證券業(yè)反洗錢(qián)知識(shí)題庫(kù)修改版

1、證券業(yè)反洗錢(qián)知識(shí)題庫(kù)證券業(yè)反洗錢(qián)知識(shí)題庫(kù)一、單選題（一、單選題（422422題）題）1、《反洗錢(qián)法》的立法宗旨是：（C）A、打擊黑社會(huì)組織犯罪B、遏制貪污腐敗現(xiàn)象C、預(yù)防洗錢(qián)活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢(qián)犯罪及相關(guān)犯罪D、打擊非法金融活動(dòng)2、《反洗錢(qián)法》所指的反洗錢(qián)是指（A）：A、采取法律規(guī)定的措施，以預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾犯罪所得及其收益的行為B、采取有效措施遏制貪污腐敗現(xiàn)象的行為C、為打擊非法金融活動(dòng)采取的措施D、為打擊黑社會(huì)組織犯罪所

2、采取的措施3、《反洗錢(qián)法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，履行建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等反洗錢(qián)義務(wù)的主體包括（D）：A、個(gè)體工商戶B、商貿(mào)流通企業(yè)C、生產(chǎn)制造企業(yè)D、金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)4、反洗錢(qián)行政主管部門(mén)和其他依法負(fù)有反洗錢(qián)監(jiān)督管理職責(zé)的部門(mén)、機(jī)構(gòu)履行反洗錢(qián)職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（B）。A、金融市場(chǎng)管理B、反洗錢(qián)行政調(diào)查C、征信管理D、公眾查詢5、司

3、法機(jī)關(guān)依照《反洗錢(qián)法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（C）A、民事訴訟B、治安管理C、反洗錢(qián)刑事訴訟。D、各類(lèi)刑事訴訟6、《反洗錢(qián)法》規(guī)定，履行反洗錢(qián)義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交（A），受法律保護(hù)。A、大額交易和可疑交易報(bào)告B、現(xiàn)金交易報(bào)告C、財(cái)務(wù)報(bào)表D、業(yè)務(wù)報(bào)告7、《反洗錢(qián)法》規(guī)定，反洗錢(qián)資金監(jiān)測(cè)職責(zé)由（A）負(fù)責(zé)。C、風(fēng)險(xiǎn)管理部門(mén)D、反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)或者指定內(nèi)設(shè)機(jī)構(gòu)15、客戶由他人代理辦理業(yè)務(wù)的，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)同時(shí)對(duì)（C）的身份

4、證件或者其他身份證明文件進(jìn)行核對(duì)并登記。A、代理人B、被代理人C、代理人和被代理人D、受益人16、金融機(jī)構(gòu)對(duì)先前獲得的（D）的真實(shí)性、有效性或者完整性有疑問(wèn)的，應(yīng)當(dāng)重新識(shí)別客戶身份。A、客戶信用資料B、客戶申請(qǐng)開(kāi)戶資料C、客戶交易信息D、客戶身份資料17、《反洗錢(qián)法》規(guī)定，（C）在與金融機(jī)構(gòu)建立業(yè)務(wù)關(guān)系或者要求金融機(jī)構(gòu)為其提供一次性金融服務(wù)時(shí)，都應(yīng)當(dāng)提供真實(shí)有效的身份證件或者其他身份證明文件。A、機(jī)關(guān)團(tuán)體B、企業(yè)單位C、任何單位和個(gè)人D

5、、個(gè)人18、凡在規(guī)定金額以上的交易，不論是否可疑，都應(yīng)當(dāng)向反洗錢(qián)主管機(jī)關(guān)報(bào)告的制度是指(B)。A、客戶盡職調(diào)查制度B、大額交易報(bào)告制度；C、可疑交易報(bào)告制度D、客戶身份識(shí)別制度；19、金融機(jī)構(gòu)辦理的單筆交易或者在規(guī)定期限內(nèi)的累計(jì)交易超過(guò)規(guī)定金額或者發(fā)現(xiàn)可疑交易的，應(yīng)當(dāng)及時(shí)向（B）報(bào)告。A、公安機(jī)關(guān)B、中國(guó)反洗錢(qián)監(jiān)測(cè)分析中心C、國(guó)家外匯管理局D、金融監(jiān)管機(jī)構(gòu)20、《反洗錢(qián)法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行及其（D）一級(jí)派出機(jī)構(gòu)發(fā)現(xiàn)可疑交易活動(dòng)，需要調(diào)