湖南發(fā)展投資管理制度

1、湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司投資管理制度（試行）行）（本制度于2013年8月21日經(jīng)第七屆董事會第十九次會議審議通過）第一章第一章總則總則第一條一條為規(guī)范湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司（含分公司，以下簡稱“公司”）以及全資子公司、控股子公司（以下簡稱“子公司”）的投資行為，有效防范投資風(fēng)險，提高投資決策的科學(xué)性和民主性，實(shí)行投資有序操作，提高投資效益；根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳

2、證券交易所股票上市規(guī)則》等法律法規(guī)、規(guī)范性文件以及《湖南發(fā)展集團(tuán)股份有限公司章程》的有關(guān)規(guī)定，特制定本制度。第二條二條本制度所稱的投資，是指以貨幣、實(shí)物資產(chǎn)、股權(quán)資產(chǎn)、無形資產(chǎn)等實(shí)施的投資行為，包括但不限于新型城鎮(zhèn)化業(yè)務(wù)投資、水電業(yè)務(wù)投資、環(huán)保業(yè)務(wù)投資以及設(shè)立分子公司、并購企業(yè)、股權(quán)投資、資產(chǎn)收購、合資合作等。第三條三條本制度所指的投資管理是指公司以及子公司的擬投資項(xiàng)目的全過程管理，包括投資項(xiàng)目的選擇、論證、決策、實(shí)施及管理等。第四條四

3、條對外投資所遵循的原則（一）必須遵循國家法律、法規(guī)的規(guī)定；（二）必須符合國家產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策，并能優(yōu)化公司資本結(jié)構(gòu)；（三）必須符合公司戰(zhàn)略發(fā)展規(guī)劃和經(jīng)營業(yè)務(wù)發(fā)展的要求；（四）必須堅(jiān)持經(jīng)濟(jì)效益優(yōu)先的原則。第二章第二章投資項(xiàng)目的組織管理投資項(xiàng)目的組織管理機(jī)構(gòu)第五條五條公司股東大會是最高投資決策機(jī)構(gòu)，決定公司投資方針，擁有最終投資決策權(quán)；根據(jù)股東大會授權(quán)，董事會擁有授權(quán)范圍內(nèi)投資決策權(quán)；未經(jīng)授權(quán)，由項(xiàng)目建議提出部門對項(xiàng)目進(jìn)行初步調(diào)研，撰寫項(xiàng)目研究

4、立項(xiàng)申請報告和項(xiàng)目建議書，報公司總裁辦公會審議決定是否立項(xiàng)。第十五條項(xiàng)目建議提出部門或總裁辦公會指定部門根據(jù)公司總裁辦公會的項(xiàng)目立項(xiàng)決定正式立項(xiàng)，并組織技術(shù)、財務(wù)及法律等相關(guān)人員成立項(xiàng)目調(diào)研小組對項(xiàng)目進(jìn)行盡職調(diào)查和可行性論證，原則上可聘請專家或中介機(jī)構(gòu)進(jìn)行盡職調(diào)查和可行性論證，聘請具有證券從業(yè)資格的審計(jì)、評估機(jī)構(gòu)對相關(guān)資產(chǎn)進(jìn)行審計(jì)、評估。第十六條項(xiàng)目調(diào)研小組需定期或不定期的向公司發(fā)展研究部、分管領(lǐng)導(dǎo)、總裁和董事長提交階段性的項(xiàng)目調(diào)研報告

5、，董事長可根據(jù)項(xiàng)目的階段性調(diào)研情況決定是否終止項(xiàng)目。第十七條項(xiàng)目調(diào)研小組完成項(xiàng)目調(diào)研后，編制項(xiàng)目可行性研究報告分別提交公司發(fā)展研究部、資金財務(wù)部及審計(jì)法務(wù)部，發(fā)展研究部組織資金財務(wù)部、審計(jì)法務(wù)部等相關(guān)部門審核后，由發(fā)展研究部匯總出具審核意見反饋給項(xiàng)目調(diào)研小組。第十八條項(xiàng)目可行性研究報告應(yīng)包括但不限于以下內(nèi)容，不同類型投資項(xiàng)目的可行性研究報告可在此基礎(chǔ)上調(diào)整內(nèi)容：（一）項(xiàng)目總論；（二）市場分析與預(yù)測；（三）項(xiàng)目建設(shè)內(nèi)容、規(guī)模、設(shè)計(jì)方案及技