中國金融期貨交易所套期保值管理辦法

1、1中國金融期貨交易所套期保值管理辦法中國金融期貨交易所套期保值管理辦法第一章總則第一條為發(fā)揮期貨市場(chǎng)的套期保值功能，促進(jìn)期貨市場(chǎng)的規(guī)范發(fā)展，根據(jù)《中國金融期貨交易所交易規(guī)則》，制定本辦法。第二條會(huì)員、客戶在中國金融期貨交易所（以下簡(jiǎn)稱交易所）從事套期保值業(yè)務(wù)應(yīng)當(dāng)遵守本辦法。第二章套期保值額度的申請(qǐng)與審批第三條交易所實(shí)行套期保值額度審批制度?？蛻羯暾?qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，應(yīng)當(dāng)向其開戶的會(huì)員申報(bào)，會(huì)員對(duì)申報(bào)材料進(jìn)行審核后向交易所辦理申請(qǐng)手續(xù)。會(huì)員

2、申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的，直接向交易所辦理申請(qǐng)手續(xù)。第四條申請(qǐng)?zhí)灼诒Ｖ殿~度的會(huì)員或者客戶，應(yīng)當(dāng)填寫《中國金融期貨交易所套期保值額度申請(qǐng)（審批）表》，并向交易所提交下列申請(qǐng)材料：（一）自然人客戶應(yīng)當(dāng)提交本人身份證復(fù)印件，會(huì)員或者法人客戶應(yīng)當(dāng)提交營業(yè)執(zhí)照副本復(fù)印件、組織機(jī)構(gòu)代碼證復(fù)印件以及近2年經(jīng)審計(jì)的財(cái)務(wù)報(bào)告；（二）近6個(gè)月的現(xiàn)貨交易情況；（三）申請(qǐng)人的套期保值交易方案；（四）申請(qǐng)人歷史套期保值交易情況說明；（五）會(huì)員對(duì)申請(qǐng)人材料真實(shí)性的核實(shí)聲

3、明；（六）交易所規(guī)定的其他材料。第五條套期保值額度由交易所根據(jù)套期保值申請(qǐng)人的現(xiàn)貨市場(chǎng)交易情況、資信狀況和市場(chǎng)情況審批。第六條交易所在受理套期保值額度申請(qǐng)后5個(gè)交易日內(nèi)完成審批，并按照下列情形分別處理：（一）符合套期保值條件的，通知其準(zhǔn)予辦理；（二）不符合套期保值條件的，通知其不予辦理；3第十五條會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在不遲于套期保值額度有效期到期前5個(gè)交易日向交易所申請(qǐng)新的套期保值額度；逾期未申請(qǐng)的，會(huì)員或者客戶應(yīng)當(dāng)在套期保值額度有效期到期

4、前對(duì)套期保值持倉進(jìn)行平倉；逾期不平倉的，交易所有權(quán)對(duì)其采取限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十六條獲批套期保值額度的會(huì)員或者客戶在套期保值額度內(nèi)頻繁進(jìn)行開平倉交易的，交易所有權(quán)對(duì)其采取談話提醒、書面警示、調(diào)整或者取消其套期保值額度、限制開倉、限期平倉、強(qiáng)行平倉等措施。第十七條會(huì)員或者客戶在進(jìn)行套期保值申請(qǐng)和交易時(shí)，存在欺詐或者違反交易所規(guī)定的其他行為的，交易所有權(quán)不受理其套期保值申請(qǐng)、調(diào)整或者取消其套期保值額度，將其已建立的相關(guān)套期