公企業(yè)治理中多元訴訟機制研究.pdf

1、誠如我們所看到的，一部公司法的發(fā)展史，就是訴訟的歷史，其中包含的諸種社會關系都要通過訴訟的方式加以調節(jié)。公企業(yè)治理中同樣如此。本文采用理論分析、比較分析和規(guī)范分析等方法，針對公企業(yè)的特殊性，探討研究了多元訴訟機制在公企業(yè)中構建的必要性、可行性、體系總體構建和具體的制度安排。 多元訴訟是指以股東、職工、債權人等公企業(yè)中多元化的利益主體為訴訟主體，為企業(yè)利益，以自身名義提起的訴訟。建立多元訴訟機制是公企業(yè)治理的特殊要求。公企業(yè)產權的

2、特殊性使其在治理與監(jiān)督中產生了極大的困境。根本原因在于，產權公有之下的公企業(yè)缺少人格化的終極所有者的關懷，致使公企業(yè)產權難以清晰、企業(yè)所有觀混亂、治理出現異化，內部有效制衡出現了嚴重不足。一方面，各相關主體的利益嚴重失衡，另一方面公企業(yè)資產流失嚴重，特別受到了來自企業(yè)內部的嚴重侵害。值得關注的一個情況是，某些壟斷公企業(yè)的治理偏離了公共性的軌道，他們在追求小集團利益最大化的同時，呈現出了將成本最大限度的外部化或者公共化的特性。這一切，僅靠

3、完善內部治理結構已不可能解決。從監(jiān)督的角度看，以所有者(及其代表)為監(jiān)督主體的監(jiān)督已不可能很好地發(fā)揮作用。而股東派生訴訟制度作為因平衡而產生的訴訟制度，本可以在治理中發(fā)揮抗衡與監(jiān)督的作用，但公企業(yè)股權結構的特殊性又使一元化的派生訴訟作用發(fā)揮有限。因此，現實向我們提出了構建多元訴訟的要求。 從治理角度出發(fā)，多元訴訟制度作為一種外部治理機制，在公企業(yè)中建立對公企業(yè)治理具有重大作用。從廣義的治理含義看，治理不僅僅是內部治理機構的完善，

4、而是包括內、外部治理機制在內共同發(fā)揮作用的系統工程，訴訟機制是重要的外部治理機制。更深刻地理解治理的本質，其并不是簡單的制衡與監(jiān)督，而在于通過制衡確保企業(yè)的科學決策，通過科學決策使企業(yè)科學運行，進而保證企業(yè)及企業(yè)各利益主體的利益，這才是治理的最終目的。由此，治理的主體邊界也就從傳統的股東單一主體發(fā)展成為了包括職工、債權人、用戶等在內的利益相關者。訴訟主體的多元化正是公企業(yè)治理特殊性的必然要求。只有多元主體參加的派生訴訟才能解決公企業(yè)中，

5、由于股東缺位而造成的股東派生訴訟無法發(fā)揮作用的尷尬局面，才能達到與企業(yè)實際控制人的有力抗衡，切實實現派生訴訟制度的平衡功能，才能有效發(fā)揮訴訟制度的監(jiān)督作用。多元訴訟機制的功能和作用，使公企業(yè)治理對多元訴訟體制度產生了巨大的制度需要。文章從利益相關者理論，現代訴權理論、特別是當事人適格理論，各國立法實踐，以及破窗理論出發(fā)，為多元訴訟機制的構建的可行性、多元主體派生訴權的正當性等提供了充分的理論依據及實踐經驗的借鑒。 在此基本上，本

6、文確定了公企業(yè)的特定利益相關者——股東、職工(包括管理者)、政府、債權人、壟斷公企業(yè)的用戶和納稅人。并從主體的視角，構架了一個三種制度、四個層次、九個具體訴訟制度構成的多元訴訟體系。三種制度即：本體訴訟，利益相關者訴訟和納稅人訴訟制度。九個具體制度則是各種制度中的不同主體構成的具體制度。核心制度是利益相關者(廣義)訴訟制度，研究的重點是以職工、債權人和壟斷公企業(yè)用戶為主體的非股東派生訴訟制度。就本體訴訟和股東派生訴訟，本文重點研究了其在

7、公企業(yè)治理中的特殊問題；就納稅人訴訟則重點討論了將其引入公企業(yè)治理中的必要性和可行性。而關于訴訟制度在立法層面的實現問題，筆者權衡了三種立法實現方式，經比較分析提出，最優(yōu)選擇是統一制定《公企業(yè)法》，將多元訴訟體系納入公企業(yè)法中。 筆者還著力探討了多元訴訟體系的制度價值與體系構建的基本原則。多元訴訟體系的制度價值在于為實現主體利益公平與經濟民主提供制度保障。為達成這一價值目標，制度構建要秉承訴訟經濟原則、保證效果原則與保障安全原則