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1、證券市場(chǎng)是市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展到一定階段的產(chǎn)物,在資本市場(chǎng)上發(fā)揮著日益重要的作用。證券公司在謀求自身的發(fā)展的過(guò)程中,接踵而至的各種風(fēng)險(xiǎn),對(duì)證券公司的發(fā)展帶來(lái)極大影響。特別是從上個(gè)世紀(jì)80年代以來(lái),國(guó)際資本市場(chǎng)上危機(jī)四伏,眾多的投資銀行破產(chǎn)或是出現(xiàn)巨額虧損,國(guó)內(nèi)的證券公司也在低迷的市場(chǎng)行情中出現(xiàn)大量的證券公司破產(chǎn)關(guān)閉,出現(xiàn)行業(yè)性系統(tǒng)風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)今,我國(guó)的證券公司不僅要應(yīng)對(duì)國(guó)內(nèi)同行的競(jìng)爭(zhēng),還要面對(duì)國(guó)外投資銀行的挑戰(zhàn)。因此,對(duì)我國(guó)證券公司強(qiáng)化風(fēng)險(xiǎn)控制和提
2、高競(jìng)爭(zhēng)力是刻不容緩。國(guó)外投資銀行的通過(guò)實(shí)踐建立的各種風(fēng)險(xiǎn)模型,是現(xiàn)今世界上較為完善的風(fēng)險(xiǎn)管理體系,采用定量和定性的分析方法對(duì)風(fēng)險(xiǎn)控制和預(yù)測(cè)。盡管完美的風(fēng)險(xiǎn)控制管理系統(tǒng)仍舊不能對(duì)2007年的金融危機(jī)做出預(yù)測(cè),在完美的風(fēng)險(xiǎn)管理模型仍舊是需要在實(shí)踐中不斷的檢驗(yàn),改進(jìn),直至完善。盡管我國(guó)在此次的金融危機(jī)中所受的波動(dòng)不像國(guó)外那么深刻,我國(guó)的證券公司沒(méi)有那么深刻的感受,但也不能忽視證券業(yè)在經(jīng)營(yíng)發(fā)展中要面對(duì)的各種風(fēng)險(xiǎn)。我國(guó)證券公司在發(fā)展的過(guò)程中,風(fēng)險(xiǎn)
3、管理體系不健全,和國(guó)外的成熟市場(chǎng)上風(fēng)險(xiǎn)管理體系相比看,還有較大的差距,盡管隨著國(guó)際化的發(fā)展,國(guó)外的管理經(jīng)驗(yàn)傳入我國(guó)的證券公司,仍舊在摸索和適應(yīng)階段,沒(méi)有自身的一套完整的管理體系。國(guó)外風(fēng)險(xiǎn)管理體系在此次的金融危機(jī)中的不足之處足以說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)管理的研究不論是在理論上還是在實(shí)踐中都需要共同的努力研究,更需要尋找更適合的風(fēng)險(xiǎn)管理控制體系。在本文中,通過(guò)對(duì)我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理控制現(xiàn)狀的分析,找出我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的不足,并提出建議。
4、> 本文共分為五個(gè)部分:
第一部分內(nèi)部控制和風(fēng)險(xiǎn)管理的基本理論出發(fā),闡述風(fēng)險(xiǎn)管理和內(nèi)部控制的理論和定義,以及兩者之間的關(guān)系。
第二部分對(duì)國(guó)內(nèi)外證券公司的風(fēng)險(xiǎn)管理現(xiàn)狀進(jìn)行研究,對(duì)國(guó)外成熟市場(chǎng)的風(fēng)險(xiǎn)管理體系進(jìn)行比較,找出我國(guó)風(fēng)險(xiǎn)管理控制存在的不足。
第三部分,通過(guò)證券公司度量模型的分析比較,用熵值法對(duì)我國(guó)證券公司的風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行判斷。
第四部分,通過(guò)對(duì)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理指標(biāo)體系的合理性分
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