銀行反洗錢知識(shí)測(cè)試題及答案

1、金融機(jī)構(gòu)反洗錢人員業(yè)務(wù)能力測(cè)試題 金融機(jī)構(gòu)反洗錢人員業(yè)務(wù)能力測(cè)試題單位： 姓名： 成績(jī)： 說明： 明：1.“單位”請(qǐng)?zhí)顚懭Q 填寫全稱2.本試卷滿分為 100 分，考 分，考試時(shí)間為 試時(shí)間為 1.5 小時(shí)。一、單項(xiàng)選擇題（每題 2 分，共 40 分）1、根據(jù)《中華人民共和國(guó)反洗錢法》和有關(guān)規(guī)定，國(guó)務(wù)院反洗錢行政主管部門是指（ ） 。A.國(guó)務(wù)院金融協(xié)調(diào)辦公室B.中國(guó)人

2、民銀行、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)、中國(guó)保險(xiǎn)監(jiān)督管理委員會(huì) C.中華人民共和國(guó)公安部D.中國(guó)人民銀行2、金融機(jī)構(gòu)通過第三方識(shí)別客戶身份的，若第三方未采取合法要求的客戶身份識(shí)別措施，應(yīng)該由誰承擔(dān)相應(yīng)的責(zé)任？（ ）A．第三方 B.客戶本人 C. 人民銀行 D.該金融機(jī)構(gòu)3、自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆交易或者當(dāng)日累計(jì)人民幣和外幣等值分別為多少金額以上的款項(xiàng)劃

3、轉(zhuǎn)屬于大額交易？（ ）A.20 萬元以上、1 萬美元以上；承擔(dān)未履行客戶身份識(shí)別義務(wù)的責(zé)任6、下列選項(xiàng)屬于金融機(jī)構(gòu)按年報(bào)送的非現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)管信息是（ ） 。A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況B.執(zhí)行客戶身份識(shí)別制度的情況 C.報(bào)告可疑交易的情況D.向公安機(jī)關(guān)報(bào)告涉嫌犯罪的情況 7、根據(jù)《山東省金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作自律考核評(píng)價(jià)辦法》規(guī)定，被評(píng)估金融機(jī)構(gòu)應(yīng)于（ ）前將《金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作自律評(píng)估表》 、 《金融機(jī)構(gòu)反洗錢工作自律評(píng)

4、估報(bào)告》的紙制版及電子版按管轄級(jí)次報(bào)送當(dāng)?shù)厝嗣胥y行分支機(jī)構(gòu)。 （ ）A.當(dāng)年十二月底 B.次年一季度 C.次年一月底 D. 次年二月底 8、 《金融機(jī)構(gòu)客戶身份識(shí)別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》自（ ）起施行。 （ ）A. 2006 年 8 月 1 日 B.2007 年 1 月 1 日C. 2007 年 6 月