iso9001+iso14001+iso45001質(zhì)量、環(huán)境、職業(yè)健康安全管理體系-內(nèi)審檢查表 (2)

1、內(nèi)審日期：2019.01.20受審核部門：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢查結果GBT90012016GBT1400120161理解組織及其環(huán)境4.14.1詢問領導層，影響本公司的內(nèi)、外部事項主要有哪些？如何對質(zhì)量、環(huán)境和安全管理產(chǎn)生影響？對這些內(nèi)、外部事項的相關信息進行監(jiān)視和評審的情況如何？2理解員工及相關方需求和期望4.24.2詢問領導層，與本公司管理體系有關的相關方有哪些？員工和相關方分別有哪些要求？對相關方及其

2、要求的信息是如何監(jiān)視和評審的？3確定管理體系的范圍4.34.3查看管理體系文件，確認管理體系的邊界和范圍是否形成文件？是否考慮了各種內(nèi)外部因素、相關方要求及其產(chǎn)品或服務、與所策劃或?qū)嵤┑墓ぷ飨嚓P的活動等？針對質(zhì)量管理體系是否存在不適用的條款？若有是否說明理由？是否合理？4管理體系及其過程4.44.4查看管理體系文件，確認是否按照標準的要求，建立、實施、保持和持續(xù)改進管理體系？管理體系所需的過程包括哪些？是否保持必要的形成文件的信息以支持

3、過程運行？是否保留必要的形成文件的信息作為運行證據(jù)？5領導作用和承諾5.1.15.1詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其對管理體系的領導作用和承諾？6以顧客為關注焦點5.1.2詢問領導層，確認其通過哪些活動證實其以顧客為關注焦點的領導作用和承諾？7方針5.25.2檢查質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全方針，確認是否得到文件化。詢問領導層，管理方針的含義，方針如何在內(nèi)部外部得到溝通？8組織的崗位、職責和權限5.35.3查看公司組織架構圖，詢問管理層，了

4、解公司的部門、崗位設置如何？職責和權限如何得到分派、溝通和理解？詢問管理者代表，確認其是否清楚自身的職責。10應對風險和機遇的措施總則6.1.16.1.1詢問管理層，確定的需要應對的風險和機遇有哪些？應對風險和機遇的措施包括哪些？如何整合并實施這些措施？如何評價這些措施的有效性？11環(huán)境因素6.1.2查看“環(huán)境因素清單”和“重要環(huán)境因素清單”，確認環(huán)境因素的識別是否完整？重要環(huán)境因素的評價準則是否有文件化？重要環(huán)境因素的評價是否合理？1

5、3合規(guī)義務6.1.3了解合規(guī)義務的獲取渠道；查看“合規(guī)義務清單”，確認清單完整性？相關合規(guī)義務是否進行發(fā)放？抽查發(fā)放記錄；詢問人員，確認其對合規(guī)義務的了解和執(zhí)行情況。內(nèi)審日期：2019.01.20受審核部門：審核日期：審核員：序號內(nèi)容標準條款檢查內(nèi)容和方法檢查結果GBT90012016GBT14001201624意識7.37.3抽查員工，與其交談，確認員工是否了解公司的管理方針？是否清楚自己部門管理目標？是否清楚其工作要求和違反要求時的

6、后果？25信息交流7.47.4詢問負責人，如何就質(zhì)量環(huán)境職業(yè)健康安全管理體系相關信息進行內(nèi)部和外部溝通？溝通的內(nèi)容包括哪些？溝通的內(nèi)容是否完整？溝通是否及時？26形成文件的信息總則7.5.17.5.1查看管理體系文件清單，確認管理體系文件包括哪些文件？是否滿足標準和公司體系運行的要求？27創(chuàng)建和更新7.5.27.5.2詢問負責人，了解體系文件是如何識別的？文件的形式有哪些？評審和批準的流程如何？檢查相關文件評審記錄。28形成文件的信息的

7、控制7.5.37.5.3詢問負責人，了解體系文件的控制要求，查看文件的發(fā)放和控制記錄？實地觀察文件和記錄的控制情況，確認使用的文件是否有效？是否存在泄密情況？記錄是否有涂改？29運行策劃和控制8.18.1詢問負責人，如何對生產(chǎn)（服務）過程進行策劃？如何對風險和機遇進行控制？是否有按照策劃的要求實施？30產(chǎn)品和服務的要求8.28.1詢問負責人，與顧客溝通的內(nèi)容包括哪些？哪些部門參與了產(chǎn)品（服務）要求的確定？確定的產(chǎn)品（服務）要求包括哪些？

8、是否考慮了適當?shù)暮弦?guī)義務要求？抽查合同情況，確認合同評審是否符合要求？合同的變更時是如何處理的？31產(chǎn)品和服務的設計和開發(fā)8.38.1詢問負責人，設計開發(fā)的過程如何？各階段的輸出包括哪些？抽查設計開發(fā)的相關記錄，確認設計開發(fā)是否按流程實施？如果不適用則審核其合理性。是否考慮了生命周期的觀點，提出了哪些環(huán)境要求？32外部提供過程、產(chǎn)品和服務的控制8.48.1詢問負責人，外部提供的過程、產(chǎn)品和服務包括哪些？對這些外部供方分別如何控制？是否進