風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序

1、文件編號QEODL0202頁碼1常熟市東良電子有限公司常熟市東良電子有限公司ChangshuCityDongLiangElectronicsCo.Ltd..保密區(qū)分普通文件總頁數(shù)8生效日期20161020版本C.0文件名稱風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序制定部門管理者代表類別總綱風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序1.1.目的目的為建立風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的應(yīng)對措施，明確包括風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)降低和風(fēng)險(xiǎn)

2、接受在內(nèi)的操作要求，建立全面的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇管理措施和內(nèi)部控制的建設(shè)，增強(qiáng)抗風(fēng)險(xiǎn)能力，并為在質(zhì)量管理體系中納入和應(yīng)用這些措施及評價(jià)這些措施的有效性提供操作指導(dǎo)。2.2.范圍范圍本程序適用于在公司管理體系活動(dòng)中應(yīng)對風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的方法及要求的控制提供操作依據(jù)，3.3.定義定義3.1風(fēng)險(xiǎn)：在一定環(huán)境下和一定限期內(nèi)客觀存在的、影響企業(yè)目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的各種不確定性事件。3.2機(jī)遇：對企業(yè)有正面影響的條件和事件包括某些突發(fā)事件等。3.3風(fēng)險(xiǎn)評估：在風(fēng)險(xiǎn)事件發(fā)生

3、之前或之后（但還沒有結(jié)束），該事件給各個(gè)方面造成的影響和損失的可能性進(jìn)行量化評估的工作。即，風(fēng)險(xiǎn)評估就是量化測評某一事件或事物帶來的影響或損失的可能程度。3.4風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避：風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避是風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對的一種方法，是指通過有計(jì)劃的變更來消除風(fēng)險(xiǎn)或風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生的條件，保護(hù)目標(biāo)免受風(fēng)險(xiǎn)的影響。風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避并不意味著完全消除風(fēng)險(xiǎn)，我們所要規(guī)避的是風(fēng)險(xiǎn)可能給我們造成的損失。一是要降低損失發(fā)生的機(jī)率，這主要是采取事先控制措施；二是要降低損失程度，這主要包括事先控制、事

4、后補(bǔ)救兩個(gè)方面。3.5風(fēng)險(xiǎn)降低：通過采取措施以達(dá)到降低風(fēng)險(xiǎn)的效果。一般情況下，若采取的措施能夠有效的降低所遭受的風(fēng)險(xiǎn)，應(yīng)將采取措施的記錄進(jìn)行保留或者寫入文件進(jìn)行歸檔，以便后期重復(fù)發(fā)生時(shí)作為改善的依據(jù)。3.6風(fēng)險(xiǎn)接受：是指企業(yè)承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)造成的損失。風(fēng)險(xiǎn)接受一般適用于那些造成損失較小、重復(fù)性較高的風(fēng)險(xiǎn)、最適合于自留的風(fēng)險(xiǎn)事件。3.7內(nèi)部風(fēng)險(xiǎn)：企業(yè)內(nèi)部形成的風(fēng)險(xiǎn)例如戰(zhàn)略決策風(fēng)險(xiǎn)、環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)、財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)等。3.8外部風(fēng)險(xiǎn)：由外部影

5、響因素導(dǎo)致的風(fēng)險(xiǎn)，例如政策風(fēng)險(xiǎn)、市場需求風(fēng)險(xiǎn)和業(yè)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)等。3.9風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度：風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后其所產(chǎn)生的影響的嚴(yán)重程度。3.10風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生頻度：風(fēng)險(xiǎn)出現(xiàn)的頻率或者概率。文件編號QEODL0202頁碼3常熟市東良電子有限公司常熟市東良電子有限公司ChangshuCityDongLiangElectronicsCo.Ltd..保密區(qū)分普通文件總頁數(shù)8生效日期20161020版本C.0文件名稱風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇應(yīng)對措施管理程序制定部門

6、管理者代表類別總綱c.編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃；d.組織實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)對措施的實(shí)施效果驗(yàn)證。在“風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組”中，總經(jīng)理應(yīng)指派一名人員作為該小組的組長，負(fù)責(zé)規(guī)劃和安排風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的識別和應(yīng)對的控制，并賦予評估小組組長以下職責(zé)：a.策劃并實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇的管理；b.領(lǐng)導(dǎo)風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組；c.向總經(jīng)理報(bào)告風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估結(jié)果。5.2.2風(fēng)險(xiǎn)管理團(tuán)隊(duì)人員的任職要求為確保參與風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇識別和評估的人員，其人員資質(zhì)符合要求，能夠勝任并且參與本部門的風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)

7、遇的識別和制定應(yīng)對相應(yīng)的應(yīng)對措施，風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評估小組人員應(yīng)具備以下的能力：a.熟悉其所在部門的所有流程；b.有一定的組織協(xié)調(diào)能力；c.熟悉本標(biāo)準(zhǔn)的要求，并依據(jù)本標(biāo)準(zhǔn)內(nèi)容策劃風(fēng)險(xiǎn)分析和評估。5.35.3風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃評估小組組長應(yīng)組織策劃風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃并編制風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃，指導(dǎo)操作風(fēng)險(xiǎn)識別和風(fēng)險(xiǎn)評估，以及對風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則規(guī)定，建立風(fēng)險(xiǎn)管理計(jì)劃時(shí)，應(yīng)包含但不限于以下內(nèi)容：a.計(jì)劃的范圍，判定和描述適用于計(jì)劃的周期階段；b.職責(zé)和權(quán)

8、限的分配；c.風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)的評審要求；d.風(fēng)險(xiǎn)的可接受性準(zhǔn)則，包括危害概率不能估計(jì)時(shí)的可接受風(fēng)險(xiǎn)準(zhǔn)則；e.驗(yàn)證活動(dòng)；f.有關(guān)生產(chǎn)和生產(chǎn)后信息收集和評審的活動(dòng)。5.45.4風(fēng)險(xiǎn)評估風(fēng)險(xiǎn)評估對已識別的風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度進(jìn)行評價(jià)，其評價(jià)的要求應(yīng)依據(jù)本程序所規(guī)定的評價(jià)準(zhǔn)則進(jìn)行評價(jià)確認(rèn)，風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重度和發(fā)生頻度的確認(rèn)用以確定風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)，之后根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)確定對風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)采取的措施。5.4.1風(fēng)險(xiǎn)的嚴(yán)重程度評價(jià)準(zhǔn)則風(fēng)險(xiǎn)嚴(yán)重度用于評價(jià)潛在風(fēng)險(xiǎn)可能造成的損害