csr風險評估方案

1、1目的為及時識別、監(jiān)控公司潛在風險及其發(fā)生概率，確定公司風險承受能力及限度，認定該等風險所可能帶來的損失，制訂本制度。2定義本辦法中所指風險是與公司生產經營、發(fā)展戰(zhàn)略有關的各類風險，包括戰(zhàn)略環(huán)境風險、程序風險（業(yè)務運作風險、財務風險、授權風險、信息與技術風險以及綜合風險）和戰(zhàn)略決策信息風險。3適用范圍本辦法適用于公司以及公司下屬各業(yè)務部門、子公司，要求每一位員工均應該具有風險意識。具體負責組織實施單位為發(fā)展戰(zhàn)略部。4風險評估管理組織體系

2、結構及職責4.1公司設立風險評估及管理小組，為公司風險管理領導機構，負責評估公司各類風險，協(xié)助經理決策，消除危機，轉嫁風險，以使公司獲取生存發(fā)展的機會。4.2公司各職能部門與業(yè)務部門、下屬子公司應當在本辦法的框架下制訂各自的風險評估管理辦法，設立專人與發(fā)展戰(zhàn)略部風險評估及管理小組溝通信息，所出現(xiàn)的風險及其可能的解決方案。匯報各自在運作過程中4.3內部其他部門協(xié)助綜合管理部審核公司風險，為風險監(jiān)控部門，在其進行內審工作過程中所發(fā)現(xiàn)的各類風

3、險應及時通報綜合管理部研討、部門密切合作，審核、監(jiān)控并管理風險。評估該等風險，綜合管理部與其他4.4綜合管理部負責組織評估各類業(yè)務部門的財務、運作風險，并對該等風險提出具體的管理方案。4.5經營財務部負責評估公司金融財務風險及公司經營管理風險狀況，并向發(fā)展戰(zhàn)略部通報提交有關風險評估文檔。4.6各業(yè)務部門、下屬子公司及具體項目運作小組負責評估本單元（或項目）的財務風險、運作風險及其他綜合風險，向綜合管理部提交有關風險評估文檔。4.7工程部

4、及技術中心就公司整體產品的技術性風險、技術創(chuàng)新風險及技術管理中所存在的各類風險進行評估，提交相應文檔至發(fā)展戰(zhàn)略部。4.8綜合管理部匯總各職能部門及業(yè)務部門、下屬子公司、具體項目小組的風險評估文檔，展開相應的評估研究，向總經理及總經辦公會提交風險評估報告及相應的防范措施。4.9風險評估CSR組織架構圖見附件一破壞的內部力量。具體可以分為源于消費者、人力資源、產品開發(fā)、經營效率、生產能力、折舊損耗、業(yè)務干擾、品牌侵害、現(xiàn)場質詢等導致的業(yè)務風

5、險；源于領導者才能、權力限制、外購、業(yè)績獎勵、意愿轉變、傳輸系統(tǒng)等導致的授權風險；源于價格、流動性和信貸的金融財務風險；源于組織系統(tǒng)及其體系結構的信息技術風險；非法行為、信譽等的綜合風險。源于管理者失誤、雇員失誤、6.3.3管理決策信息風險，指造成管理決策、業(yè)務決策和財務決策信息失真、過時或使用失當的外部力量。6.46.4.1風險評估第三步是確定風險評估指標體系及標準。風險評估指標體系要求能夠充分和全面地評估公司的已經發(fā)生的和潛在的風險

6、。6.4.2風險評估指標體系的設計要求以股東價值為導向，區(qū)分層次，逐層深入細致地表述問題，揭示風險及其損失。6.4.3具體指標包括定性指標、定量指標和半定性指標三種類型。定性指標通常用于獲取風險等級的一般性指示信息，使用文字格式或對該等風險發(fā)生的概率和所導致的后果使用描述性標度。半定性指標通常是在定性指標的基礎上對各類風險標示出價值，這些價值的數字可以是一個范圍性的表示。定量指標用于對風險概率及其價值的準確的數字性表述。6.5風險評估的

7、第四步是分析風險，并確認其所可能帶來的損失。6.6風險評估的第五步是根據識別的風險擬訂相應的解決方案。對付風險的辦法可以是轉移風險、規(guī)避風險、減小風險，也可以通過一定的措施將風險創(chuàng)造為機會。6.7最后，風險評估應當建立一個動態(tài)監(jiān)控、審核和防范機制，就有關事項形成風險評估文檔，跟蹤控制，與各有關實體溝通共享風險信息。7風險預警機制及監(jiān)控體系7.1風險預警考察指標主要包括風險發(fā)生的水平及概率，段是否充分。所產生的后果以及現(xiàn)有控制手7.2風險