國(guó)際金融期貨交易法律問(wèn)題研究.pdf

1、金融期貨交易自20世紀(jì)70年代產(chǎn)生以來(lái)不斷發(fā)展創(chuàng)新，新的問(wèn)題也隨之出現(xiàn)。如何用法律的手段來(lái)規(guī)制金融期貨交易，趨利避害，是各國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織不斷探尋的問(wèn)題。隨著金融期貨交易所在上海的成立和股指期貨的推出，中國(guó)金融期貨交易開(kāi)始步入一個(gè)新的時(shí)代。但目前我國(guó)現(xiàn)行的配套法律卻很難跟得上金融期貨交易的發(fā)展，需要借鑒國(guó)際經(jīng)驗(yàn)，形成我國(guó)金融期貨交易的法律規(guī)制體系。本文運(yùn)用比較分析的方法，通過(guò)對(duì)各國(guó)和有關(guān)國(guó)際組織金融期貨交易法律規(guī)制的研究和分析，嘗試

2、為我國(guó)金融期貨交易立法提出具體建議。 本文結(jié)構(gòu)安排如下： 前言是對(duì)本文研究范圍內(nèi)已有文獻(xiàn)的評(píng)述和在本文中筆者要解決的問(wèn)題。 正文共分五章。 第一章是國(guó)際金融期貨交易的概述。本章介紹了國(guó)際金融期貨交易的含義、歷史沿革、功能以及金融期貨交易的流程。 第二章分析了金融期貨交易法律關(guān)系。本章分析了金融期貨交易的主體、客體和內(nèi)容。 第三章是金融期貨交易法律規(guī)制的必要性和體系。本章闡釋了對(duì)金融期貨交易

3、進(jìn)行法律規(guī)制的必要性和意義，認(rèn)為金融期貨交易法律規(guī)制的體系主要包括政府監(jiān)管，行業(yè)自律和交易所的自我管理三級(jí)層次。 第四章介紹了各國(guó)和國(guó)際組織對(duì)金融期貨交易的法律規(guī)范，包括美國(guó)、英國(guó)、日本、中國(guó)香港以及巴塞爾委員會(huì)、國(guó)際證券監(jiān)督委員會(huì)對(duì)金融期貨交易規(guī)范情況。 第五章是我國(guó)金融期貨交易立法的思考。本章也是全文的重點(diǎn)。筆者通過(guò)對(duì)我國(guó)金融期貨交易發(fā)展情況和立法情況的介紹，指出了我國(guó)金融期貨交易立法現(xiàn)存的缺陷，并在此基礎(chǔ)上提出完善