排污權交易制度的完善-畢業(yè)論文二稿

1、<p><b>　　本科生畢業(yè)論文</b></p><p>　　排污權交易制度的完善</p><p><b>　　年月日</b></p><p>　姓 名王敬豪</p><p>　學　　號20124100813</p><p>　專　　業(yè)法學</p

2、><p>　指導教師李嵩譽教授</p><p><b>　　摘 要</b></p><p>　　排污權交易制度是一種融入經(jīng)濟學的保護環(huán)境的手段，以科斯定理等經(jīng)濟學原理作為理論基礎，通過明確排污權并且構建排污權交易市場以達到控制污染總量的目的。我國于20世紀末期正式引入排污權交易制度，然而到目前為止，我國仍然未完成全國排污權交易市場的構建，排污權交

3、易制度在我國發(fā)展緩慢，目前我國排污權交易制度的發(fā)展之中仍然存在諸多的問題。</p><p>　　從我國目前排污權交易制度的現(xiàn)狀入手，以排污權交易制度的理論基礎作為說明的輔助工具，證明我國排污權交易制度遭遇瓶頸“并非天災，而是人禍”。而我國目前遭遇的問題也并不是無先例可循，包括美國等發(fā)達國家在初期也走了不少彎路。韓國與我國地緣相近，其“碳金融”發(fā)展遭遇的問題也是我國現(xiàn)在或者即將遭遇的問題，對我國具有極強的借鑒意義。

4、我國若要實現(xiàn)排污權交易制度的發(fā)展，必須完善現(xiàn)有的法律制度，改善監(jiān)管制度，增強問責機制，同時賦予環(huán)保部門真正的權力，并且構筑完善的排污權交易市場，通過各種政策來激發(fā)企業(yè)的積極性。</p><p>　　關鍵詞：排污權交易，制度設計，交易成本，推行阻力</p><p><b>　　Abstract</b></p><p>　　Emissions tr

5、ading system is an integrated economic means of environmental protection, based on the theory of the coase theorem and other principles of economics, through specific emission and building emissions trading market to ach

6、ieve the purpose of controlling the total pollution. China officially the introduction of emissions trading system in the late 20th century, however, so far, our country is still not completed the construction of the nat

7、ional emissions trading market, the slow develop</p><p>　　From the current situation of China's current system of emissions trading, on the basis of the theory of emissions trading system as the auxiliar

8、y tool of the specification, prove that China's emissions trading system bottlenecks "are not natural, but man-made". And encounter problems in our country at present is not not unprecedented, including the

9、 United States and other developed countries at an early stage also left many detours. South Korea and China's geopolitical close, the encounter prob</p><p>　　Key Words: Emissions trading，System design，T

10、ransaction costs，Implementation of resistance</p><p><b>　　目 錄</b></p><p><b>　　摘 要I</b></p><p><b>　　1引 言1</b></p><p>　　2排污權交易制度現(xiàn)

11、狀分析1</p><p>　　2.1 排污權交易制度現(xiàn)狀1</p><p>　　2.2 排污權交易制度問題分析2</p><p>　　3排污權交易制度理論基礎3</p><p>　　3.1帕累托最優(yōu)與科斯定理3</p><p>　　3.2邊際成本與機會成本4</p><p>　　4

12、排污權交易制度國際借鑒6</p><p>　　4.1美國排污權的法律建構6</p><p>　　4.2韓國碳金融實踐問題分析7</p><p>　　5我國排污權交易制度完善9</p><p>　　5.1我國排污權交易制度的問題9</p><p>　　5.2我國排污權交易制度構建的完善10</p>

13、<p><b>　　參考文獻12</b></p><p><b>　　致 謝13</b></p><p><b>　　1引 言</b></p><p>　　在這樣一個國際競爭激烈化，這樣一個地緣政治復雜化的時代，我們絕不可能放棄發(fā)展經(jīng)濟，不可能放棄工業(yè)的發(fā)展，那么難道就放棄環(huán)境嗎

14、？自由與競爭并存市場經(jīng)濟體制下，經(jīng)濟與環(huán)境的矛盾就真的不可調(diào)和嗎？</p><p>　　本文分為四部分，第一部分側(cè)重于我國排污權交易制度發(fā)展的現(xiàn)狀，通過分析現(xiàn)狀來說明我國排污權交易制度存在的問題并且根據(jù)排污權交易制度本身設計的問題來探討我國制度為什么存在問題，從而引出第二部分——排污權交易制度的理論基礎，從經(jīng)濟學的角度分析排污權交易制度，探討經(jīng)濟發(fā)展與環(huán)境保護之間的矛盾應該如何調(diào)和。第三部分以美國和韓國的經(jīng)驗教訓

15、作為我國發(fā)展排污權交易制度的借鑒，學習發(fā)達國家的先進經(jīng)驗，應該如何完善我國排污權交易制度以解決目前存在的問題。最后一部分概述我國目前排污權交易制度發(fā)展存在的問題并且對完善我國排污權交易制度提出建議。</p><p>　　2排污權交易制度現(xiàn)狀分析</p><p>　　2.1 排污權交易制度現(xiàn)狀</p><p>　　我國早在20世紀80年代末就已經(jīng)開始了排污權交易制度的

16、探索，并陸續(xù)選取了一些試點試行排污權許可制度和交易制度。1996年國務院批準了《“九五”期間全國主要污染物排放總量控制計劃》（蔡守秋，張建偉，2003），開始將排污權交易機制提上了議事日程，并且以遼寧本溪和江蘇南通兩個城市作為試點，進行了排污權交易的工作。進入21世紀，環(huán)境保護的問題愈發(fā)引起重視。2001年，中國才出現(xiàn)第一例被公認為真正意義上的二氧化硫排污權交易：南通天生港發(fā)電有限公司與南通另一家大型化工有限公司出售二氧化硫。2002年

17、，以河南、江蘇、山東、山西四省，天津、柳州、上海三市以及中國華能集團公司作為排放權交易試點推行的“4+3+1”工程（王曉冬，2009）。</p><p>　　2008年又是不得不提起的一年，奧運會在北京的舉辦可以說是給中國環(huán)境的治理提供了一個契機，北京環(huán)境交易所、上海環(huán)境能源交易所都正式掛牌成立，并且首家國家級排放權交易市場也在天津落戶，標志著我國已經(jīng)在該領域取得了是實質(zhì)性的突破與進展（李云燕，2009）。而自2

18、013年開始，我國先后以北京、上海、深圳、廣東、天津、重慶、湖北等7省市為試點，試行碳排放交易。2014年8月，《國務院辦公廳關于進一步推進排污權有償使用和交易試點工作的指導意見》明確提出，試點地區(qū)應于2015年底前全面完成現(xiàn)有排污單位排污權的初次核定。到2017年，我國排污權有償使用和交易試點地區(qū)將基本建立排污權有償使用和交易制度，試點工作基本完成。</p><p>　　排污權交易制度自上世紀80年代在我國起步

19、，至今歷經(jīng)近四十年的時間，在這期間，排污權交易制度理論不斷得到完善，實踐的探索中取得了一定的成績，但是就目前來講，我國排污權交易制度仍然存在著問題。</p><p>　　我國排污權交易制度無法可依，在《環(huán)境保護法》中只是寥寥數(shù)語，不夠具體明確，實踐中可操作性不強；目前，排污權交易制度在我國仍處于試行階段，主要依靠政府規(guī)章和地方性法規(guī)，地方性、區(qū)域性色彩鮮明，很難進行大范圍地推廣；我國排污權交易市場的建設相對滯后，

20、對于市場參與者來說，風險不確定，因而導致市場活力不強；并且因為沒有建立與排污權交易制度相應的保障措施和激勵措施，企業(yè)參與交易的意愿不強。</p><p>　　韓洪云、胡應得（2011）指出我國目前綠色市場不成熟，消費者沒有明顯的綠色購買偏好，銀行業(yè)也沒有優(yōu)先發(fā)展環(huán)保項目的激勵性措施，從而導致市場因素對于企業(yè)參與排污權交易的意愿并沒有顯著影響，并且由于排污權交易市場的不完善，企業(yè)普遍持觀望態(tài)度，為規(guī)避經(jīng)營風險，往往

21、一旦有企業(yè)不遵從，就會形成“羊群效應”。</p><p>　　我國排污權交易制度的發(fā)展仍是面對著巨大的挑戰(zhàn)，仍有許多需要完善的地方，排污權交易制度的課題研究任重道遠。</p><p>　　2.2 排污權交易制度問題分析</p><p>　　排污權交易制度對于環(huán)境保護來說百利而無一害，然而可以注意到，排污權交易制度最成熟的地方往往是在美國、歐洲以及加拿大這些市場體制

22、相當完善的發(fā)達國家。這其實與排污權交易制度本身的設定是有關系的。</p><p>　　排污權交易制度的理論基礎是科斯定理（John Dales，1968），而科斯定理最重要的理論就在于產(chǎn)權界定，因而初始排污權分配作為排污權交易制度的前提就顯得尤為重要，由此就出現(xiàn)了一系列的問題。</p><p>　　1.環(huán)境容量的衡量問題；</p><p>　　2.初始排污權分配的問

23、題；</p><p>　　3.構建排污權交易市場的問題；</p><p><b>　　4.監(jiān)管問題；</b></p><p>　　5.保護環(huán)境與發(fā)展經(jīng)濟之間的矛盾。</p><p>　　這些問題的解決離不開發(fā)達的經(jīng)濟和先進的技術支持，政府在實行排污權交易制度需要面對的還有發(fā)展經(jīng)濟與保護環(huán)境之間的矛盾，勢必會牽扯到不少利益

24、集團。對于市場經(jīng)濟剛剛起步，尚未完成資本積累的第三世界國家來說，這其中的阻力可想而知。</p><p>　　具體到我國來講，經(jīng)過改革開放以來的飛速發(fā)展，我國迅速完成了由計劃經(jīng)濟向市場經(jīng)濟的過渡，并且于2010年超越日本成為僅次于美國的世界第二大經(jīng)濟體。因此，實行排污權交易制度，我國的經(jīng)濟和技術性條件并不欠缺，然而我國作為擁有最多人口的最大發(fā)展中國家和最大碳排放國，面對的壓力并不小。</p><

25、p>　　首先，我國地域廣大，不同地區(qū)氣候、地貌、水文條件都相當復雜，加之不同地區(qū)人文環(huán)境差別也很大，給環(huán)境容量的衡量帶來了很多問題。初始排污權的分配要求政府對企業(yè)有足夠的了解，要考慮到不同企業(yè)之間經(jīng)濟與科技實力的差距，同時要考慮到企業(yè)的成本和經(jīng)濟能力，這需要政府對市場全局的把握。這些都需要政府支出，對于地方政府來講，在財政上的支出是巨額的，同時短期內(nèi)又無法看到效果，當然是會存在抵觸的。</p><p>　　

26、其次，排污權交易市場的構建對于排污權交易制度的實行來說也是一個緊迫的問題，如何構建一個充滿活力的排污權交易市場對于任何一個國家的政府來講都是一個巨大的難題。其實作為企業(yè)來講，當然是不愿意參與到這樣一個市場來的，企業(yè)的目的在于盈利，而排污權的交易毫無疑問會增加企業(yè)的成本，對于政府來說，調(diào)動企業(yè)的積極性就成了一個大問題。同時政府還需要制定與之相配套的法律法規(guī)來規(guī)范市場秩序，涉及到監(jiān)管等諸多的問題，對于政府來說是一個巨大的考驗。</p&

27、gt;<p>　　最后，考慮到我國目前的經(jīng)濟發(fā)展模式，保護環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾在一定程度上是很難調(diào)和的。我國目前第二產(chǎn)業(yè)的發(fā)展仍是以勞動密集型、資源密集型的低端制造業(yè)為主，對于自然資源和環(huán)境的消耗是巨大的。由此可以推出，一旦實行排污權交易制度，對于大部分企業(yè)來講，成本會增長相當大的幅度，對于某些低附加值企業(yè)，這可能就是滅頂之災，同時成本的增加會導致產(chǎn)品價格的上漲，短期內(nèi)對于我國產(chǎn)品在國際上的競爭力乃至出口產(chǎn)業(yè)都可能造成

28、沖擊。</p><p>　　出現(xiàn)這樣的問題，與排污權交易制度的理論構建是脫不開干系的，而要解決我國目前排污權交易制度所存在的問題，也必須對排污權交易制度的理論基礎有清晰的認識。</p><p>　　3排污權交易制度理論基礎</p><p>　　3.1帕累托最優(yōu)與科斯定理</p><p>　　提到排污權交易制度，不得不提的就是科斯定理（John

29、 Dales，1968），而說到科斯定理又得先說明另一個概念：帕累托最優(yōu)（Vilfredo Pareto，？）?！芭晾弁凶顑?yōu)”是一種最為理想的分配資源的狀態(tài)，假設被分配的資源和分配給的人都是固定的話，從原本的分配狀態(tài)變化到另外一種分配狀態(tài)，在這次變化的過程中，假使在所有人的狀況都沒有比原來差的情況之下，至少有一個人變得比原來的狀況好了，那么就是出現(xiàn)了“帕累托優(yōu)化”。而“帕累托最優(yōu)”指的是分配的最理想化狀態(tài)，也就是不可能再有任何優(yōu)化的余地

30、。經(jīng)濟學上通常認為假使每個個體都能追求自身利益的最大化，那么整個社會的經(jīng)濟資源就可以得到最合理的配置。每個個體在不使別人境況變壞的情況下使得自己的境況變好，整個社會的資源配置就變得極為有效率。簡單來說，經(jīng)濟學家認為市場機制是最為有效的資源配置方式。帕累托最優(yōu)存在的一個極大的問題是忽略了經(jīng)濟的外部性，當一個經(jīng)濟主體侵犯了另一個主體的利益，很多情況下是不會補償另一個主體的，也就是說，會有相當部分的經(jīng)濟主體在追求自己境況變好的同時使得其他主體

31、的境況變壞，因而帕累托最優(yōu)總是不可能實現(xiàn)的。對于環(huán)境來說，就更是如此</p><p>　　而科斯定理認為在某些條件之下，經(jīng)濟的外部性是可以通過當事人的談判來改正的，也就是說在某種情況之下社會效益最大化是可以實現(xiàn)的。而科斯定理的條件主要是有兩個方面：產(chǎn)權和交易成本。科斯定理認為1.在交易費用為零的情況下，不管權利如何進行初始配置，當事人之間的談判都會導致資源配置的帕雷托最優(yōu)；2.在交易費用不為零的情況下，不同的權利

32、配置界定會帶來不同的資源配置；3.因為交易費用的存在，不同的權利界定和分配，則會帶來不同效益的資源配置，所以產(chǎn)權制度的設置是優(yōu)化資源配置的基礎（達到帕雷托最優(yōu)）。</p><p>　　而在現(xiàn)實生活中，無論是絕對明確的產(chǎn)權還是零交易成本，都是不可能存在的，所以依靠市場機制本身是沒有辦法解決經(jīng)濟外部性問題的。但是正是因為科斯定理使得我們從另一個方向思考解決環(huán)境保護的問題，也就是排污權交易制度。其實從另一個方向來解釋的

33、話，也可以這樣說，要達到帕累托最優(yōu)，首先需要自由的市場體制，其次需要一個完全理性的管理者，對于產(chǎn)權進行的明確的界定并使得交易成本為零。當然，現(xiàn)實中不會有如此理想的狀態(tài)，但是市場的自由和政府的干預結合起來卻是極為可行的?，F(xiàn)今市場經(jīng)濟體制已經(jīng)高度發(fā)展，而對于作為管理者的政府來說，應該做的就是從法律上明晰排污權并且確保排污權交易市場的交易成本最低。</p><p>　　3.2邊際成本與機會成本</p>&

34、lt;p>　?。?）在排污權交易制度中，排污權之所以能夠在市場上交易就是因為在技術、經(jīng)濟效益甚至是政府政策等因素的影響之下，每家企業(yè)處理污染的邊際成本不同（黃桂琴，2003）。邊際成本在經(jīng)濟學上指每多生產(chǎn)或者多購買一單位的產(chǎn)品使得總成本所增加的數(shù)量。作為一個企業(yè)的會計，通常在核算成本的時候，會把成本分成兩部分，可變成本和不可變成本。舉個例子，一般情況之下工廠的土地、廠房包括設備都是固定的，通常來說在不擴大規(guī)模的情況之下這些土地、廠

35、房和設備的成本都是已經(jīng)支出去的，是不可變的成本，但是以生產(chǎn)同一型號的桌子為例，每張桌子所需要的木材是不固定的，每多生產(chǎn)一張桌子就需要多投入相應的木材，而這就是可變成本。由此可以看出，當增加產(chǎn)品的產(chǎn)量時，邊際成本是會下降的。</p><p>　　不可變成本是不會變化的，而一般來說，不會變化的不可變成本相較于可變成本又是相當巨大的，假設不可變成本是10000，可變成本是100，那么生產(chǎn)一張桌子的邊際成本就是10100

36、，但生產(chǎn)10張桌子的邊際成本就是1100。</p><p>　　圖2-1 邊際成本趨勢表</p><p>　　當然考慮到其實總會有一個最大生產(chǎn)量的問題，所以邊際成本不會一直往下降，比如在不擴大規(guī)模的情況之下以當前的廠房和設備只能生產(chǎn)10張桌子的話，邊際成本最低也就是1100塊了，對于企業(yè)來講，生產(chǎn)10張桌子且不考慮其他成本因素的情況之下，只要每張桌子銷售超過1100，就是在盈利的，而對于

37、生產(chǎn)兩張桌子的企業(yè)來講，每張桌子的售價必須高于5100才能盈利。（文中數(shù)字為便于讀者理解，數(shù)字大小并不切合實際情況）</p><p>　　對于減少排污權的環(huán)保技術和設備的投入一般會被列為不可變成本。那么對于企業(yè)來講，肯定是產(chǎn)量越大，邊際成本越低。產(chǎn)量高的企業(yè)愿意引入環(huán)保技術和設施，而產(chǎn)量相對低的企業(yè)因為邊際成本過高就不愿意引入這些技術和設備，這樣便導致當年得到的排污權不夠用，就只能去排污權市場上購買，而引入了技術

38、設備的企業(yè)有多余的排污權也愿意拿到市場上進行交易獲取利潤。這樣一個排污權交易的市場就形成了。</p><p>　　環(huán)境保護就如經(jīng)濟發(fā)展一樣，其實是需要成本的，或者說保護環(huán)境本身是不需要成本的，但是因為要保護環(huán)境，所以不得不少建一座工廠，不得不少排放大量的污染物，不得不對排放的污染物進行凈化，而這些是需要成本的，經(jīng)濟學上稱之為保護環(huán)境的機會成本，即為了保護環(huán)境所要放棄建設工程所能帶來的最大化利益，而在現(xiàn)實生活之中，

39、因為科技的發(fā)展，工程的建設所產(chǎn)生的經(jīng)濟效益是極為巨額的。</p><p>　　同樣舉個例子來說明，假設在一塊土地上建設一個工廠，除卻投入工廠的所有成本，我可以獲取10000的凈利潤，但是因為我要建設的工廠會排放大量的污染物，會對當?shù)丨h(huán)境造成極為嚴重的破壞，所以不能夠建設工廠，那么保護環(huán)境的機會成本就是10000。為了方便說明，我通常都會舉出不大的數(shù)字，而在實際生活中，機會成本往往是幾百萬、幾千萬乃至上億元，并且很

40、重要的三點需要說明：1.往往興建工廠的投資人，也就是工廠利益的最大獲得者并不在當?shù)厣?，當?shù)丨h(huán)境的變化于其并沒有直接的關系利益；2.通常來說興建工廠的地區(qū)經(jīng)濟科技發(fā)展都比較落后，當?shù)厝嗣褚驗楣S提供的工作崗位和短期生活水平的提高而沒有認識到環(huán)境惡化所帶來的后果，沒有維權的意識；3.因為工廠而帶動了當?shù)亟?jīng)濟的發(fā)展并且增加了財政收入，通常政府對于這類工程的建設是很歡迎的。</p><p>　　通常這種工程的建設在當?shù)?/p>

41、一開始都是很受歡迎的，往往也被當做是一種雙贏，投資者獲得了經(jīng)濟利益，當?shù)亟?jīng)濟實現(xiàn)了發(fā)展。但是往往幾年、十幾年、二十幾年之后環(huán)境污染的后果開始顯現(xiàn)，然而到那個時候，對于環(huán)境來說已經(jīng)太晚了。</p><p>　　由機會成本來看，其實環(huán)境保護和發(fā)展經(jīng)濟之間是存在矛盾的，然而從排污權交易制度在發(fā)達國家的發(fā)展歷程來看，這種矛盾并不是不可調(diào)和的，學習排污權交易制度在發(fā)達國家的先進經(jīng)驗對我國排污權交易制度的發(fā)展來說也是很重要的

42、一件事情。</p><p>　　4排污權交易制度國際借鑒</p><p>　　4.1美國排污權的法律建構</p><p>　　實際上，世界上第一部《清潔空氣法》源于英國，1956年，英國國會通過的《清潔空氣法》，是世界上第一部空氣污染防治法案，該法案強調(diào)技術和限制，在英國取得了一定的成績。美國一開始效法英國，在法律中對污染物實行嚴格的限制，要求企業(yè)改進技術但始終無法

43、取得理想效果。</p><p>　　經(jīng)過一段時間的實踐探索，美國最終放棄了這種做法，轉(zhuǎn)而在總量控制的前提之下，對個別排污企業(yè)進行了一些靈活的調(diào)整和變通，隨后，又允許排污量在同一區(qū)域之內(nèi)的不同工廠之間進行調(diào)整。最終至1977年《清潔空氣法》與1990年修改之后，為了貫徹鼓勵公司參與市場買賣排污權的法律建立了排污權交易制度，終于在污染物的限制上取得了突破。</p><p>　　英國法律之所以可

44、以奏效，是因為在工業(yè)革命初期，工廠的數(shù)量有限，因為當時技術的限制，工廠排放污染的行為極為明顯，加之英國作為老牌資本主義國家，人口稠密，使得對工廠的監(jiān)控成為可能。這也是為什么同樣的措施在美國不能夠奏效的原因：</p><p>　　1.美國國土面積廣闊，工廠分散，不利于監(jiān)控；</p><p>　　2.當時的監(jiān)控技術相當落后，無法有效監(jiān)控；</p><p>　　3.單一的

45、技術性規(guī)定未考慮工廠限制污染物排放的成本；</p><p>　　4.專門制定針對每一種污染物特點的措施導致法律執(zhí)行成本過高。</p><p>　　值得注意的是美國《清潔空氣法》在一開始為交易對象的只有二氧化硫。其實這是由當時美國的經(jīng)濟和技術發(fā)展所共同決定的，當時美國削減一噸的二氧化硫污染物僅需600美元，而削減相同數(shù)量的氮氧化物則需要至少2000美元，因而雖然氮氧化物同樣是主要的大氣污染物

46、之一，卻選擇了由各州根據(jù)自身情況以及聯(lián)邦法律靈活處理。</p><p>　　對于我國來說，其實我們目前的處境與當時的美國在一定程度上是極為相似的，我國目前排污權交易制度的構建也是處于起步階段，一蹴而就是不現(xiàn)實的。隨著時代的發(fā)展，到今天污染物種類繁多，在法律中對每一種污染物都加以規(guī)制，即使是在監(jiān)控技術發(fā)達的今天也是不現(xiàn)實的，因而對于排污權交易對象的選擇上必須謹慎。而目前我國主要大氣污染物是碳及相關的污染物，而此類污

47、染物最重要的兩個來源：燒炭與燃油。</p><p>　　援引柴靜（2015）紀錄片《穹頂之下》數(shù)據(jù)，山西河流強致癌物苯并芘一年超標290余倍。嚴重影響到了當?shù)鼐用竦纳眢w健康，已經(jīng)超出了人體能承受的范圍。這跟當?shù)毓S過量的碳燃燒是托不看干系的，事實上，歐美等發(fā)達國家也存在著燒炭的問題，據(jù)美國能源資訊局預估到二○四○年時，全美百分之廿二的發(fā)電量仍來自燃煤（目前為百分之廿六）（《經(jīng)濟學人》，2014）。但是歐美國家的大

48、氣污染問題卻遠不如我國嚴重。事實上，我國碳資源浪費過于嚴重，因為煤炭價格低廉，工廠依賴其為主要原料，然而一般的燃燒溫度不足以使得煤炭完全燃燒，故而使得碳元素進入空氣中與各種化學元素產(chǎn)生化學反應，從而導致嚴重的大氣污染。</p><p>　　因而，目前我國排污權交易制度的設計中，排污權的法律構建仍需要謹慎，考慮到環(huán)境保護與經(jīng)濟發(fā)展之間的矛盾與我國的實際情況，以及我國產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型的需要，對于碳及相關的化學污染物的規(guī)制仍應

49、列為重中之重，同時需要考慮到企業(yè)的實際情況，循序漸進，給產(chǎn)業(yè)升級改造留出空間。</p><p>　　4.2韓國碳金融實踐問題分析</p><p>　　提到排污權交易制度的學習和借鑒，還有一個不得不說起的國家，就是韓國。韓國與我國同樣屬于東亞地區(qū)，地緣相近，同時韓國和我國具有深遠的歷史淵源，并且韓國的排污權交易制度起步也是自20世紀后期開始，因而，相比歐美發(fā)達國家，韓國對我國來說具有更強的借

50、鑒性。而目前，韓國的“碳金融”產(chǎn)業(yè)已經(jīng)居于世界前列，雖然在推行過程中也出現(xiàn)了諸多的問題，但是瑕不掩瑜，韓國取得的成績令人矚目。</p><p>　　“碳金融”，顧名思義，圍繞著碳排放量的交易，以發(fā)展金融產(chǎn)業(yè)、減少碳排放量、促進環(huán)境保護等為目標的金融發(fā)展模式（孫秋楓、張婷婷、李靜雅，2016）。其中“碳金融”最重要的活動在于碳排放權及其相關衍生品的交易和投資。韓國GDP一直穩(wěn)居世界前十，與之相對應的，韓國碳排放量也

51、一直居高不下，位列世界第九。</p><p>　　1988年漢城奧運會結束，韓國經(jīng)濟飛速發(fā)展，至今已歷經(jīng)近30年，韓國政府意識到經(jīng)濟發(fā)展必須向可持續(xù)發(fā)展模式轉(zhuǎn)型。2010年1月，向聯(lián)合國遞交減排目標：至2020年，溫室氣體排放量比“基準排放量”減少30%；同年4月，韓國政府頒布《低碳綠色增長基本法》，6月成立溫室氣體清單與研究中心。2011年11月，國會通過《溫室氣體排放配額分配與交易實施法案》，提出韓國碳排放交

52、易體系實施的框架與管理架構。2012年5月，韓國國會法制委員會宣布通過碳排放交易制度，并為建立碳排放權交易市場做充分準備，2015年1月，韓國正式設立碳排放交易市場并投入運營，成為成熟促進碳排放交易市場的又一典范（張婷婷，孫秋楓，李靜雅，2016）。</p><p>　　首先韓國在全國范圍內(nèi)推行碳基金制度，簡單來說，就是投資者購買碳排放配額或者投資于環(huán)保產(chǎn)業(yè)，當資金規(guī)模足以支撐產(chǎn)業(yè)投資之后，采取競標的方式，將基金

53、委托給有價證券商管理。2007年8月，“韓國私募碳特別資產(chǎn)一號”作為第一個碳金融機構誕生，將投資領域集中于新再生能源，在韓國境內(nèi)進行了1MW級額2項太陽能發(fā)電事業(yè)。而現(xiàn)在“韓國信托運營公司”承擔該基金的具體運營。自2008年9月以來，從事碳排放權交易的投資專業(yè)公司也相繼成立。對于溫室氣體排放權交易制度的規(guī)范也是“碳金融”產(chǎn)業(yè)極為重要的一環(huán)。</p><p>　　經(jīng)過自2005年以來漫長的準備期，國會最終確定了以2

54、015年1月到2017年12月，2018年1月到2020年12月前兩個階段，之后以5年為一個階段的計劃。根據(jù)實際情況，第一階段免費配比100%，第二階段97%，第三階段90%為起點逐步擴大有償購買配額的比例。韓國碳盤放權交易制度的具體內(nèi)容相當全面，包括：設置排放權交易所或者可以指定的政府排放交易制度的基恩計劃、配額計劃和確立相關的公告制訂，并與其準備排放權交易書的制訂、設置等后續(xù)政策。并且早在2013年初，為了解決和防止碳排放交易制度降

55、低企業(yè)競爭力的問題，政府推行“政府部門示范企業(yè)”計劃，為碳排放權交易制度的推行減少了一些阻力。</p><p>　　即使是韓國政府經(jīng)歷了如此漫長的準備期，做了如此多的功課，但是問題仍然是層出不窮。2015年1月12日，韓國碳排放配額交易所正式開業(yè)，當天碳排放交易量1190，不及全體配額的萬分之一，第二天僅50噸。企業(yè)與企業(yè)聯(lián)合會認為政府忽視了企業(yè)承擔交易配額的能力，過高的減排目標會使得企業(yè)經(jīng)營猥瑣，并且所分配的碳

56、排放配額也不足以滿足企業(yè)的消耗，因而不得不買入配額，給企業(yè)增加額外的成本。并且隨著韓國碳排放權交易制度的實施，韓國企業(yè)的生產(chǎn)費用增加，在國際上的競爭力下降，不利于韓國的出口業(yè)發(fā)展。另外韓國交易市場平臺較少，不支持第三方參與交易，實際上并不利于交易的達成。</p><p>　　事實上，韓國政府目前面臨的問題也是我國推行排污權交易制度即將面臨的問題，若是不能及時針對這些問題采取適當?shù)亟鉀Q方法，我國也必然步韓國的后塵。

57、</p><p>　　5我國排污權交易制度完善</p><p>　　5.1我國排污權交易制度的問題</p><p>　　1.排污權交易制度相關法律法規(guī)需完善</p><p>　　目前我國環(huán)境治理主要依靠《環(huán)境保護法》和《大氣污染防治法》，然而實事求是地說，在相關立法中，對于排污權交易制度的規(guī)定并不夠具體明確，甚至只是寥寥數(shù)語，導致排污權交易制

58、度從源頭上無法可依。目前我國排污權交易制度仍然處于試行階段，主要依靠行政法規(guī)和地方性法規(guī)。以水環(huán)境為例，《水法》、《水污染防治法》、《水土保持法》三部法律中，晏能文（2016）指出“對于法律法規(guī)的條款往往以行政主管部門的意見作為依據(jù)，導致現(xiàn)有法律的視角可能出現(xiàn)片面性與可操作性不強的問題”。</p><p>　　2.排污權交易制度監(jiān)管手段缺乏有效性</p><p>　　首先對我國的監(jiān)管工具以

59、及監(jiān)管技術予以肯定，我國環(huán)境監(jiān)控對于基礎性技術工具、經(jīng)濟類監(jiān)管工具以及資質(zhì)監(jiān)管工具的運用很廣泛，有能力獨立完成對于污染的監(jiān)控。但是在污染監(jiān)控的具體工作之中，往往是運用派出機構的制度。而派出機構很大的一個問題是派出機構人員往往并不屬于真正的政府編制，其地位不高，并且行使職權的能力也是極為有限，從而導致派出機構的管理力度不夠。而對于懲罰手段的應用上，派出機構只能單純對企業(yè)進行罰款，并沒有限期治理、停產(chǎn)停業(yè)、吊銷證書和行政處分的權力，最終造成

60、“守法成本高，執(zhí)法成本高，違法成本低”。</p><p>　　3.排污權交易市場構建不完善</p><p>　　實際上要成功設計排污權交易系統(tǒng)是極為復雜的，而如何組織排污權交易市場是其中的關鍵。排污權交易制度本身的設計、市場勢力以及交易成本等因素都會對整個排污權交易系統(tǒng)產(chǎn)生影響，關系到系統(tǒng)是否能夠長期運營下去并且對于環(huán)境是否能夠產(chǎn)生有利的影響。我國雖然也有排放權交易成功的例子，但是到目前為

61、止，我國的排放權交易仍然是主要依靠著政府的推動，這不該是排放權交易市場的常態(tài)。必須增強企業(yè)參與排放權交易的活力，我國的排放權交易仍然不是一個開放完整的平臺，而這對于一個充滿活力的市場是必須的。并且在我國排污權交易的成本偏高，自然會降低企業(yè)的積極性。</p><p>　　4.政府監(jiān)管不力，排污被罰成本太低，造成企業(yè)的偷排問題嚴重</p><p>　　并非是技術層面的問題，對于地方政府來講，需

62、要在初期投入大量的財力和精力根據(jù)當?shù)氐膶嶋H情況制定出合適的政策，還需要購進各種用于監(jiān)控的設備，基礎設施的投入就更是財政上一筆極大的支出，而在前期，排污權交易制度帶給政府的收入并不足以彌補這部分支出，同時當?shù)厣a(chǎn)成本增加，也不利于吸引企業(yè)進駐地方，對于政府的政績來說，會是極大的損失，政府自然就放松了監(jiān)管。</p><p>　　5.來自企業(yè)和經(jīng)濟發(fā)展的阻力</p><p>　　如同韓國推行“碳

63、金融”引起了企業(yè)組織的強烈反彈，我國也存在著類似的狀況。企業(yè)不愿意增加成本用于減少污染，因而會利用企業(yè)聯(lián)合協(xié)會等形式和政府進行交涉，或者對政府的政策提出質(zhì)疑。一方面，企業(yè)前期對于排污權交易市場持觀望態(tài)度，不愿意做“第一個吃螃蟹的人”，從而會導致排污權交易市場沒有活力，面對著社會輿論和媒體，政府需要承受巨大的壓力；另一方面，排污權交易市場建設的前期，因為引入環(huán)保綠色技術以及排污權交易的成本造成企業(yè)整體的成本增加，短期內(nèi)會造成企業(yè)利潤下降，

64、甚至影響企業(yè)產(chǎn)品在國際市場上的競爭力，從而影響經(jīng)濟數(shù)據(jù)。</p><p>　　5.2我國排污權交易制度構建的完善</p><p>　　污染物的總量控制可以說是排污權交易制度建立的基礎，實際上也是所有環(huán)境保護手段都想要達到的重要目的之一，因而對于污染物的監(jiān)測以及控制就成為了引入排污權交易制度需要考慮很重要的一環(huán)，而美國等西方發(fā)達國家之所以能夠如此順暢地實行排污權交易制度，與其完善的市場經(jīng)濟體

65、制和先進的環(huán)境經(jīng)濟學理論是分不開的，從法律建構的初期，就將環(huán)境容量作為一種資源進行規(guī)制。而之所以能將排污權作為一種資源進行分配并且在市場上流通在于排污權作為一種資源的稀缺性（王曉冬，2009）。而作為管理者的政府，也必須有完備的監(jiān)測系統(tǒng)、有效的控制手段和完善的法制基礎作為保證，使得法律得到貫徹執(zhí)行。</p><p>　　其實保護環(huán)境和經(jīng)濟發(fā)展之間一定是存在矛盾的，我們追求更高的生存質(zhì)量，尋求更好的生存環(huán)境，同時也

66、不能放棄經(jīng)濟的發(fā)展、科技的進步。而如何把握兩者之間的平衡，也就是環(huán)境學和經(jīng)濟學乃至社會學永恒的研究課題。排污權交易制度無疑為我們提供了一個很好的解決思路，在這里需要再次提起經(jīng)濟外部性理論，市場是自由的，每個人都追求更好的甚至不惜使得其余個體（包括自然人和環(huán)境客體）的境況變差，在排污權交易制度中很重要的就是通過產(chǎn)權界定把這部分經(jīng)濟的負外部性量化出來，由造成經(jīng)濟負外部性的個體來承擔責任，包括回復原狀或者剝奪其所獲得的利益等，其實排污權交易制

67、度做的事情就是把社會成本的天平恢復原狀，不讓某些人通過把成本轉(zhuǎn)嫁到自然環(huán)境中來獲取利益，而這就是保護環(huán)境與經(jīng)濟發(fā)展之間所達到的平衡點。若是能夠找到這個點，使得經(jīng)濟負外部性的創(chuàng)造者不僅不能通過轉(zhuǎn)嫁成本獲取利益，反而會失去利益，就不會再出現(xiàn)轉(zhuǎn)嫁成本的問題，環(huán)境問題一定也會得到緩解。</p><p>　　1.完善立法，在立法方面，制定相應的法律法規(guī)是極為必要的，因為排污權作為資源的特殊性，使得無論是交易范圍還是交易方式

68、都必須做出明確的規(guī)定；</p><p>　　2.針對于監(jiān)管體制中存在的問題，首先對現(xiàn)有的制度進行完善，賦予監(jiān)管部門相應的職權，使之有能力威懾企業(yè)，其次對于監(jiān)管人員應該完善問責和激勵機制；</p><p>　　3.對于排污權交易制度來說，產(chǎn)權界定是相當重要的一個前提，只有明確的產(chǎn)權之下才能夠使得權責明晰；</p><p>　　4.必須破除各環(huán)保部門之間的模糊界限，杜絕

69、推諉責任和五龍治水情況的發(fā)生，同時加深各部門之間的溝通與交流，協(xié)作一體，構建“無縫隙”的環(huán)保體系；</p><p>　　5.對于問責機制，一方面，要依賴于外部監(jiān)督，鼓勵公眾進行監(jiān)督舉報，同時建立公益訴訟制度，增強公民的責任感，同時給他們能夠反映訴求的渠道；在另一方面，內(nèi)部監(jiān)督問責也是環(huán)境監(jiān)管極為重要的一部分，對于財稅制度進行一定的調(diào)整，同時增強干部考核機制，并且將環(huán)境納入評價地方政府政績的范疇之中；</p&

70、gt;<p>　　6.最后，提高全民環(huán)保意識是不能缺失的一環(huán)，這是根治環(huán)境問題的根本，不僅僅是對自然人進行教育，更要鼓勵法企業(yè)向節(jié)能環(huán)保過渡。</p><p>　　而對于整個排污權交易制度來講，切忌急功近利，根據(jù)企業(yè)的實際情況分配額度、界定產(chǎn)權，制定過高的目標反而會適得其反；對于排污權交易市場的構建也需要極為謹慎，專屬的排污權交易市場對于排污權交易制度是極為必要的條件，如何運用政策激發(fā)企業(yè)的積極性和

71、自覺性也是需要考慮的課題之一；另外，根據(jù)各地情況不一，排污權交易制度必須具備極強的靈活性，因時因勢制宜。排污權交易制度雖然短期內(nèi)會增加企業(yè)的成本甚至會對經(jīng)濟發(fā)展造成不良的影響，但是從長遠來看，排污權交易制度對于推動產(chǎn)業(yè)改造升級和經(jīng)濟模式的轉(zhuǎn)變具有極大的意義。</p><p><b>　　參考文獻</b></p><p>　　[1]徐祥民.環(huán)境與資源保護法學[M].北京

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79、9:98-102.</p><p><b>　　致 謝</b></p><p>　　習慣了中學的三年，突然多出了一年，剛剛進入大一的時候覺得四年大概是很長的一段歲月，可是沒想到居然這么短暫，現(xiàn)在也還恍惚覺得，仿佛是昨天才剛剛收到錄取通知書。記得剛進入大一的時候，一位明智的學長告訴我：你過了四年之后就會發(fā)現(xiàn)跟現(xiàn)在的自己很不一樣。其實哪里需要四年，看著過往的照片，大二、

80、大三到現(xiàn)在的大四，每一年都有不一樣的變化，回首這四年，自己是這么碌碌無為，可是卻也得到了最寶貴的財富——成長。記得一句玩笑話：母校就是那個自己罵了一萬遍卻不許別人說一句的地方?，F(xiàn)在才有了更加深刻的體會，埋怨過大一的軍訓，因為大二辦活動申請教室的繁瑣而生氣，大三因為自習室位置太少而跳腳，到了現(xiàn)在，對學校的一花一木都是滿滿的不舍。</p><p>　　老師，我很感謝您，感謝選擇了您的那個自己，您對我們不是時時追進度的

81、那種督促，您告訴我們論文應該怎么做，讓我們自己去做，自己去體會，我們更是感覺到了您對我們的信任，不由得感到心安，說實話，畢業(yè)論文真得是一項非常繁瑣的工作，但是也是這項異常繁瑣的工作使得我們大學的最后更有意義，更加值得紀念。論文的寫作過程中遇到了很多的問題，也更加清楚了解到自己的才疏學淺。畢業(yè)論文就像是給自己青春最后的答卷，青年時期也就要結束，馬上就要跨出學校，到一個更加廣闊的世界，真正做一顆螺絲釘，在位置的某個地方為了世界而作出絲毫的貢