2017年度iatf16949質(zhì)量管理風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)遇評(píng)估表

1、XXXX有限公司質(zhì)量管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告序號(hào)過(guò)程名稱潛在的風(fēng)險(xiǎn)潛在的機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施責(zé)任單位執(zhí)行日期PCR等級(jí)1風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程外部環(huán)境因素輸入或評(píng)審不充分可能影響公司的戰(zhàn)略發(fā)展方向有效充分的分析評(píng)審?fù)獠恳蛩兀梢宰尮灸軌蛎鞔_當(dāng)前所處的環(huán)境，從而能夠制定充分有效的公司發(fā)展戰(zhàn)略339中依照《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》定期展開(kāi)分析評(píng)估管理者代表每年1月份內(nèi)部環(huán)境因素輸入或評(píng)審不充分可能阻礙公司的正常有序發(fā)展有效充分的分析評(píng)審內(nèi)

2、部因素，可以讓公司能夠因地制宜，實(shí)施內(nèi)部資源優(yōu)化組合，為公司的持續(xù)發(fā)展提供強(qiáng)大的動(dòng)力326低制定并有效實(shí)施《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》管理者代表每年1月份相關(guān)方要求輸入或評(píng)審不充分可能無(wú)法履行公司合規(guī)義務(wù)有效充分的分析評(píng)審相關(guān)方（包括客戶、產(chǎn)品和服務(wù)提供方、政府、社會(huì)團(tuán)體、行業(yè)協(xié)會(huì)等）要求，可以有效保障公司發(fā)展的合規(guī)性，提高并增強(qiáng)客戶滿意率339中定期收集相關(guān)方要求，編制《相關(guān)方要求一覽表》并依照《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》進(jìn)行有效評(píng)估

3、管理者代表1月～12月風(fēng)險(xiǎn)評(píng)價(jià)不合理可能錯(cuò)誤的研判公司當(dāng)前存在的真正風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的所在正確合理的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估可以為公司的正確決策做出貢獻(xiàn)326低制定并有效實(shí)施《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》管理者代表每年1月份風(fēng)險(xiǎn)管理輸出不充分可能導(dǎo)致公司無(wú)法有效的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)或者抓住機(jī)遇充分的風(fēng)險(xiǎn)管理輸出，并融入公司的內(nèi)部管理中，可以有效提高本公司的質(zhì)量管理水平326低制定并有效實(shí)施《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》管理者代表每年1月份2公司戰(zhàn)略策劃過(guò)程針對(duì)企業(yè)當(dāng)前所處

4、的環(huán)境以及相關(guān)方要求未進(jìn)行有效的辨識(shí)與評(píng)估，可能導(dǎo)致公司戰(zhàn)略策劃錯(cuò)誤有效的針對(duì)企業(yè)當(dāng)前所處環(huán)境與相關(guān)方要求進(jìn)行辨識(shí)與評(píng)估，可以增加企業(yè)戰(zhàn)略策劃的正確性339中依照《風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇辨識(shí)與控制程序》定期展開(kāi)分析評(píng)估管理者代表每年1月份未明確公司質(zhì)量管理體系范圍，可能導(dǎo)致在質(zhì)量管理過(guò)程中出現(xiàn)浪費(fèi)不必要的資源明確的質(zhì)量管理體系范圍可以在制定質(zhì)量控制計(jì)劃時(shí)更有針對(duì)性和適用性。212低在《質(zhì)量手冊(cè)》中明確范圍管理者代表每年1月份未進(jìn)行質(zhì)量管理體系過(guò)程策

5、劃，可能無(wú)法高效的進(jìn)行質(zhì)量管理有效的質(zhì)量管理體系過(guò)程辨識(shí)與控制策劃，可以高效的滿足質(zhì)量管理體系要求，從而增強(qiáng)客戶滿意212低編制《過(guò)程分析一覽表》質(zhì)量部每年1月份領(lǐng)導(dǎo)作用沒(méi)有有效體現(xiàn)或者沒(méi)有有效的承諾，可能導(dǎo)致各級(jí)管理人員沒(méi)有凝聚力，從而影響公司的戰(zhàn)斗力高效的領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾，可以提高公司各級(jí)管理人員的凝聚力和戰(zhàn)斗力，確保以顧客為關(guān)注焦點(diǎn)236低在《質(zhì)量手冊(cè)》中明確管理者代表1月～12月沒(méi)有制定有效的質(zhì)量方針，可能導(dǎo)致公司全員不清楚高層在

6、質(zhì)量管理方面的原則與意圖制定有效的質(zhì)量方針并進(jìn)行有效的傳達(dá)，可以為公司全員指明了公司在質(zhì)量管理方面的方向，并努力實(shí)現(xiàn)方針的承諾122低在《質(zhì)量手冊(cè)》中明確管理者代表1月～12月沒(méi)有有效的進(jìn)行各部門和各崗位的職能規(guī)劃，可能導(dǎo)致公司內(nèi)部職責(zé)不清，管理混亂有效的職能規(guī)劃，可以保障公司各級(jí)人員各司其職，高效的完成工作任務(wù)224低在《質(zhì)量手冊(cè)》中明確管理者代表1月～12月未進(jìn)行有效的資源提供策劃，可能無(wú)法保障質(zhì)量管理的有效實(shí)施充分與有效的資源供給

7、，可以高效的實(shí)施質(zhì)量管理224低在《質(zhì)量手冊(cè)》中明確管理者代表1月～12月XXXX有限公司質(zhì)量管理過(guò)程風(fēng)險(xiǎn)分析報(bào)告序號(hào)過(guò)程名稱潛在的風(fēng)險(xiǎn)潛在的機(jī)遇風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)與機(jī)遇的措施責(zé)任單位執(zhí)行日期PCR等級(jí)未審視現(xiàn)有的知識(shí)或者未確定獲取必要的更多的知識(shí)并有效更新，可能無(wú)法應(yīng)對(duì)不斷變化的需求和發(fā)展趨勢(shì)持續(xù)不斷的組織知識(shí)更新與評(píng)估，可以適應(yīng)不斷變化的市場(chǎng)需求339中針對(duì)日常運(yùn)行中出現(xiàn)的問(wèn)題和客戶反饋的問(wèn)題，定期進(jìn)行統(tǒng)計(jì)與分析，轉(zhuǎn)化成組織知識(shí)，運(yùn)用

8、到工作中去，以期有效提升客戶滿意度質(zhì)量部112月7監(jiān)視和測(cè)量資源管理過(guò)程未確定適宜、充分的監(jiān)視和測(cè)量資源，可能無(wú)法有效監(jiān)視與測(cè)量過(guò)程與產(chǎn)品的有效性適宜與充分的監(jiān)視與測(cè)量資源，可以保障公司對(duì)過(guò)程與產(chǎn)品的有效監(jiān)控224低制定并有效實(shí)施《計(jì)量器具管理程序》質(zhì)量部1月～12月未進(jìn)行有效的監(jiān)視與測(cè)量?jī)x器的校準(zhǔn)或檢定，可能無(wú)法保證儀器的有效性通過(guò)有效的監(jiān)視與測(cè)量?jī)x器的校準(zhǔn)或檢定，獲得所使用儀器的完好性信息，可以保證測(cè)量?jī)x器的準(zhǔn)確性236低制定并有效

9、實(shí)施《計(jì)量器具管理程序》質(zhì)量部1月～12月對(duì)通過(guò)校準(zhǔn)或者檢定不合格的儀器，未進(jìn)行有效的追溯，可能導(dǎo)致不合格產(chǎn)品誤放行有效的針對(duì)不合格儀器的追溯，可以最大限度的保障合格產(chǎn)品的放行能力236低制定并有效實(shí)施《計(jì)量器具管理程序》質(zhì)量部1月～12月未對(duì)監(jiān)視和測(cè)量資源進(jìn)行有效的管理，如標(biāo)識(shí)、維保、操作指導(dǎo)等，可能無(wú)法保證儀器的正確使用完善的監(jiān)視和測(cè)量資源的管理，可以高效的利用有限的測(cè)量資源。224低制定并有效實(shí)施《計(jì)量器具管理程序》質(zhì)量部1月～1

10、2月8人力資源管理過(guò)程未確定各崗位需要的人員，可能導(dǎo)致人力資源配置的不合理性，如崗位人員冗余或者缺少等制定適宜的人力資源配置，可以提高公司人力配備的適宜性、充分性與有效性224低制定并有效實(shí)施《人力資源控制程序》人事1月～12月未確定崗位人員所需要的能力，可能影響質(zhì)量管理體系績(jī)效以及無(wú)法保證質(zhì)量管理體系的有效性明確的崗位能力要求，可以保障有效實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績(jī)效，保證質(zhì)量管理體系的有效性224低制定并有效實(shí)施《人力資源控制程序》人事1月

11、～12月未確保崗位人員能否勝任的能力，可能影響質(zhì)量管理體系績(jī)效以及無(wú)法保證質(zhì)量管理體系的有效性通過(guò)培訓(xùn)、教育或者適宜的工作經(jīng)驗(yàn)，確保崗位人員能夠勝任，可以保障有效實(shí)現(xiàn)質(zhì)量管理體系績(jī)效，保證質(zhì)量管理體系的有效性339中每年年底，對(duì)人員能力進(jìn)行系統(tǒng)評(píng)定，找出差距，以便制定下一年度的培訓(xùn)規(guī)劃人事12月底未具備質(zhì)量管理意識(shí)，可能導(dǎo)致質(zhì)量管理體系失效通過(guò)持續(xù)不斷的質(zhì)量管理意識(shí)培訓(xùn)，如方針、目標(biāo)、質(zhì)量管理體系的益處等方面的培訓(xùn)，提升全員的質(zhì)量管理意

12、識(shí)，可以高效的獲取質(zhì)量管理績(jī)效224低制定并有效實(shí)施《人力資源控制程序》人事1月～12月9基礎(chǔ)設(shè)施管理過(guò)程未有效確定適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，如建筑物和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、運(yùn)輸資源或信息和通訊技術(shù)等，可能無(wú)法有效運(yùn)行過(guò)程并獲得合格產(chǎn)品有效確定適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，可以保障過(guò)程運(yùn)行的有效性和合格的產(chǎn)品224低制定并有效實(shí)施《基礎(chǔ)設(shè)施控制程序》生產(chǎn)1月～12月未有效提供適宜的基礎(chǔ)設(shè)施，如建筑物和相關(guān)設(shè)施、設(shè)備、運(yùn)輸資源或信息和通訊技術(shù)等，可能無(wú)法有效運(yùn)行過(guò)程并