關于實施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》

1、1關于實施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》關于實施《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》有關問題的規(guī)定（征求意見稿）有關問題的規(guī)定（征求意見稿）為了做好《公開募集證券投資基金管理人管理辦法》（證監(jiān)會令第號）（以下簡稱《辦法》）的實施工作，現(xiàn)就有關問題規(guī)定如下：一、一、《辦法》中相關條款的法》中相關條款的執(zhí)行問題問題（一）《辦法》第九條第（四）項、第（五）項對開業(yè)所需人員、營業(yè)場所和設施作出了規(guī)定。在報送基金管理公司設立申請材料時，

2、可以先提交擬任董事長、擬任總經(jīng)理和擬任督察長的任職申請材料以及擬任董事的申報材料，其他人員應當在現(xiàn)場檢查之前到位；擬委托基金服務機構代為辦理基金份額登記、核算、估值以及信息技術系統(tǒng)開發(fā)維護等業(yè)務的，在報送基金管理公司設立申請材料時應當提交對基金服務機構進行盡職調(diào)查的報告以及委托辦理業(yè)務協(xié)議。有關營業(yè)場所、安全防范設施和與業(yè)務有關的其他設施準備情況在中國證監(jiān)會進行現(xiàn)場檢查時需達到規(guī)定的要求。（二）根據(jù)《辦法》第十條規(guī)定，不具有獨立法人地位

3、的有限合伙企業(yè)持有基金管理公司5%以上股權，該有限合伙企業(yè)的實收資本、凈資產(chǎn)應當不低于人民幣5000萬元，出資款須為來源合法的自有資金。負責執(zhí)行有限合伙企業(yè)事務的普通合伙人，應當具有良好的社會信譽，最近3年在稅務、工商等行政機關，以及金融監(jiān)管、自律管理、商業(yè)銀行等機構無重大不良記錄；最近3年沒有因違法違規(guī)行為受到重大行政處罰，或者受到刑事處罰；沒有因涉嫌嚴重違法違規(guī)行為正在被監(jiān)管機構調(diào)查，或者正處于整改期間；沒有較大數(shù)額的到期未清3條和

4、第十一條規(guī)定的條件。（六）《辦法》第十三條第二款第（一）項規(guī)定的“金融資產(chǎn)管理經(jīng)驗”，主要是指公募基金、養(yǎng)老基金、慈善基金、捐贈基金等管理經(jīng)驗，包括資產(chǎn)規(guī)模、主要品種、業(yè)績表現(xiàn)等方面的內(nèi)容。（七）《辦法》第二十三條第（一）項規(guī)定的“變更持股5%以上的股東”是指新增股東持股在5%以上，持股5%以下的股東變更為持股5%以上的股東、主要股東，或者持股5%以上的股東變更為主要股東?！白兏镜膶嶋H控制人”不含以下情形：（1）主要股東變更導致的實

5、際控制人變更；（2）經(jīng)政府或者國有資產(chǎn)管理部門批準進行的國有資產(chǎn)無償劃轉、變更、合并導致的實際控制人變更。（八）《辦法》第四十四條第二款“與上述股東有關聯(lián)關系的董事”包括由該股東推薦、提名的董事（通過市場化流程選聘的管理層董事、獨立董事除外），在該股東及其關聯(lián)企業(yè)任職、領薪以及與該股東存在其他利益關聯(lián)的董事?；鸸芾砉镜膯蝹€股東或者有關聯(lián)關系的股東合計持股比例為100%的，“與上述股東有關聯(lián)關系的董事”包括在該股東及其關聯(lián)企業(yè)任職、領