美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”研究.pdf

1、美國(guó)對(duì)外貿(mào)易決策機(jī)制秉承憲法有所側(cè)重的授權(quán)和政治傳統(tǒng),再現(xiàn)權(quán)力制衡思想?；趹椃C(jī)制,“府會(huì)”關(guān)系異常微妙,總統(tǒng)行政部門與國(guó)會(huì)之間的外貿(mào)決策權(quán)博弈從未停息。為調(diào)和“府會(huì)”之爭(zhēng),平衡行政部門與國(guó)會(huì)的外貿(mào)政策制定權(quán)限,“快車道/貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”應(yīng)運(yùn)而生。1作為重要的法定條約批準(zhǔn)程序,該授權(quán)一度成為推行美國(guó)憲政體制下的民主觀與價(jià)值觀的最佳策略。本文力求通過(guò)深入剖析“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的基本理論問(wèn)題,析解其立法體系、實(shí)踐運(yùn)用與未來(lái)發(fā)展路徑,為進(jìn)一步改進(jìn)“

2、貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”,更為詮釋美國(guó)外貿(mào)政策脈象,借鑒“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”中的合理成分,最大程度地維護(hù)中國(guó)在世界經(jīng)濟(jì)體系中的利益和地位提供助益。
　　全文共計(jì)28萬(wàn)字(圖表17個(gè)),除引言和結(jié)語(yǔ)外,共分為下列五章:
　　第一章美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的概念與特征。為構(gòu)建研究的理論起點(diǎn),本章以界定美國(guó)外貿(mào)法中的“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”概念與解析“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”法律特征為基點(diǎn),通過(guò)比較研究美國(guó)外貿(mào)法中“快車道”與“加速程序”的關(guān)聯(lián)性,揭示美國(guó)司法體系中的“快車道

3、”與“加速程序”,美國(guó)立法機(jī)構(gòu)內(nèi)的“快車道”與“加速程序”,以及美國(guó)外貿(mào)法中的“加速程序”即“快車道”的源流與基本要素。此外,匡清“快車道/貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”術(shù)語(yǔ)英文翻譯的統(tǒng)一性與準(zhǔn)確性問(wèn)題。通過(guò)區(qū)分美國(guó)的“協(xié)定”與“條約”,探究美國(guó)行政性協(xié)定的分類,并指出“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”為“國(guó)會(huì)-行政協(xié)定”的變種。
　　通過(guò)本章研究,得出結(jié)論:美國(guó)對(duì)外政策決策進(jìn)程充滿著復(fù)雜性與政治性,貿(mào)易談判過(guò)程與協(xié)定實(shí)施程序異常繁雜。美國(guó)政府意識(shí)到必須對(duì)已有的貿(mào)易政

4、策決策機(jī)制的權(quán)力分配問(wèn)題進(jìn)行必要修正,以符合美國(guó)外貿(mào)發(fā)展戰(zhàn)略性安排,故此誕生一種新的授權(quán)“快車道”。2002年,美國(guó)外貿(mào)法領(lǐng)域的“快車道”最后易名為“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”,除了為更加清晰地反映該授權(quán)的真實(shí)本意之外,某種程度上也是為了不與民事訴訟以及國(guó)會(huì)特定類型立法議案中使用的“快車道”加速程序(Expedited Procedures)相混淆?！翱燔嚨馈?974年體制奠定該授權(quán)最為重要的4大要素:“禁止修正案”、“阻止不作為”、“禁止延誤”、“

5、禁止冗長(zhǎng)辯論”。“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”觸及到兩個(gè)相互對(duì)抗的理論——“立法平等”與“立法剛性”。它具備合憲性,屬于“立法”,而非單純的兩院“議事程序規(guī)則”。
　　第二章美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的價(jià)值。本章從哲學(xué)、法學(xué)、經(jīng)濟(jì)學(xué)、政治學(xué)、社會(huì)學(xué)等研究角度出發(fā),研究美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的價(jià)值。行文中,本章還使用了演繹法和歸納法,進(jìn)行了圖表數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)等量化分析,以及必要的個(gè)案分析。文章指出“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”作為“府會(huì)”協(xié)作的橋梁,是美國(guó)貿(mào)易政策決策機(jī)制的重要修正

6、和補(bǔ)充,突破了美國(guó)現(xiàn)行貿(mào)易體制,但未超出憲法之框架,充分適應(yīng)了多邊貿(mào)易體制發(fā)展,應(yīng)對(duì)了美國(guó)社會(huì)利益取舍的多元化,進(jìn)一步“鎖定”了美國(guó)國(guó)內(nèi)的壓力轉(zhuǎn)移和傳導(dǎo)機(jī)制,成為調(diào)和美國(guó)外貿(mào)決策中“府會(huì)之爭(zhēng)”,以及提升美國(guó)多元政策目標(biāo)的關(guān)鍵。
　　通過(guò)本章研究,得出結(jié)論:第一,美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”體現(xiàn)了根置于美國(guó)文化思想傳統(tǒng)之中的實(shí)用主義哲學(xué)。第二,美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的法律價(jià)值則體現(xiàn)為權(quán)力運(yùn)作效率的提高。“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”平衡了行政部門與國(guó)會(huì)之間的貿(mào)易

7、權(quán)限。它為國(guó)會(huì)提供了比傳統(tǒng)立法過(guò)程更大的權(quán)力,而這些信息和話語(yǔ)權(quán)的獲取程度已經(jīng)遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過(guò)了國(guó)會(huì)在其他諸多國(guó)際談判中所能獲得的;“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”同樣也為總統(tǒng)提供了更多的權(quán)限,它既強(qiáng)化了總統(tǒng)進(jìn)行貿(mào)易談判的權(quán)威和可信度,又將啟動(dòng)立法進(jìn)程的動(dòng)議權(quán)和提出議案的提議權(quán)納入總統(tǒng)手中。因此,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”并未給予總統(tǒng)一張貿(mào)易協(xié)定談判的“空白支票”,也未剝奪憲法賦予國(guó)會(huì)的規(guī)制美國(guó)與他國(guó)貿(mào)易的權(quán)力。國(guó)會(huì)并未成為“橡皮圖章”,國(guó)會(huì)享有最后的發(fā)言權(quán)。同時(shí),“貿(mào)易促

8、進(jìn)權(quán)”的真正優(yōu)勢(shì)在于總統(tǒng)得到國(guó)會(huì)的承諾,即國(guó)會(huì)承諾對(duì)總統(tǒng)提交的實(shí)施議案進(jìn)行肯定或否定的投票,不會(huì)意圖修改,也不會(huì)長(zhǎng)時(shí)間擱置,更不會(huì)采取其他形式拖延或挫敗肯定或否定式的投票。第三,美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的經(jīng)濟(jì)價(jià)值在于促進(jìn)了社會(huì)財(cái)富的增長(zhǎng),成為提振美國(guó)經(jīng)濟(jì)的必由之路。第四,美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”政治與社會(huì)價(jià)值體現(xiàn)在其調(diào)和了兩個(gè)層面的利益:①行政部門存在于國(guó)際經(jīng)貿(mào)往來(lái)之中的利益。②國(guó)會(huì)對(duì)廣大選民在上述方面所承諾的利益。此外,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”還強(qiáng)化了普通

9、民眾對(duì)美國(guó)外貿(mào)政策的影響力度,促進(jìn)了美國(guó)社會(huì)的穩(wěn)定,以及美國(guó)價(jià)值觀的傳播和美國(guó)安全體系的構(gòu)筑。
　　第三章美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”立法體系。本章運(yùn)用歷史分析和比較研究方法,并借助圖表進(jìn)行歸納總結(jié)。主要研究?jī)?nèi)容如下:勾勒、分析并評(píng)價(jià)自“1934年體制”到“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”,美國(guó)貿(mào)易決策權(quán)分權(quán)體系的變遷。通過(guò)論述“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的起源、形成、發(fā)展、中斷、復(fù)興、受挫等基本脈絡(luò),剖析“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的適用范圍與期限,條文規(guī)定與制度設(shè)計(jì)及運(yùn)作程序等法律機(jī)

10、理。比較分析“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”在各個(gè)不同歷史時(shí)期(1974年-2009年3月)的立法背景、立法進(jìn)程、立法承繼與變革,以圖表形式詳細(xì)展現(xiàn)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”運(yùn)作流程圖。揭示了阻卻授予“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的因素以及喪失授權(quán)的后果,并對(duì)提升“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”提供方案。
　　通過(guò)本章研究,得出結(jié)論:第一,國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化、國(guó)會(huì)權(quán)力的日益分散、國(guó)會(huì)普通立法程序過(guò)程緩慢,為總統(tǒng)行使權(quán)力提供了機(jī)遇。第二,20世紀(jì)30年代直到60年代所誕生的早期授權(quán)“1934年體制

11、”,標(biāo)志著自由主義政策的成功。但與1974年產(chǎn)生的“快車道”相比,“1934年體制”設(shè)計(jì)中存在缺失。第三,現(xiàn)代授權(quán)“快車道”是美國(guó)貿(mào)易法史上的亮點(diǎn)。第四,在104-107屆國(guó)會(huì)期間,針對(duì)“快車道”的爭(zhēng)論主要集中在以下三方面:貿(mào)易調(diào)整援助、勞工與環(huán)保問(wèn)題和對(duì)美國(guó)貿(mào)易救濟(jì)法執(zhí)行力的維護(hù)。第五,在“快車道”相關(guān)要素的設(shè)計(jì)基礎(chǔ)上，2002年法案中的“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”細(xì)化了談判目標(biāo),并明確納入勞工和環(huán)境目標(biāo);創(chuàng)設(shè)了國(guó)會(huì)監(jiān)督團(tuán)隊(duì),使這些來(lái)自國(guó)會(huì)的成員有

12、權(quán)直接參與和監(jiān)督貿(mào)易談判。第六,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”中賦予國(guó)會(huì)撤回授權(quán)的方式,體現(xiàn)了該授權(quán)為有限的貿(mào)易協(xié)定授權(quán)。而“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”之外的國(guó)會(huì)程序則為密切“府會(huì)”協(xié)作提供助益。第七,諸多變量在“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”演進(jìn)中發(fā)揮功效。包括美國(guó)對(duì)外政策制定過(guò)程中,政府、社會(huì)、內(nèi)外部環(huán)境等變量。第八,將“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”設(shè)計(jì)為一項(xiàng)不需要頻繁展期或重新授權(quán)的相對(duì)固定的體系仍存有較大難度。第九,針對(duì)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的未來(lái)發(fā)展提供方案。涉及引導(dǎo)新一屆國(guó)會(huì)認(rèn)同并重新授予“貿(mào)易

13、促進(jìn)權(quán)”,改善“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的現(xiàn)有機(jī)制設(shè)計(jì),根據(jù)不同談判區(qū)別授權(quán)層次,設(shè)置應(yīng)變計(jì)劃的審查。特別需要把握國(guó)會(huì)參與的度,考慮設(shè)定談判目標(biāo)需要詳細(xì)到何種程度,預(yù)留給總統(tǒng)多大空間,以及決定是否允許談判目標(biāo)的靈活或彈性變化存在。對(duì)何謂“廣泛、經(jīng)常和定時(shí)的協(xié)商”進(jìn)行明確界定。就國(guó)會(huì)貿(mào)易顧問(wèn)、國(guó)會(huì)監(jiān)督團(tuán)隊(duì)?wèi)?yīng)對(duì)其隸屬的議院領(lǐng)袖和相關(guān)委員會(huì)履行哪些義務(wù)做出規(guī)定。此外,設(shè)置相關(guān)機(jī)制,確保向總統(tǒng)清晰地呈現(xiàn)國(guó)會(huì)顧問(wèn)、國(guó)會(huì)監(jiān)督團(tuán)隊(duì)和議院以及各委員會(huì)領(lǐng)袖之間的協(xié)商

14、結(jié)果。第十,通過(guò)立法分權(quán),“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”解決了決策權(quán)力如何在行政部門與立法機(jī)關(guān)之間恰如其分地分配。當(dāng)前,美國(guó)政府應(yīng)當(dāng)將如何激活有效的貿(mào)易政策置于政策考慮的優(yōu)先地位。相信在美國(guó)力圖走出金融危機(jī)旋渦,施行刺激經(jīng)濟(jì)方案,重振美國(guó)經(jīng)濟(jì)的今天,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”將發(fā)揮至關(guān)重要的作用。美國(guó)政府仍然可以通過(guò)對(duì)其進(jìn)行適當(dāng)改進(jìn)而使之促進(jìn)全球貿(mào)易自由化和提振經(jīng)濟(jì)的效用得到進(jìn)一步加強(qiáng)。
　　第四章通過(guò)實(shí)證分析,研究美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”在多邊、雙邊及區(qū)域貿(mào)易談

15、判及協(xié)定簽署與實(shí)施中的實(shí)踐運(yùn)用,聚焦從“快車道”到“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”,協(xié)定涵蓋范圍的變化。在美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”與多邊貿(mào)易體制的互動(dòng)性研究中,具體剖析1934年《互惠貿(mào)易協(xié)定法》對(duì)貿(mào)易自由化的促進(jìn)作用,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”在肯尼迪回合、東京回合、烏拉圭回合、多哈回合中的實(shí)踐。在美國(guó)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”與美式雙邊協(xié)定和區(qū)域性貿(mào)易機(jī)制的互動(dòng)性研究中,著重析解“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”在美洲地區(qū)、亞洲和太平洋地區(qū)、中東地區(qū)、非洲地區(qū)的實(shí)踐。
　　通過(guò)本章研究,得出結(jié)

16、論:第一,隨著國(guó)內(nèi)外形勢(shì)的變化,美國(guó)歷次使用“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”均具有不同的動(dòng)機(jī)和價(jià)值目標(biāo),“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”已經(jīng)成為美國(guó)在WTO新一輪談判中牢固確立主導(dǎo)地位、控制多邊貿(mào)易談判主動(dòng)權(quán),進(jìn)一步推行美國(guó)憲政體制下的民主觀和價(jià)值觀的最佳策略。當(dāng)前,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”的獲取將助推多哈回合談判,而多哈前景亦事關(guān)“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”重獲。第二,美國(guó)這種以雙邊和區(qū)域合作為主的新貿(mào)易政策,具有明顯的務(wù)實(shí)主義態(tài)度?！百Q(mào)易促進(jìn)權(quán)”為達(dá)成以美國(guó)為中心的放射性雙邊、區(qū)域貿(mào)易協(xié)定奠

17、定了堅(jiān)實(shí)的國(guó)內(nèi)法基礎(chǔ)。第三,可以預(yù)見(jiàn),美國(guó)在外貿(mào)談判中將更多關(guān)注于一些與貿(mào)易領(lǐng)域相關(guān),但并不直接形成貿(mào)易壁壘的問(wèn)題。包括勞工與環(huán)境問(wèn)題的納入已經(jīng)超越了其本身的范疇,并具備了相當(dāng)?shù)恼闻c經(jīng)濟(jì)內(nèi)涵。由此表明美國(guó)簽署的自由貿(mào)易區(qū)內(nèi)容將形成一種綜合性制度安排。并且,美國(guó)還通過(guò)將勞工與環(huán)境等敏感議題談判在區(qū)域和雙邊安排中率先實(shí)現(xiàn)的方式,向WTO成員方傳遞有力信號(hào),并致力于通過(guò)外圍的努力去推進(jìn)這一新議題。而對(duì)于這些非貿(mào)易價(jià)值擴(kuò)張的正當(dāng)性評(píng)析,我們不

18、能簡(jiǎn)單地以保護(hù)論之。第四,“貿(mào)易促進(jìn)權(quán)”從助推自由貿(mào)易談判進(jìn)入實(shí)質(zhì)性階段,到縮短談判達(dá)成所需時(shí)間等方面均發(fā)揮了至關(guān)重要的效用。第五,對(duì)于推行美國(guó)的戰(zhàn)略部署來(lái)看,多邊、雙邊或區(qū)域貿(mào)易談判各層次間并行不悖,相輔相成,均為美國(guó)對(duì)外經(jīng)濟(jì)戰(zhàn)略的重要組成。美國(guó)在區(qū)域和雙邊自由貿(mào)易協(xié)定中推行包含社會(huì)政策和價(jià)值觀性質(zhì)因素在內(nèi)的談判目標(biāo),不但可為21世紀(jì)的經(jīng)貿(mào)活動(dòng)提供現(xiàn)代化的標(biāo)準(zhǔn)和范例,而且還將為美國(guó)強(qiáng)化其在多邊貿(mào)易規(guī)則制定中的首要地位提供助益,為他國(guó)締