iso140012015內(nèi)審檢查表(管理層)

1、XZRXZR13A013A0內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表部門：管理層NO：001頁碼：1OF4要求ISO14001審核要點(diǎn)審核方法檢查記錄4.1理解組織及其環(huán)境?管理者是否識別和評審所處的外部環(huán)境?環(huán)境因素是否包括需要考慮的正面和負(fù)面因素或條?確定這些相關(guān)的內(nèi)部和外部因素時(shí)是否考慮目標(biāo)造成影響的變更和趨勢；與相關(guān)方的關(guān)系，以及相關(guān)方的理念、價(jià)值觀；組織管理、戰(zhàn)略優(yōu)先、內(nèi)部政策和承諾；資源的獲得等?本公司定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視

2、和評審?手冊的策劃是否考慮相關(guān)外部環(huán)境和內(nèi)部環(huán)境內(nèi)容?相關(guān)外部環(huán)境是否考慮:國際、國家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、文化和社會因素。?定期對這些內(nèi)部和外部因素的相關(guān)信息進(jìn)行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。■OK□NG記錄：1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了一個文件化的環(huán)境管理體系；2、環(huán)境手冊符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi)外部環(huán)境并制定了相關(guān)方和環(huán)境的識別記錄明確對過程環(huán)境進(jìn)行了描述。4.2相關(guān)方的需求和期望?管理者是否識別相關(guān)方?相關(guān)方

3、的需求是否符合相關(guān)法律法規(guī)?相關(guān)方的需求是否有進(jìn)行監(jiān)視和評審?手冊的策劃是否考慮相關(guān)方內(nèi)容?相關(guān)方包括是否考慮:國際、國家、地區(qū)和當(dāng)?shù)氐母鞣N法律法規(guī)、技術(shù)、競爭、文化和社會因素。?定期對這些相關(guān)方信息進(jìn)行監(jiān)視和評審，以確保其充分和適宜。■OK□NG環(huán)境手冊符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，策劃了內(nèi)外部環(huán)境并制定了相關(guān)方和環(huán)境的識別記錄明確對過程環(huán)境進(jìn)行了描述。4.3確認(rèn)環(huán)境管理體系的范圍?手冊說明的適用細(xì)節(jié)是否合理?手冊的內(nèi)容覆蓋面是否完整?手冊中各過程

4、的描述是否反映了公司所提供產(chǎn)品的特點(diǎn)?審查手冊和明示的程序文件，在環(huán)境手冊中包含的對標(biāo)準(zhǔn)要求適用的說明、引用或含有程序、過程順序和相互關(guān)系的表述、支持性文件清單，確定其是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求■OK□NG1、公司已按標(biāo)準(zhǔn)的要求建立了一個文件化的環(huán)境環(huán)境管理；2、環(huán)境手冊符合標(biāo)準(zhǔn)的要求，明確體系覆蓋的范圍、條款的適用以及適用的合理性，并對過程進(jìn)行了描述。電線的生產(chǎn)及涉及相關(guān)環(huán)境服務(wù)4.4環(huán)境管理體系及其過程?環(huán)境策劃的輸出是否形成了文件?實(shí)現(xiàn)環(huán)

5、境目標(biāo)的資源是否齊備?環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的程度如何?環(huán)境策劃是否體現(xiàn)了環(huán)境管理體系的持續(xù)改進(jìn)?環(huán)境策劃的更改是否受控更改期間是否保持了環(huán)境管理體系的完整性?審查環(huán)境管理體系文件是否能夠反映環(huán)境策劃的結(jié)果并體現(xiàn)了持續(xù)改進(jìn)的要求.?環(huán)境目標(biāo)實(shí)現(xiàn)的效果可通過內(nèi)部審核、過程和產(chǎn)品的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析、管理評審等方面的審核來了解。?審查改進(jìn)計(jì)劃的有效性，如果有效性差，是否有替代的改進(jìn)計(jì)劃？審查如何傳達(dá)至相關(guān)部門的？?當(dāng)一個項(xiàng)目涉及到新的開發(fā)和新的或修

6、改的活動、產(chǎn)品或服務(wù)時(shí)，有無做相應(yīng)的修改，以確保其適應(yīng)性。■OK□NG記錄：1、總經(jīng)理親自參與了環(huán)境管理體系的策劃；5.1領(lǐng)導(dǎo)作用和承諾?最高管理者對其建立和改進(jìn)環(huán)境管理體系的承諾能夠提供哪些證據(jù)？?最高管理者如何認(rèn)識滿足顧客的要求和法律、法規(guī)要求的重要性？?最高管理者采取了哪些相應(yīng)的措施，將滿足顧客要求和法律、法規(guī)要求的重要性傳達(dá)給公司的員工？?公司的員工如何認(rèn)識這種重要性？?通過與最高管理者座談，了解最高管理者是否知道滿足顧客要求和

7、法律、法規(guī)要求的重要性.在環(huán)境管理體系中如何體現(xiàn)的？如對顧客、相關(guān)方要求的識別、產(chǎn)品要求的評審、設(shè)計(jì)開發(fā)、顧客滿意的測量和監(jiān)控、數(shù)據(jù)分析以及持續(xù)改進(jìn)等方面的要求?！鯫K□NG記錄：有證據(jù)表明總經(jīng)理已按照標(biāo)準(zhǔn)要求實(shí)現(xiàn)了管理承諾。5.2方針制定溝通方針?最高管量者是如何認(rèn)識環(huán)境方針的重要性？?制定的環(huán)境方針是否滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求？?環(huán)境方針和目標(biāo)的關(guān)系是否明確？?公司采用什么措施傳達(dá)環(huán)境方針？?公司各層次對環(huán)境方針的理解程度如何？?環(huán)境方針的評

8、審及修改狀態(tài)是否符合文件控制的要求？?審核最高管理者對制定的環(huán)境方針內(nèi)涵的說明，是否為制定環(huán)境目標(biāo)提供了框架，怎樣在適當(dāng)層次上達(dá)到溝通與理解，如何進(jìn)行分解，是否在持續(xù)適宜性方面得到評審?！鯫K□NG記錄：總經(jīng)理制訂并親自頒布了公司的環(huán)境方針，方針滿足標(biāo)準(zhǔn)的要求，并在組織內(nèi)得到了有效的溝通。XZRXZR13A013A0內(nèi)審檢查表內(nèi)審檢查表9.1監(jiān)視測量分析和評價(jià)9.1.1總則?是否對保證環(huán)境、環(huán)境兼容管理體系運(yùn)行所需的測量和監(jiān)控活動進(jìn)行了

9、規(guī)定、策劃和實(shí)施？?在測量、分析和改進(jìn)活動中是否采用了統(tǒng)計(jì)技術(shù)？?測量和監(jiān)控活動是否能確保滿足要求和實(shí)現(xiàn)改進(jìn)？?監(jiān)測依據(jù)是否符合法定要求？?查閱相關(guān)文件，了解對保證環(huán)境管理體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)和不斷改進(jìn)而規(guī)定的測量和監(jiān)控活動的合理性及充分性。?詢問環(huán)境管理部門，在測量、分析和改進(jìn)活動中采用了哪些統(tǒng)計(jì)技術(shù)（包括描述性的和分析性的），效果如何。并查閱運(yùn)用統(tǒng)計(jì)技術(shù)的記錄。?是否有對持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會的識別方法以及對持續(xù)改進(jìn)的文件規(guī)定，實(shí)施情況如何。?詢問

10、最高管理者是如何考慮實(shí)施持續(xù)改進(jìn)的，是如何策劃的。?是否對可能具有重大環(huán)境影響的運(yùn)行與活動的關(guān)鍵特性進(jìn)行了例行監(jiān)測和測量。?程序中是否包含了對環(huán)境表現(xiàn)、有關(guān)的運(yùn)行控制、對環(huán)境目標(biāo)和指標(biāo)符合情況的跟蹤信息的記錄。?有無關(guān)于法律法規(guī)適用性的評價(jià)記錄?！鯫K□NG記錄：公司已對環(huán)境管理體系所需的測量和監(jiān)控進(jìn)行了策劃，并得到了實(shí)施。9.2內(nèi)部審核?是否制定了形成文件的程序程序文件是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求?是否對內(nèi)部審核方案進(jìn)行了策劃？策劃的結(jié)果是否適合

11、公司的現(xiàn)狀？?是否按規(guī)定要求實(shí)施？?審核人員是否具備獨(dú)立性？?是否記錄了審核中發(fā)現(xiàn)的問題？是否及時(shí)采取了相應(yīng)措施？是否對糾正措施進(jìn)行了驗(yàn)證和報(bào)告？效果如何？?向主管內(nèi)部審核部門的負(fù)責(zé)人索要程序文件，了解實(shí)施情況。?檢查程序內(nèi)容是否符合標(biāo)準(zhǔn)要求，是否與環(huán)境手冊相協(xié)調(diào)，重點(diǎn)了解內(nèi)部審核是否涉及了產(chǎn)品、過程和體系，實(shí)施步驟安排得是否合理，對內(nèi)部審核人員是否提出了具體要求。?查閱內(nèi)部審核計(jì)劃，是否覆蓋了環(huán)境管理體系的所有過程、部門。?抽查1~2

12、套內(nèi)部審核的全套資料（主要有：會議通知、會議簽到、會議記錄、審查計(jì)劃、檢查表、不合格報(bào)告、審查報(bào)告、糾正措施跟蹤報(bào)告），了解內(nèi)部審核的實(shí)施情況?！鯫K□NG記錄：1、公司已編制了《內(nèi)部審核控制程序》；2、已制訂了年度內(nèi)審計(jì)劃。9.3管理評審?最高管理者如何認(rèn)識管理評審的重要性？?是否保存了管理評審的記錄？?管理評審的執(zhí)行人、時(shí)間間隔、輸入及輸出是否符合標(biāo)準(zhǔn)的規(guī)定？?上次管理評審輸出的改進(jìn)措施是否得到實(shí)施？有效性如何？?本次管理評審輸出的

13、改進(jìn)措施是否進(jìn)行了跟蹤驗(yàn)證？?查閱有關(guān)管理評審的規(guī)定，了解最高管理者是否親自主持了管理評審活動。?管理者代表及環(huán)境管理部門和其它部門的相關(guān)人員是否參加了管理評審活動，做了哪些管理評審的準(zhǔn)備工作。?管理評審的輸入是否完備，輸出是否明確？?抽查1～2次管理評審活動的全部記錄資料，主要包括會議通知、會議簽到表、管理評審計(jì)劃、管理評審會議報(bào)告等。?向部門負(fù)責(zé)人了解參與管理評審的情況及糾正、預(yù)防措施的實(shí)施情況，要求其出示有關(guān)證據(jù)?！鯫K□NG記錄

14、：經(jīng)查，已制訂了管理評審計(jì)劃。將于2017年6月29日進(jìn)行管理評審，同時(shí)輸出了“管理評審報(bào)告”10.持續(xù)改進(jìn)10.1總則組織是否策劃選擇改進(jìn)機(jī)會采取必要的措施?采取的措施是否滿足顧客要求?采取的措施是否有增強(qiáng)顧客滿意?是否評審哪些改進(jìn)機(jī)會和措施?改進(jìn)機(jī)會和措施是否有實(shí)效性?是否規(guī)定改進(jìn)的負(fù)責(zé)人?查閱改進(jìn)的案子是否有環(huán)境方針的評審環(huán)境目標(biāo)是否有統(tǒng)計(jì)分析生產(chǎn)過程是否有數(shù)據(jù)分析糾正措施是否有效的管理評審是否有改進(jìn)的內(nèi)容?向相關(guān)管理層進(jìn)行詢問有