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文檔簡介
1、股指期貨作為一種金融衍生品,已在世界多個國家和地區(qū)成功實施。就中國而言,從2004年11月上海證券交易所著手開發(fā)股指期貨算起,至少已歷經(jīng)四個年頭。目前,國內(nèi)股指期貨相關技術上和制度上的準備基本成熟。 股指期貨將在很大程度上改變國內(nèi)金融市場的面貌,特別是在做空機制的引進上,將顛覆中國金融市場現(xiàn)有的思維模式。無論是股指期貨交易的保證金機制所產(chǎn)生的杠桿效應,還是每日結算制度產(chǎn)生的對投資者短期的資金壓力,乃至期貨高于現(xiàn)貨市場的敏感性等等
2、,都是管理層和普通投資者應該考慮的問題。 由于中國股指期貨尚未推出,本文更多的是從規(guī)范分析的角度論證,并結合其他地區(qū)股指期貨運行情況,從法律規(guī)制的角度提出建議。 全文共包括前言、正文和結語三部分,正文可分為四個部分: 第一章主要介紹股指期貨交易風險的概念、特征及其分類,以及對股指期貨交易風險法律規(guī)制的必要性。本文中所指的法律規(guī)制是個廣義的概念、主要包括兩個部分,即法律規(guī)制組織架構和制度規(guī)則體系。 第二章介
3、紹美國和新加坡對股指期貨風險法律規(guī)制狀況及對我國的借鑒意義。美國是期貨市場發(fā)展歷史最為久遠的國家,其監(jiān)管模式、理念很具代表性;新加坡作為新興市場的代表,具備后發(fā)優(yōu)勢,對中國更具借鑒意義。 第三章主要分析我國股指期貨交易風險的法律規(guī)制現(xiàn)狀與存在問題。目前我國股指期貨交易風險法律規(guī)制的組織架構分為三個級別:即中國證監(jiān)會、中國金融期貨交易所和期貨業(yè)協(xié)會、期貨公司及其他交易主體等三級架構?!镀谪浗灰坠芾項l例》和其他規(guī)章細則及內(nèi)控規(guī)范等共
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