《保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)》doc

1、保薦代表人勝任能力考試大綱保薦代表人勝任能力考試大綱(2018)中國證券業(yè)協(xié)會中國證券業(yè)協(xié)會2018年6月3第一章保薦業(yè)務監(jiān)管第一第一節(jié)資格管理格管理掌握保薦機構和保薦代表人注冊、變更登記的條件和程序；熟悉維持保薦機構和保薦代表人資格的條件。第二第二節(jié)主要主要職責職責熟悉證券發(fā)行上市保薦制度的主要內(nèi)容；掌握保薦機構和保薦代表人在盡職推薦期間應履行的職責；掌握保薦機構和保薦代表人在持續(xù)督導期間應履行的職責。第三第三節(jié)工作工作規(guī)程掌握保薦機

2、構開展保薦工作需要建立的相關制度體系；熟悉開展保薦工作涉及的關聯(lián)保薦、保薦機構更換、保薦代表人推薦及更換要求；掌握持續(xù)督導保薦工作的基本要求、應關注事項、應發(fā)表的獨立意見、現(xiàn)場核查工作具體要求；掌握與保薦義務有關文件的簽字要求及保密義務。掌握保薦機構和保薦代表人承擔保薦責任時的權利；熟悉保薦業(yè)務協(xié)調工作的具體要求。第四第四節(jié)執(zhí)業(yè)規(guī)執(zhí)業(yè)規(guī)范掌握保薦工作過程中相關方的法律責任；掌握違反保薦制度的法律后果、監(jiān)管措施及法律責任。第五第五節(jié)內(nèi)部控

3、制內(nèi)部控制掌握保薦業(yè)務內(nèi)部控制的目標和原則；掌握內(nèi)部控制組織體系、職責分工及制度保障等具體要求；掌握立項、盡職調查、持續(xù)督導等各業(yè)務環(huán)節(jié)的內(nèi)部控制措施；熟悉質量控制、內(nèi)核等工作程序、方法。第二章財務分析第一第一節(jié)會計一、基一、基礎會計理論及財務報財務報告掌握會計核算基本假設、會計基礎及會計信息的質量要求；掌握資產(chǎn)、負債、所有者權益、收入、費用、利潤等會計要素的確認與計量原則。掌握財務報表的主要構成及基本內(nèi)容；掌握財務報告附注的有關披露要