企業(yè)家人力資本與行為的探討

1、1企業(yè)家人力資本與企業(yè)經(jīng)營企業(yè)家人力資本與企業(yè)經(jīng)營宋宇（西北大學(xué)經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院西安710069）摘要企業(yè)家才能是一種可以積累的人力資本，積累這種人力資本的投資是一種沉沒成本并對(duì)企業(yè)家行為產(chǎn)生“鎖定”效應(yīng)，導(dǎo)致人力資本的“結(jié)構(gòu)剛性”，這從能力維度制約著企業(yè)經(jīng)營戰(zhàn)略選擇的方向性和“眼界”。我國企業(yè)“長(zhǎng)不大”或“大而不強(qiáng)”等現(xiàn)象直接與此相關(guān)。盡管長(zhǎng)期來看需要改變宏觀社會(huì)經(jīng)濟(jì)環(huán)境，但目前由企業(yè)分擔(dān)更多投資和增加該投資對(duì)企業(yè)的重要程度會(huì)有利于企業(yè)家

2、積累專用性人力資本。關(guān)鍵詞關(guān)鍵詞:企業(yè)家才能；人力資本結(jié)構(gòu)；企業(yè)經(jīng)營近年來我國學(xué)術(shù)界對(duì)企業(yè)家人力資本的探討一直是一個(gè)熱點(diǎn)問題（方竹蘭，1996；周其仁，1997；陸維杰，1998）。最初引入人力資本概念的目的是為了說明企業(yè)家的資格問題，或者說闡明不是資本雇傭勞動(dòng)而是勞動(dòng)雇傭資本的合理性（方竹蘭，1996）；以后轉(zhuǎn)為如何把我國國有企業(yè)經(jīng)營者或企業(yè)家才能加以資本化，特別是實(shí)現(xiàn)控制權(quán)與剩余索取權(quán)的匹配(周其仁，1997)。這些分析主要從企業(yè)家

3、人力資本在激勵(lì)和監(jiān)督（包括約束）方面的特征出發(fā)引申出其產(chǎn)權(quán)特征，對(duì)認(rèn)識(shí)企業(yè)家的激勵(lì)與監(jiān)督機(jī)制頗具啟發(fā)意義。本文認(rèn)為，這種分析還可以進(jìn)一步拓展，通過分析企業(yè)家人力資本的形成和結(jié)構(gòu)特征，不僅可以回答企業(yè)家人力資本的可積累性問題，而且可以對(duì)中國企業(yè)經(jīng)營中的一些無效率現(xiàn)象（比如企業(yè)“長(zhǎng)不大”）加以解釋。我們的基本觀點(diǎn)是，與物質(zhì)資本積累類似，人力資本是企業(yè)家以往投資積累的結(jié)果。從資本積累的成本特性考慮，企業(yè)家積累人力資本的所付出的時(shí)間和資源不可轉(zhuǎn)

4、移，使這種投資成為一種沉沒成本，反過來對(duì)以后再積累和企業(yè)經(jīng)營行為產(chǎn)生“鎖定”效應(yīng)，使現(xiàn)有類型人力資本通過正反饋機(jī)制不斷強(qiáng)化，而其他類型人力資本的積累難以進(jìn)行，顯然，在從社會(huì)角度看其他類型人力資本非常重要的情況下，這必然會(huì)造成社會(huì)福利損失。從這一新視角觀察，我國企業(yè)家人力資本積累中的這種無效率行為，直接導(dǎo)致企業(yè)發(fā)展與經(jīng)營中一些無效率現(xiàn)象（比如企業(yè)“長(zhǎng)不大”、“大而不強(qiáng)”等）。鑒于目前對(duì)企業(yè)家才能的性質(zhì)仍存在不少混亂的說法，本文首先從企業(yè)家

5、的個(gè)性特征開始探討，指出其實(shí)質(zhì)是一種可以積累的人力資本；其次，通過與發(fā)達(dá)國家初步比較分析3值規(guī)范角度對(duì)這一問題作了有益探討馬克斯.韋伯強(qiáng)調(diào)新教倫理對(duì)企業(yè)家精神或資本主義精神的必要性2，近年來，以儒家思想為核心的東亞文化同樣創(chuàng)造了企業(yè)家成長(zhǎng)的社會(huì)前提，可見，存在多種文化類型都可以促進(jìn)企業(yè)家才能的形成（A.Gerschenkron，2000），那種認(rèn)為只有西方文化才能創(chuàng)造企業(yè)家成長(zhǎng)社會(huì)環(huán)境的觀點(diǎn)早已過時(shí)。隨著六十年代后人力資本理論的興起，經(jīng)

6、濟(jì)學(xué)家舒爾茨等把企業(yè)家才能看作是一種通過教育、“干中學(xué)”等途徑形成的人力資本，或者說，企業(yè)家才能不僅受到宏觀社會(huì)因素的影響，而且與物質(zhì)資本投資決策的原理類似，可以通過投入資源、精力等有意識(shí)地加以積累。受到奧地利學(xué)派競(jìng)爭(zhēng)過程理論的影響，舒爾茨把企業(yè)家才能解釋為“應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)失衡的能力”，他的企業(yè)家概念同樣不僅指企業(yè)經(jīng)營者，農(nóng)民、家庭等成功應(yīng)對(duì)經(jīng)濟(jì)失衡的市場(chǎng)主體都可以成為企業(yè)家?；趯?duì)發(fā)展中國家農(nóng)業(yè)發(fā)展的大量經(jīng)驗(yàn)觀察，他發(fā)現(xiàn)教育對(duì)農(nóng)業(yè)人口中企業(yè)

7、家行為的產(chǎn)生具有顯著的積極影響。對(duì)于工商業(yè)領(lǐng)域的企業(yè)家才能積累，隨著二十世紀(jì)八十年代后研究的深入，“一大批杰出的商學(xué)院學(xué)者認(rèn)為，企業(yè)家精神非神秘化的時(shí)代已經(jīng)到來，通過對(duì)MBA學(xué)生的教育可以將其變成能夠常規(guī)傳授的技巧。”當(dāng)然，一般認(rèn)為除了正規(guī)教育之外，工作經(jīng)驗(yàn)的積累等也極其重要?？傊髽I(yè)家才能的確是一種可以積累的人力資本。二、企業(yè)家人力資本的結(jié)構(gòu)特征二、企業(yè)家人力資本的結(jié)構(gòu)特征企業(yè)家人力資本概念的提出，提供了一個(gè)思考企業(yè)經(jīng)營行為的新視角

8、。一方面，企業(yè)家人力資本的規(guī)模直接決定企業(yè)家資源的總量與供給狀況，通過經(jīng)理市場(chǎng)的運(yùn)行等途徑影響企業(yè)管理人才的選擇。許多轉(zhuǎn)型經(jīng)濟(jì)國家企業(yè)規(guī)模難以擴(kuò)大的一個(gè)原因是合格經(jīng)營人才的短缺。即使在發(fā)達(dá)國家，包括經(jīng)營才能在內(nèi)的人力資本短缺也是企業(yè)發(fā)展中的一個(gè)重要約束。盡管如此，本文不打算對(duì)企業(yè)家人力資本總量的影響多加探討，我們主要分析經(jīng)營性人力資本的結(jié)構(gòu)特征對(duì)企業(yè)經(jīng)營的影響。西方學(xué)者對(duì)于企業(yè)家才能或人力資本的結(jié)構(gòu)特征已經(jīng)有所探討比如，Mintzber