云南私募證券投資基金管理公司發(fā)展戰(zhàn)略研究——以ZY投資公司為例.pdf

1、隨著中國經(jīng)濟的快速發(fā)展，民眾的生活質(zhì)量日益提高，居民的家庭收入以及積累的財富也不斷增加，民眾對資產(chǎn)管理及財富保值的需求日益增長，使中國的資產(chǎn)管理行業(yè)發(fā)展迅速。2013年，我國的新《基金法》正式頒布，私募基金正式被納入監(jiān)管，而私募基金備案制也于2014年2月正式開啟，從此私募基金告別野蠻生長，進入規(guī)范發(fā)展期。2016年，私募基金行業(yè)更是迎來歷史性的爆發(fā)，認繳規(guī)模也首次超過了公募基金。當前，由于私募證券投資基金行業(yè)的新興性及特殊性，面向私募

2、證券投資基金行業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略的研究仍亟待補充，針對云南私募證券基金行業(yè)方面的研究尚屬空白。云南私募基金行業(yè)起步較晚，規(guī)模較小，伴隨著資產(chǎn)管理行業(yè)內(nèi)外部環(huán)境的不斷變化，云南私募基金管理公司雖然有著未開發(fā)市場的機會優(yōu)勢，但同樣面臨著不小的挑戰(zhàn)，需要不斷的突破重重困難與壓力。作為云南本土的各個中小型私募基金管理公司的當務之急便是制定出科學合理的發(fā)展戰(zhàn)略，從而使公司在行業(yè)競爭中更好地生存和發(fā)展。
　　本文以云南私募基金行業(yè)發(fā)展現(xiàn)狀為背景，以Z

3、Y投資公司作為案例研究主體，全文共分為六章：第一章介紹了選題背景、研究意義、文獻綜述、研究方法和技術(shù)路線；第二章對私募證券投資基金等概念的及特征作了界定和解釋；第三章對云南私募證券投資基金管理公司的外部競爭環(huán)境進行了詳細分析，并運用PEST宏觀環(huán)境分析、波特的“五力競爭模型”等戰(zhàn)略管理工具，從宏觀環(huán)境、中觀行業(yè)環(huán)境以及微觀競爭環(huán)境三個方面，對以ZY投資為代表的云南私募證券投資基金管理公司所面臨的外部環(huán)境進行全面系統(tǒng)的分析。明確了ZY投資

4、的自身定位；第四章對ZY投資所處的內(nèi)部環(huán)境進行了分析，包括其發(fā)展背景、經(jīng)營與業(yè)務能力、投資研究能力、公司品牌與企業(yè)文化，用SWOT分析方法詳細分析了公司的優(yōu)勢、劣勢、可能的機會和面臨的威脅，并利用SWOT矩陣進一步做出當前公司的戰(zhàn)略選擇。第五章結(jié)合行業(yè)內(nèi)優(yōu)秀企業(yè)的發(fā)展軌跡與戰(zhàn)略規(guī)劃，制定出了ZY投資具體的職能戰(zhàn)略，為總體戰(zhàn)略的施行提供了保障與依據(jù)。第六章為全文做出了概括與總結(jié)并提出了進一步的努力方向。
　　在研究過程中，本文參閱了