證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則

1、1證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)實(shí)施細(xì)則（征求意見稿）（征求意見稿）第一章第一章總則第一條第一條為了規(guī)范證券公司定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)活動(dòng)，根據(jù)《中華人民共和國證券法》、《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》、《證券公司客戶資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（以下簡(jiǎn)稱《管理辦法》），制定本細(xì)則。第二條第二條證券公司接受單一客戶委托，與客戶簽訂合同，根據(jù)合同約定的方式、條件、要求及限制，通過專門賬戶管理客戶委托資產(chǎn)的活動(dòng)，適用本細(xì)則。第三條第三

2、條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)具有證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)資格，遵守法律、行政法規(guī)和中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（以下簡(jiǎn)稱“中國證監(jiān)會(huì)”）的規(guī)定。第四條第四條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵循公平、公正原則；誠實(shí)守信，審慎盡責(zé)；堅(jiān)持公平交易，避免利益沖突，禁止利益輸送，保護(hù)客戶合法權(quán)益。第五條第五條證券公司從事定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)建立健全風(fēng)險(xiǎn)管理與內(nèi)部控制制度，規(guī)范業(yè)務(wù)活動(dòng)，防范和控制風(fēng)險(xiǎn)。第六條第六條定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的投資風(fēng)險(xiǎn)由客戶自行

3、承擔(dān)，證券公司不得以任何方式對(duì)客戶資產(chǎn)本金不受損失或者取得最低收益作出承諾。第七條第七條中國證監(jiān)會(huì)依據(jù)法律、行政法規(guī)、《管理辦法》和本細(xì)3客戶應(yīng)當(dāng)如實(shí)披露或者提供相關(guān)信息和資料，并在定向資產(chǎn)管理合同中承諾信息和資料的真實(shí)性。第十三條第十三條證券公司應(yīng)當(dāng)向客戶如實(shí)披露其業(yè)務(wù)資格，講解有關(guān)業(yè)務(wù)規(guī)則和定向資產(chǎn)管理合同的內(nèi)容。證券公司應(yīng)當(dāng)制作風(fēng)險(xiǎn)揭示書，充分揭示客戶參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的市場(chǎng)風(fēng)險(xiǎn)、管理風(fēng)險(xiǎn)、流動(dòng)性風(fēng)險(xiǎn)及其他風(fēng)險(xiǎn)，以及上述風(fēng)險(xiǎn)的含

4、義、特征、可能引起的后果。風(fēng)險(xiǎn)揭示書的內(nèi)容應(yīng)當(dāng)具有針對(duì)性，表述應(yīng)當(dāng)清晰、明確、易懂，符合中國證券業(yè)協(xié)會(huì)制定的標(biāo)準(zhǔn)格式。證券公司應(yīng)當(dāng)將風(fēng)險(xiǎn)揭示書交客戶簽字確認(rèn)。客戶簽署風(fēng)險(xiǎn)揭示書，即表明已經(jīng)理解并愿意自行承擔(dān)參與定向資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)的風(fēng)險(xiǎn)。第十四條第十四條客戶委托資產(chǎn)應(yīng)當(dāng)是客戶合法持有的現(xiàn)金、股票、債券、證券投資基金份額、集合資產(chǎn)管理計(jì)劃份額、央行票據(jù)、短期融資券、資產(chǎn)支持證券、金融衍生品或者中國證監(jiān)會(huì)允許的其他金融資產(chǎn)。第十五條第十五條客戶