博弈論在企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制中的運(yùn)用

1、博弈論在企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)棚中的運(yùn)用博弈論(theGameofTheory)在誕生、發(fā)展的短短幾十年之中，越來(lái)越成為指導(dǎo)人們挖掘、剖析和解決問(wèn)題的強(qiáng)有力的思想武器之一，恰如著名經(jīng)濟(jì)學(xué)家泰勒爾(JeanTirole)所說(shuō)：“正如理性預(yù)期使宏觀經(jīng)濟(jì)學(xué)發(fā)生革命一樣，博弈論廣泛而深遠(yuǎn)地改變了經(jīng)濟(jì)學(xué)家的思維方式?！敝袊?guó)自從改革開(kāi)放以來(lái)，從微觀層面上看，如何提高企業(yè)的活力始終是最值得關(guān)注的經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，這不僅影響到單個(gè)企業(yè)的綜合競(jìng)爭(zhēng)力，而且從長(zhǎng)遠(yuǎn)來(lái)看，在宏觀

2、層面上更是直接關(guān)系到社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)建設(shè)的大局。影響企業(yè)活力的深層次的癥結(jié)在哪里，如何才能有效地提高企業(yè)的活力其中，可行和可操作的激勵(lì)機(jī)制和制度的建立與完善是最值得探討的良方。談到激勵(lì)機(jī)制對(duì)提高企業(yè)活力的作用，從方向上來(lái)看，本身就存在兩個(gè)層次的含義：1、企業(yè)外部的激勵(lì)機(jī)制。外部激勵(lì)機(jī)制是把企業(yè)作為單個(gè)分子放在宏觀環(huán)境中系統(tǒng)地加以考慮，激勵(lì)機(jī)制的設(shè)定是通過(guò)國(guó)家政權(quán)，甚至是通過(guò)國(guó)際社會(huì)的干預(yù)來(lái)達(dá)到的，比如，我國(guó)實(shí)行社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制改革，

3、施行國(guó)有企業(yè)的所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)分離等等大政方針、措施，這些都屬于國(guó)家通過(guò)政策制定從外部來(lái)為企業(yè)松綁，再比如，中國(guó)加入WTO，這不僅是中國(guó)政府為企業(yè)創(chuàng)造有利的參與國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)的契機(jī)，也是國(guó)際社會(huì)集團(tuán)經(jīng)濟(jì)研究2004_8(總第166期)文／許展鴻王軍對(duì)中國(guó)的企業(yè)加以約束的手段。企業(yè)外部激勵(lì)機(jī)制的設(shè)定，博弈的主體小則為企業(yè)與企業(yè)之間，大則為國(guó)家與行業(yè)之間、國(guó)家與國(guó)家之間，博弈各表現(xiàn)出不同的特點(diǎn)。2、企業(yè)內(nèi)部的激勵(lì)機(jī)制。內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制是把企業(yè)自身作為一

4、個(gè)系統(tǒng)來(lái)看，如果把單個(gè)企業(yè)比作一個(gè)黑匣子，那么企業(yè)內(nèi)部的組織架構(gòu)設(shè)定、人員安排、制度安排等等，這些都可以看作是內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制在不同作用層面上的具體表現(xiàn)，其目的就是為了幫助企業(yè)修煉自身的內(nèi)功，提高企業(yè)的活力。綜上所述，不論是企業(yè)的外部激勵(lì)還是內(nèi)部激勵(lì)，博弈論的思想告訴我們，激勵(lì)機(jī)制和制度的建立一定要兼顧博弈各方的利益，才能夠達(dá)到有效而穩(wěn)定地提高企業(yè)活力的目的。企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制設(shè)定過(guò)程中容易出現(xiàn)的問(wèn)題和解決思路企業(yè)制定內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的過(guò)程中，以

5、下一些因素必須加以考慮的：外部因素：國(guó)內(nèi)、國(guó)外的宏觀環(huán)境，包括產(chǎn)業(yè)政策、行業(yè)發(fā)展趨勢(shì)等；內(nèi)部因素：企業(yè)所有者的目標(biāo)，企業(yè)主要經(jīng)營(yíng)者的目標(biāo)，企業(yè)特定的組織架構(gòu)的設(shè)定和關(guān)聯(lián)，企業(yè)可調(diào)動(dòng)的資源等。從目前國(guó)內(nèi)的企業(yè)來(lái)看，企業(yè)的內(nèi)部激勵(lì)普遍地存在這樣一些問(wèn)題：(1)、容易產(chǎn)生平均主義的傾向，這是長(zhǎng)期以來(lái)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)在人們腦中固生的產(chǎn)物，在一些大型的國(guó)有企業(yè)、事業(yè)單位，這種現(xiàn)象依然很?chē)?yán)重；(2)、激勵(lì)手段單一，以物質(zhì)刺激、職位提升等剛性措施為主要激勵(lì)手

6、段，忽視企業(yè)文化的培養(yǎng)，忽視以人為本的人文關(guān)懷，忽視使命感、責(zé)任感的塑造；(3)、激勵(lì)目標(biāo)和方向的缺失，大多數(shù)企業(yè)片面強(qiáng)調(diào)眼前的經(jīng)濟(jì)利益，缺少長(zhǎng)期激勵(lì)的手段和保持企業(yè)長(zhǎng)久生存的戰(zhàn)略目標(biāo)，甚至根本就沒(méi)有這種理念和意識(shí)；(4)、激勵(lì)層次不明確，企業(yè)的組織都有一定的層次、不同的領(lǐng)域都有其特定的規(guī)律和特點(diǎn)，特別對(duì)于一些跨行業(yè)的集團(tuán)化企業(yè)，激勵(lì)機(jī)制的設(shè)定要因地、因時(shí)、因事制宜，不能有思維定勢(shì)，搞一刀切。運(yùn)用博弈論的思想，為了解決關(guān)于企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)的

7、難題，首先我們要理順激勵(lì)制度所牽涉到的各方利益主體之間的關(guān)系，即理清以下幾個(gè)層次“人物”之間的關(guān)系：1、企業(yè)所有者之間的博弈。目前國(guó)內(nèi)的企業(yè)在所有權(quán)上，有這樣幾種主體形式：國(guó)家所有；外資所有；私營(yíng)個(gè)體所有；不同主體的合資所有。排除所有者單一的情況，不同主體所有者構(gòu)成的股份制企業(yè)以及合伙制企業(yè)存在所有者之間的互相激勵(lì)問(wèn)題，由于企業(yè)不同的所有者代表的利益方不同，有可能會(huì)出現(xiàn)目標(biāo)不一致的情況，2、企業(yè)所有者與主要經(jīng)營(yíng)者之間的博弈。企監(jiān)鍋鍋‘有

8、名酈鐐盎丙％島條件的限制，不一定擔(dān)任經(jīng)營(yíng)者的角圈萬(wàn)方數(shù)據(jù)色，因此引入職業(yè)經(jīng)理人，專(zhuān)門(mén)經(jīng)營(yíng)本企業(yè)，自然地，存在企業(yè)所有者和經(jīng)營(yíng)者的目標(biāo)是否統(tǒng)一、經(jīng)營(yíng)者是否能夠勝任以及經(jīng)營(yíng)者是否有足夠的動(dòng)力為企業(yè)全心全意服務(wù)等一些問(wèn)題，這些都可以納入激勵(lì)機(jī)制設(shè)計(jì)的博弈中加以考慮；3、企業(yè)內(nèi)部各部門(mén)、各崗位之間的利益分配博弈。由于存在必要的分工、協(xié)作，企業(yè)有不同的部門(mén)、不同的崗位，它們之間的利益分配是企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)制度最為龐大的構(gòu)成部分，也是企業(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制設(shè)

9、計(jì)的一個(gè)繁瑣的內(nèi)容，它要遵循按勞分配、公平、合理、差異性等等一些原則；4、企業(yè)職工之間的博弈。在第3條中已經(jīng)有了面向具體工作的激勵(lì)機(jī)制，相對(duì)來(lái)說(shuō)，這還是比較剛性的，企業(yè)的職工有作為“人”的一切感情因素。博弈論的具體運(yùn)用：用委托一代理理論解決企業(yè)主與經(jīng)營(yíng)者之間的激勵(lì)問(wèn)題在上面的2個(gè)部分，我們簡(jiǎn)單地定性分析了博弈論在解決企業(yè)激勵(lì)問(wèn)題中的地位和作用，以及應(yīng)該注意的一些問(wèn)題，下面我們將運(yùn)用委托一代理理論來(lái)實(shí)際解決企業(yè)的所有者和經(jīng)營(yíng)者之間的激勵(lì)問(wèn)

10、題，并運(yùn)用模型作一些定量化的分析。I、問(wèn)題描述有以下幾個(gè)假設(shè)：企業(yè)的所有者(企業(yè)主)為委托人，聘請(qǐng)的職業(yè)經(jīng)理人為代理人；企業(yè)主根據(jù)行業(yè)的景氣狀況，有兩個(gè)預(yù)計(jì)的利潤(rùn)水平，丌。和丌：，且0丁rL。從而，企業(yè)主當(dāng)然地希望經(jīng)理人努力工作，企業(yè)主最大化函數(shù)：Max—d盧7rH。a、B而這樣的激勵(lì)合同要能使得經(jīng)理人努力工作，還至少要滿足經(jīng)理人的兩個(gè)要求：參與約束，即要使得經(jīng)理人能夠接受企業(yè)主的聘請(qǐng)，那么經(jīng)理人的預(yù)期收入就不能小于他的保留工資水平，即

11、有：W=S(丌)一C≥W0；激勵(lì)相容約束，即要讓經(jīng)理人選擇努力工作而不是消極工作，則激勵(lì)合同要使得經(jīng)理人努力工作得到的報(bào)酬要大干消極工作得到的報(bào)酬，即有：S(7l“H)一CH≥S(丌L)一CL。這樣我們得到基于道德風(fēng)險(xiǎn)的激勵(lì)合同設(shè)計(jì)問(wèn)題：M口x一口盧7rH；d、BStE(w)=E[s(7r)一C】≥wo；S(丁rH)一CH≥S(丌L)一CL。Ⅲ、模型解釋由II中得到的一般模型，我們可以帶入具體的參數(shù)，得到定量解＆(丁r)=0【p7r，即

12、為最佳的激勵(lì)合同。運(yùn)用博弈論，我們不僅能夠得出定性的描述，還可以得到關(guān)于激勵(lì)問(wèn)題的定量化的解決方案。在這個(gè)例子中，我們典型的看到這樣一種思路：企業(yè)主在設(shè)計(jì)最優(yōu)的激勵(lì)合同時(shí)，他不但要考慮自身利益的最大化，還必須要考慮這樣的合同能否為經(jīng)理人所接受，同時(shí)還要防范可能發(fā)生的經(jīng)理人的道德風(fēng)險(xiǎn)問(wèn)題，即有兩個(gè)約束條件：E(w)=E[s(丌)一C】≥wo和S(丌H)一CH≥S(丌L)一C。。這正是博弈論思想的基本反映，一方的選擇要參考另一方的選擇，所謂

13、“最優(yōu)”的選擇是雙方“較量”的一種均衡結(jié)果。解決問(wèn)題的變量的含義是最基本的物質(zhì)手段(即為經(jīng)理人的收入)，在模型中不能反映出一些“人性化”的東西，同時(shí)這個(gè)模型也沒(méi)有考慮長(zhǎng)期激勵(lì)合同的設(shè)計(jì)，有些問(wèn)題已經(jīng)有了現(xiàn)成的理論加以闡釋?zhuān)行﹩?wèn)題需要在實(shí)踐中靈活解決?？傊髽I(yè)內(nèi)部激勵(lì)機(jī)制的設(shè)計(jì)問(wèn)題正如在第二部分提到的那樣，會(huì)涉及到方方面面的利益主體，針對(duì)不同的博弈方，激勵(lì)手段都應(yīng)有所區(qū)別，都需要進(jìn)行深入的思考。(作者單位：許晨鴻，浙江大學(xué)王軍，■慶大