契約型證券投資基金管理人制約機(jī)制探析.pdf

1、碩 士 學(xué) 位 論 文契 約 型 證 券 投 資 基 金 管 理 人 制 約 機(jī) 制 探 析T h eC o n tr o lM e c h a n ismo fC o n tr a C tu a lS e C u r itie SIn v e stm e n tF u n dM a n a g e r作 者 姓 名 : 謝 云 飛指 導(dǎo) 教 師 :西 南 政 法 大 學(xué)S o u tb w estU n iv ersityo fP o

2、 litic alS e ie n c ean d L 刁 W乙基 金 托 管 人 與 基 金 持 有 人 對 基 金 管 理 人 的 制 約 在 我 國 顯 得 比較 薄 弱 ，本 節(jié) 重 點(diǎn) 在 于探 討 基 金 持 有 人 個(gè) 體 以及 持 有 人 大 會(huì) 對 基 金 管 理 人 的制 約 作 用 ，同 時(shí) 從 程 序 法 以及 操 作細(xì) 節(jié) 上 保 障 基 金 持 有 人 即 信 托 關(guān) 系 中 的委 托 人 有 效 制 約 受

3、 托 人 的代 為 理 財(cái) 行 為 。第 三 部 分 基 金 托 管 人 責(zé) 任 體 系 的完 善 ，主 要 借 助 前 兩 部 分 對 基 金 管 理 人 制 約 要 點(diǎn) 的確 定 ，從 而 配 之 于 相 應(yīng) 的 責(zé) 任 追 究 制 度 。主 要 內(nèi)容 包 括 行 政 責(zé)任 、民事 責(zé) 任 、刑 事 責(zé) 任在 制 度 層 面 以及 操 作 層 面 的 完 善 。關(guān) 鍵 詞 : 基 金 管 理 人 內(nèi)部 治 理 責(zé) 任 追 究 制 度