南京證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理研究.pdf

1、證券公司面臨的風(fēng)險(xiǎn)復(fù)雜化程度的不斷加大是由證券市場(chǎng)外部環(huán)境的重大變化和行業(yè)競(jìng)爭(zhēng)的日益激烈造成的。因此證券公司經(jīng)營(yíng)管理的核心內(nèi)容就是風(fēng)險(xiǎn)的管理，它是證券公司穩(wěn)定發(fā)展的最根本保障。因此，證券公司要想在充滿競(jìng)爭(zhēng)和風(fēng)險(xiǎn)的市場(chǎng)環(huán)境中求得發(fā)展，就必須對(duì)風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行管理。如何通過(guò)風(fēng)險(xiǎn)管理防范和化解各種風(fēng)險(xiǎn)己成為證券公司生存和發(fā)展的第一要?jiǎng)?wù)，加強(qiáng)我國(guó)證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理仍是一個(gè)有待深入研究的領(lǐng)域，從理論和實(shí)際上都是值得研究的重要課題之一。
　　 本文以

2、南京證券公司的經(jīng)營(yíng)業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)管理為研究對(duì)象。首先，分析了證券公司風(fēng)險(xiǎn)和風(fēng)險(xiǎn)管理的相關(guān)理論，通過(guò)對(duì)國(guó)內(nèi)外證券公司風(fēng)險(xiǎn)管理的比較，闡述了它們之間的差距和我們從中可以借鑒的經(jīng)驗(yàn)。然后，介紹了南京證券公司發(fā)展的概況、業(yè)務(wù)經(jīng)營(yíng)范圍、風(fēng)險(xiǎn)管理的目標(biāo)和原則及風(fēng)險(xiǎn)管理的步驟。筆者通過(guò)對(duì)南京證券有限責(zé)任公司的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)管理系統(tǒng)進(jìn)行認(rèn)真調(diào)研，分別從經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、投資銀行業(yè)務(wù)和資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)面臨風(fēng)險(xiǎn)的類型、來(lái)源、風(fēng)險(xiǎn)管理的現(xiàn)狀和存在的問(wèn)題進(jìn)行了較為深入的實(shí)證研究和理