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文檔簡介
1、資本市場存在著作為監(jiān)管者的證監(jiān)會和作為被監(jiān)管者的機(jī)構(gòu)投資者和上市公司。當(dāng)前，資本市場的違規(guī)情況屢見不鮮，例如證券機(jī)構(gòu)違規(guī)、上市公司作假，而資本市場的監(jiān)管就是一個(gè)監(jiān)管者與被監(jiān)管者間動態(tài)博弈的過程?，F(xiàn)有條件下，資本市場違規(guī)現(xiàn)象的存在有一定必然性，資本市場監(jiān)管者所面對的問題即是在監(jiān)管資源有限的情況下，如何通過合理的配置監(jiān)管資源，如何選取最優(yōu)化的監(jiān)管策略，將違規(guī)數(shù)量和程度控制在一定范圍內(nèi)。提高監(jiān)管者監(jiān)管的最根本方法是制度保證，應(yīng)當(dāng)建立一整套切實(shí)
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