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文檔簡介
1、金融機構(gòu)反洗錢人員業(yè)務能力測試題 金融機構(gòu)反洗錢人員業(yè)務能力測試題單位： 姓名： 成績： 說明： 明：1.“單位”請?zhí)顚懭Q 填寫全稱2.本試卷滿分為 100 分，考 分，考試時間為 試時間為 1.5 小時。一、單項選擇題（每題 2 分，共 40 分）1、根據(jù)《中華人民共和國反洗錢法》和有關(guān)規(guī)定，國務院反洗錢行政主管部門是指（ ） 。A.國務院金融協(xié)調(diào)辦公室B.中國人
2、民銀行、中國銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會、中國證券監(jiān)督管理委員會、中國保險監(jiān)督管理委員會 C.中華人民共和國公安部D.中國人民銀行2、金融機構(gòu)通過第三方識別客戶身份的，若第三方未采取合法要求的客戶身份識別措施，應該由誰承擔相應的責任？（ ）A．第三方 B.客戶本人 C. 人民銀行 D.該金融機構(gòu)3、自然人銀行賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個體工商戶銀行賬戶之間單筆交易或者當日累計人民幣和外幣等值分別為多少金額以上的款項劃
3、轉(zhuǎn)屬于大額交易？（ ）A.20 萬元以上、1 萬美元以上；承擔未履行客戶身份識別義務的責任6、下列選項屬于金融機構(gòu)按年報送的非現(xiàn)場監(jiān)管信息是（ ） 。A.反洗錢內(nèi)部控制制度建設(shè)情況B.執(zhí)行客戶身份識別制度的情況 C.報告可疑交易的情況D.向公安機關(guān)報告涉嫌犯罪的情況 7、根據(jù)《山東省金融機構(gòu)反洗錢工作自律考核評價辦法》規(guī)定，被評估金融機構(gòu)應于（ ）前將《金融機構(gòu)反洗錢工作自律評估表》 、 《金融機構(gòu)反洗錢工作自律評
4、估報告》的紙制版及電子版按管轄級次報送當?shù)厝嗣胥y行分支機構(gòu)。 （ ）A.當年十二月底 B.次年一季度 C.次年一月底 D. 次年二月底 8、 《金融機構(gòu)客戶身份識別和客戶身份資料及交易記錄保存管理辦法》自（ ）起施行。 （ ）A. 2006 年 8 月 1 日 B.2007 年 1 月 1 日C. 2007 年 6 月
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