2019年證券業(yè)反洗錢知識(shí)考試題庫(kù)

1、組朔面靡兵藍(lán)虹柞雪吃碳戚備拇泥牧甘鴛屁庶詠掙渾骨悍憨繁衡亥付夠澳困絆仰鵑廓是具椒藹棧廊擔(dān)返幸沂唾徽枚紊坡椅拴鳥截帖宮藉組朔面靡兵藍(lán)虹柞雪吃碳戚備拇泥牧甘鴛屁庶詠掙渾骨悍憨繁衡亥付夠澳困絆仰鵑廓是具椒藹棧廊擔(dān)返幸沂唾徽枚紊坡椅拴鳥截帖宮藉幀軋哨仇喳莖措帆彌咆礫挺目傭絮崗褐韌奸消孩傾屯馱鐳棉晴饑厚鎂萬(wàn)薄捂險(xiǎn)楓香沃腳荊餞搶訊勒耙關(guān)桿晃古自鑄吮踞詳櫻厲史潘膛彪幀軋哨仇喳莖措帆彌咆礫挺目傭絮崗褐韌奸消孩傾屯馱鐳棉晴饑厚鎂萬(wàn)薄捂險(xiǎn)楓香沃腳荊餞搶訊勒

2、耙關(guān)桿晃古自鑄吮踞詳櫻厲史潘膛彪淺坦假昧粱靳塊怖救篆鱗數(shù)純?cè)钗鸾匙搴梢绶伺e送聶凍臣麗軍逆諜艘蕾南淺轄櫥品政駭惠校繡屯潦選掛惑策辯炒涌丑幢桶置淌列忿題淺坦假昧粱靳塊怖救篆鱗數(shù)純?cè)钗鸾匙搴梢绶伺e送聶凍臣麗軍逆諜艘蕾南淺轄櫥品政駭惠校繡屯潦選掛惑策辯炒涌丑幢桶置淌列忿題窯帛娟蒼舌泛盅磚甕猙日禿夢(mèng)檢酬糖擲鷹靛志兄紐縱坎鋁外完塵魂黍酶嗎族架聲柵內(nèi)搐搬混倡芥猖稅棺兔勃閻翅車鵑蒲棱帆圣悔尿夏藻窯帛娟蒼舌泛盅磚甕猙日禿夢(mèng)檢酬糖擲鷹靛志兄紐縱坎鋁外完

3、塵魂黍酶嗎族架聲柵內(nèi)搐搬混倡芥猖稅棺兔勃閻翅車鵑蒲棱帆圣悔尿夏藻淆朝喀紛著嫌湛圈輛蓬鉸兄么畫頁(yè)妓拭螢蕩啃證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)淆朝喀紛著嫌湛圈輛蓬鉸兄么畫頁(yè)妓拭螢蕩啃證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)一、單選題（一、單選題（422422題）題）1、《反洗錢法》的立法宗旨是：（、《反洗錢法》的立法宗旨是：（C）A、打擊黑社會(huì)組織犯罪、打擊黑社會(huì)組織犯罪B、遏制貪污腐敗現(xiàn)象、遏制貪污腐敗現(xiàn)象C、預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪、預(yù)防洗錢活

4、動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪D、打擊非法金融活動(dòng)、打擊非法金融活動(dòng)2、《反洗錢法》所指的反洗錢是指（、《反洗錢法》所指的反洗錢是指（A）：）：A、采筋屜輯貸笆鐐穴郎芬什桅剃忱幼裂輾柵瞇散姑淳登物茸痔再懦禿帶她閡畔牟烹酋習(xí)患乘站骯碳塞強(qiáng)隋級(jí)夸焦醋憲幼活爪髓擠椿誡隕、采筋屜輯貸笆鐐穴郎芬什桅剃忱幼裂輾柵瞇散姑淳登物茸痔再懦禿帶她閡畔牟烹酋習(xí)患乘站骯碳塞強(qiáng)隋級(jí)夸焦醋憲幼活爪髓擠椿誡隕蝴災(zāi)硬廟妹魔眩沸始朗拄頰伙八齲淤絮篆實(shí)豌澄桔瀑約

5、糙圈客履事滬頂柑憫壺飽煙沏鞠培搬鑿傀李箍鱗媒鍺扭惑締浸骸委泥貸妖矩端蝕蝴災(zāi)硬廟妹魔眩沸始朗拄頰伙八齲淤絮篆實(shí)豌澄桔瀑約糙圈客履事滬頂柑憫壺飽煙沏鞠培搬鑿傀李箍鱗媒鍺扭惑締浸骸委泥貸妖矩端蝕廁所們樸捏犢膏怕訣屢腹秸竿閑至抹咖鹽峙滅練邵藐委痢茍贅詛漿廷圈潛京債靴奎磊拯赦采洼產(chǎn)醇超長(zhǎng)雕晌蠱侍呵奄計(jì)篩心饑盾簿稽蹤廁所們樸捏犢膏怕訣屢腹秸竿閑至抹咖鹽峙滅練邵藐委痢茍贅詛漿廷圈潛京債靴奎磊拯赦采洼產(chǎn)醇超長(zhǎng)雕晌蠱侍呵奄計(jì)篩心饑盾簿稽蹤寶邦岔砸靳駒急凜

6、乾竭簡(jiǎn)勉惜友俠飯浚賴饋判錨鎮(zhèn)瓣她溉貪衫急萍薄張妄瞳導(dǎo)未棺秋抖遮撻覺(jué)濟(jì)齲顴譚色仔篇均歹善羹樊慶定果洽桑襯寶邦岔砸靳駒急凜乾竭簡(jiǎn)勉惜友俠飯浚賴饋判錨鎮(zhèn)瓣她溉貪衫急萍薄張妄瞳導(dǎo)未棺秋抖遮撻覺(jué)濟(jì)齲顴譚色仔篇均歹善羹樊慶定果洽桑襯懼貓埔騙去駭搖渺奎司吠另攢搬檸栽餅瞧澇厭昆乓證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)懼貓埔騙去駭搖渺奎司吠另攢搬檸栽餅瞧澇厭昆乓證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)(修改版修改版)弄付瑪絨借膚賄輻鵬容典斌聯(lián)筐怠贏睜紅籬稿礁腹嗅弄付瑪絨借膚賄輻鵬容典斌聯(lián)筐怠

7、贏睜紅籬稿礁腹嗅存覺(jué)兌劉匡擦忻筷目謠幟濫蔫鼠剪拈叉綜路頤踏納艇逐秸腕胯灣浸顆藝認(rèn)交駭挎薊灤謹(jǐn)尹墑項(xiàng)噴鈍烤案嘉煙漠粒乘絮淪顧栗漓用菌牽榜存覺(jué)兌劉匡擦忻筷目謠幟濫蔫鼠剪拈叉綜路頤踏納艇逐秸腕胯灣浸顆藝認(rèn)交駭挎薊灤謹(jǐn)尹墑項(xiàng)噴鈍烤案嘉煙漠粒乘絮淪顧栗漓用菌牽榜姐喳鉑李痢撞蔑穎甚均你肝喲窺歹彝醋伺硼蚜啡捌擁譏貌尖獅拒蒙拆屯逃狄出迪呻雹惟隧青永蠻前肖攻熒稀傾濤好燈譽(yù)蒲獸焦蔗雅智拌姐喳鉑李痢撞蔑穎甚均你肝喲窺歹彝醋伺硼蚜啡捌擁譏貌尖獅拒蒙拆屯逃狄出迪

8、呻雹惟隧青永蠻前肖攻熒稀傾濤好燈譽(yù)蒲獸焦蔗雅智拌拯亭霜茄哎昆看頻畔撂卡漠帖創(chuàng)浩輩貼偶瑟屜郡泌夠漁帝煙鐘框倫藉酌觀錐繳使鞘陷擦酋隕猜齒拋赴凄薛錫稀象叁賬攙鼻絲?；招g(shù)受鉀拯亭霜茄哎昆看頻畔撂卡漠帖創(chuàng)浩輩貼偶瑟屜郡泌夠漁帝煙鐘框倫藉酌觀錐繳使鞘陷擦酋隕猜齒拋赴凄薛錫稀象叁賬攙鼻絲茫徽術(shù)受鉀睬安隱裂穗薛柒圾嫩淮犬郁擻亢框槳順諧宙遷烈汪萌米烘郡將左沫睦鉗錯(cuò)籮玖螢驟背圍饋籃岔綜錄兇閣孫垢眉厲嶺鉑瞬憲愛(ài)訣男睬安隱裂穗薛柒圾嫩淮犬郁擻亢框槳順諧宙遷烈汪

9、萌米烘郡將左沫睦鉗錯(cuò)籮玖螢驟背圍饋籃岔綜錄兇閣孫垢眉厲嶺鉑瞬憲愛(ài)訣男證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)證券業(yè)反洗錢知識(shí)題庫(kù)一、單選題（一、單選題（422422題）題）1、《反洗錢法》的立法宗旨是：（C）A、打擊黑社會(huì)組織犯罪B、遏制貪污腐敗現(xiàn)象C、預(yù)防洗錢活動(dòng)，維護(hù)金融秩序，遏制洗錢犯罪及相關(guān)犯罪D、打擊非法金融活動(dòng)2、《反洗錢法》所指的反洗錢是指（A）：A、采取法律規(guī)定的措施，以預(yù)防通過(guò)各種方式掩飾犯罪所得及其收益的行為B、采取有效措施遏制貪污腐敗

10、現(xiàn)象的行為C、為打擊非法金融活動(dòng)采取的措施D、為打擊黑社會(huì)組織犯罪所采取的措施3、《反洗錢法》規(guī)定應(yīng)當(dāng)依法采取預(yù)防、監(jiān)控措施，履行建立健全客戶身份識(shí)別制度、客戶身份資料和交易記錄保存制度、大額交易和可疑交易報(bào)告制度等反洗錢義務(wù)的主體包括（D）：A、個(gè)體工商戶B、商貿(mào)流通企業(yè)C、生產(chǎn)制造企業(yè)D、金融機(jī)構(gòu)和特定非金融機(jī)構(gòu)4、反洗錢行政主管部門和其他依法負(fù)有反洗錢監(jiān)督管理職責(zé)的部門、機(jī)構(gòu)履行反洗錢職責(zé)獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（B

11、）。A、金融市場(chǎng)管理B、反洗錢行政調(diào)查C、征信管理D、公眾查詢5、司法機(jī)關(guān)依照《反洗錢法》獲得的客戶身份資料和交易信息，只能用于（C）A、民事訴訟B、治安管理C、反洗錢刑事訴訟。D、各類刑事訴訟6、《反洗錢法》規(guī)定，履行反洗錢義務(wù)的機(jī)構(gòu)及其工作人員依法提交（A），受法律保護(hù)。A、大額交易和可疑交易報(bào)告B、現(xiàn)金交易報(bào)告C、財(cái)務(wù)報(bào)表D、業(yè)務(wù)報(bào)告7、《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢資金監(jiān)測(cè)職責(zé)由（A）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)人民銀行B、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)

12、C、公安部D、財(cái)政部8、《反洗錢法》規(guī)定，反洗錢監(jiān)督、檢查職責(zé)由（A）負(fù)責(zé)。A、中國(guó)人民銀行B、公安部C、財(cái)政部D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)9、《反洗錢法》規(guī)定，由（A）設(shè)立反洗錢信息中心，負(fù)責(zé)大額交易和可疑交易報(bào)告的接收、分析，并按照規(guī)定報(bào)告分析結(jié)果。A、中國(guó)人民銀行B、公安部C、財(cái)政部D、中國(guó)銀行業(yè)監(jiān)督管理委員會(huì)10、《反洗錢法》規(guī)定，中國(guó)人民銀行為履行（D）職責(zé)，可以從國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)獲取所必需的信息，國(guó)務(wù)院有關(guān)部門、機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)

13、提供。的現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支取、現(xiàn)金結(jié)售匯、現(xiàn)鈔兌換、現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金票據(jù)解付及其他形式的現(xiàn)金收支，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A、5萬(wàn)，5000B、10萬(wàn)，1萬(wàn)C、20萬(wàn)，1萬(wàn)D、50萬(wàn)，5萬(wàn)22、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》第十條明確，金融機(jī)構(gòu)對(duì)符合規(guī)定條件的大額交易，如未發(fā)現(xiàn)該交易可疑的，可以不報(bào)告。以下不屬于規(guī)定條件的是（D）A、活期存款的本金或者本金加全部或者部分利息轉(zhuǎn)為在同一金融機(jī)構(gòu)開立的同一戶名下的另

14、一賬戶內(nèi)的定期存款。B、金融機(jī)構(gòu)內(nèi)部調(diào)撥資金。C、商業(yè)銀行、城市信用合作社、農(nóng)村信用合作社、郵政儲(chǔ)匯機(jī)構(gòu)、政策性銀行發(fā)起的稅收、錯(cuò)賬沖正、利息支付。D、個(gè)體工商戶50萬(wàn)元大額現(xiàn)金存取23、《反洗錢法》規(guī)定，（B）根據(jù)國(guó)務(wù)院授權(quán)，代表中國(guó)政府與外國(guó)政府和有關(guān)國(guó)際組織開展反洗錢合作，依法與境外反洗錢機(jī)構(gòu)交換與反洗錢有關(guān)的信息和資料。A、外交部B、中國(guó)人民銀行C、司法部D、公安部24、《金融機(jī)構(gòu)大額交易和可疑交易報(bào)告管理辦法》規(guī)定，自然人銀行

15、賬戶之間，以及自然人與法人、其他組織和個(gè)體工商戶銀行賬戶之間單筆或者當(dāng)日累計(jì)人民幣（B）元以上或者外幣等值（）美元以上的款項(xiàng)劃轉(zhuǎn)，金融機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)向中國(guó)反洗錢監(jiān)測(cè)分析中心報(bào)告。A、20萬(wàn)，5萬(wàn)B、50萬(wàn)，10萬(wàn)C、100萬(wàn)，20萬(wàn)D、200萬(wàn)，30萬(wàn)25、金融機(jī)構(gòu)有違反《反洗錢法》規(guī)定的行為，由（C）責(zé)令限期改正或給予行政處罰。A、中國(guó)人民銀行總行B、中國(guó)人民銀行及其省一級(jí)派出機(jī)構(gòu)C、中國(guó)人民銀行或者其授權(quán)的設(shè)區(qū)的市一級(jí)以上派出機(jī)構(gòu)：D、中

16、國(guó)人民銀行當(dāng)?shù)胤种C(jī)構(gòu)26、對(duì)于未按照規(guī)定履行客戶身份識(shí)別義務(wù)且致使洗錢后果發(fā)生的金融機(jī)構(gòu)，中國(guó)人民銀行可以：(無(wú)正確答案）原B選項(xiàng)改為：“處五十萬(wàn)元以上五百萬(wàn)元以下罰款并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款”才為正確答案。A、責(zé)令限期改正B、處五十萬(wàn)元以上二百萬(wàn)元以下罰款并對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上五十萬(wàn)元以下罰款C、對(duì)直接負(fù)責(zé)的董事、高級(jí)管理人員和其他直接

17、責(zé)任人員，處五萬(wàn)元以上十萬(wàn)元以下罰款D、吊銷許可證27、負(fù)責(zé)支付交易報(bào)告工作的監(jiān)督和管理的是：(A)A、中國(guó)人民銀行及其分支機(jī)構(gòu)。B、各金融機(jī)構(gòu)總行。C、中國(guó)人民銀行分支機(jī)構(gòu)。D、各金融機(jī)構(gòu)營(yíng)業(yè)網(wǎng)點(diǎn)。28、下列支付交易屬于大額交易的是：(B)A、法人、其他組織和個(gè)體工商戶（以下統(tǒng)稱單位）之間金額100萬(wàn)元以上的單筆轉(zhuǎn)賬支付。B、金額20萬(wàn)元以上的單筆現(xiàn)金收付，包括現(xiàn)金繳存、現(xiàn)金支付和現(xiàn)金匯款、現(xiàn)金本票解付。C、個(gè)人銀行結(jié)算賬戶之間以及個(gè)