高級(jí)管理人員薪酬及績(jī)效考核管理制度

1、? 高級(jí)管理人員薪酬及績(jī)效考核管理制度 第一章 總 則 第一條 遼寧大金重工股份有限公司（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“公司”或“本公司”）為 強(qiáng)化高級(jí)管理人員經(jīng)營(yíng)責(zé)任，進(jìn)一步建立與完善經(jīng)營(yíng)者的激勵(lì)約束機(jī)制，保持核 心管理團(tuán)隊(duì)的穩(wěn)定性，吸引優(yōu)秀的管理人才，有效地調(diào)動(dòng)公司高級(jí)管理人員的積 極性和創(chuàng)造性，提高企業(yè)經(jīng)營(yíng)管理水平，將經(jīng)營(yíng)者利益與企業(yè)長(zhǎng)期利益結(jié)合起來(lái)， 促進(jìn)企業(yè)健康、穩(wěn)定、持續(xù)發(fā)展，根據(jù)《中華人民共和國(guó)公司法》等有關(guān)法律及 《遼寧大金重工股份有限公司

2、章程》的規(guī)定，制定本制度。 第二條 本制度所稱(chēng)高級(jí)管理人員（以下簡(jiǎn)稱(chēng)“高管人員”）包括以下人員： （一）公司總經(jīng)理； （二）公司副總經(jīng)理； （三）公司財(cái)務(wù)總監(jiān)； （四）董事會(huì)秘書(shū)； （五）總經(jīng)理提名董事會(huì)通過(guò)的其他高管人員。 第三條 公司高管人員的分配與考核以企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益及工作目標(biāo)為出發(fā)點(diǎn)， 根據(jù)公司年度經(jīng)營(yíng)計(jì)劃和高管人員分管工作的職責(zé)，進(jìn)行綜合考核，根據(jù)考核結(jié) 果確定高管人員的年度薪酬水平。 第四條 公司高管人員薪酬的確定遵循以下原則

3、： （一）堅(jiān)持按勞分配與責(zé)、權(quán)、利相結(jié)合的原則； （二）實(shí)行收入水平與公司效益及工作目標(biāo)掛鉤的原則； （三）薪酬與公司長(zhǎng)遠(yuǎn)利益相結(jié)合的原則，確保主營(yíng)業(yè)務(wù)持續(xù)增長(zhǎng)，防止短 期行為，促進(jìn)公司的長(zhǎng)期穩(wěn)定發(fā)展； （四）薪酬標(biāo)準(zhǔn)以公開(kāi)、公正、透明為原則，參照目前的實(shí)際收入水平確定， 既要有利于強(qiáng)化激勵(lì)與約束，又要符合企業(yè)的實(shí)際情況； 第十一條 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)是公司內(nèi)設(shè)的對(duì)高管人員年薪實(shí)施 考核及初步確定分配的管理機(jī)構(gòu)，由其檢查公司高管

4、人員的履職情況并依據(jù)本管 2 理制度進(jìn)行考核。 第十二條 在年度結(jié)束后經(jīng)聘請(qǐng)的會(huì)計(jì)師事務(wù)所審計(jì)并出具審計(jì)報(bào)告后，由 公司董事會(huì)薪酬與考核委員會(huì)根據(jù)公司高管人員的述職，綜合財(cái)務(wù)、人力資源等 相關(guān)職能部門(mén)出具的年度數(shù)據(jù)，對(duì)公司高管人員進(jìn)行績(jī)效考核評(píng)定。 第十三條 根據(jù)崗位績(jī)效評(píng)定結(jié)果及考核辦法規(guī)定，由公司董事會(huì)薪酬與考 核委員會(huì)提出高級(jí)管理人員的年度薪酬方案，報(bào)公司董事會(huì)審核批準(zhǔn)。 第十四條 經(jīng)營(yíng)年度結(jié)束后，在會(huì)計(jì)師事務(wù)所完成審計(jì)后一個(gè)月內(nèi)

5、，董事會(huì) 薪酬與考核委員會(huì)應(yīng)完成高管人員的薪酬考核工作。 第五章 約束機(jī)制 第十五條 高管人員在職期間，出現(xiàn)以下情況的任何一種，則不予以發(fā)放年 度績(jī)效工資： （一）嚴(yán)重違反公司各項(xiàng)規(guī)章制度，收到公司內(nèi)部嚴(yán)重警告以上處分的； （二）嚴(yán)重?fù)p害公司利益的； （三）因重大違法違規(guī)行為被中國(guó)證監(jiān)會(huì)予以行政處罰或被深圳證券交易所 予以公開(kāi)譴責(zé)或宣布為不適合擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員的； （四）高管人員由于個(gè)人原因擅自離職的。 第十六條 高