城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式研究.pdf

1、城市基礎(chǔ)設(shè)施是城市生存和發(fā)展的基礎(chǔ)，現(xiàn)代化的完備的城市基礎(chǔ)設(shè)施，對(duì)城市經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和環(huán)境發(fā)展有著重要影響，是城市可持續(xù)發(fā)展的重要基礎(chǔ)。 在城市基礎(chǔ)設(shè)施供給中引入PPP模式(公私合作伙伴關(guān)系)，發(fā)揮政府公共部門(mén)與民營(yíng)企業(yè)各自的資源稟賦優(yōu)勢(shì)，采取適度的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)和政府規(guī)制相結(jié)合，實(shí)現(xiàn)社會(huì)福利和企業(yè)盈利的雙重目標(biāo)，增強(qiáng)城市基礎(chǔ)設(shè)施可持續(xù)發(fā)展的能力，城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式已成為各國(guó)公用事業(yè)供給和改善服務(wù)機(jī)制的創(chuàng)新大趨勢(shì)。 論文在全面

2、剖析我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)業(yè)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)背景以及基礎(chǔ)設(shè)施供給模式創(chuàng)新的理論路徑的基礎(chǔ)上，清晰界定了適合我國(guó)國(guó)情的基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的內(nèi)涵和特點(diǎn)，并進(jìn)一步對(duì)其框架、運(yùn)作和規(guī)制進(jìn)行了全面的解析，形成了一個(gè)系統(tǒng)的城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式運(yùn)作體系，對(duì)我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施的可持續(xù)發(fā)展有一定的指導(dǎo)作用。 論文共分八章。 第一章導(dǎo)論，對(duì)論文研究的理論和現(xiàn)實(shí)背景、研究思路、研究方法、分析框架、本文的創(chuàng)新點(diǎn)等進(jìn)行介紹。 第二章對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施及

3、PPP模式進(jìn)行了全面的界定，認(rèn)為城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式是指政府公共部門(mén)和民營(yíng)企業(yè)合作提供基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品和服務(wù)的一種方式。在PPP模式中公私雙方平等合作、伙伴相依、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共享，充分發(fā)揮公共部門(mén)與民營(yíng)企業(yè)各自的稟賦優(yōu)勢(shì)，追求多贏，更好地滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)公共產(chǎn)品和服務(wù)的要求。 第三章對(duì)PPP模式相關(guān)的理論繼續(xù)進(jìn)行回顧和綜述，探討了城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式理論的發(fā)展方向，為城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式研究推進(jìn)奠定理論基礎(chǔ)。 第四章首先從

4、利益相關(guān)者的角度探討了城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的傳統(tǒng)架構(gòu)，指出傳統(tǒng)框架由核心層、服務(wù)層和規(guī)制層組成，每個(gè)層次的要素和功能各有不同。然后遵循傳統(tǒng)框架，從產(chǎn)業(yè)鏈角度提出了適合PPP模式的分割特許經(jīng)營(yíng)架構(gòu)和“RFBOD”架構(gòu)，并進(jìn)一步深入分析了基于產(chǎn)業(yè)鏈的PPP架構(gòu)的核心要素，即項(xiàng)目分割、公私部門(mén)職能定位、合作伙伴關(guān)系和項(xiàng)目契約結(jié)構(gòu)。 第五章在分析PPP模式和傳統(tǒng)建設(shè)模式運(yùn)作方式差異的基礎(chǔ)上構(gòu)建了以形成機(jī)制和保障機(jī)制為核心的PPP模式的

5、運(yùn)作流程；以風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)矩陣隊(duì)為核心的風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)機(jī)制和以所有權(quán)、激勵(lì)、信任關(guān)系為核心的利益共享機(jī)制。 第六章在分析PPP模式規(guī)制原則的基礎(chǔ)上，深入研究了PPP模式下法律法規(guī)創(chuàng)新的路徑、政府規(guī)制政策的選擇和中介機(jī)構(gòu)功能完善的方向，形成較為系統(tǒng)的規(guī)制體系。 第七章以國(guó)內(nèi)某軌道交通PPP項(xiàng)目作為案例，說(shuō)明城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的框架、運(yùn)作機(jī)制和規(guī)制方式，本案例研究對(duì)理論部分進(jìn)行了很好的驗(yàn)證。 第八章對(duì)全文的主要研究結(jié)論和創(chuàng)新

6、點(diǎn)進(jìn)行了總結(jié)，并對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式需進(jìn)一步研究的重點(diǎn)內(nèi)容進(jìn)行了展望。 論文的創(chuàng)新點(diǎn)： (1)本文從合作關(guān)系、地位、效率、風(fēng)險(xiǎn)、收益、形式等方面全面比較了PPP模式和BT、BOT等傳統(tǒng)建設(shè)模式的差異，首次理清了PPP模式和傳統(tǒng)建設(shè)模式的關(guān)系，進(jìn)而清晰界定了城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的概念，即PPP模式是指政府公共部門(mén)和民營(yíng)企業(yè)合作提供基礎(chǔ)設(shè)施產(chǎn)品和服務(wù)的一種方式。在PPP模式中公私雙方平等合作、伙伴相依、風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)、利益共

7、享，充分發(fā)揮公共部門(mén)與民營(yíng)企業(yè)各自的稟賦優(yōu)勢(shì)，追求多贏，更好地滿(mǎn)足社會(huì)對(duì)公共產(chǎn)品和服務(wù)的要求，奠定了PPP模式理論研究的基礎(chǔ)。 (2)文章從產(chǎn)業(yè)鏈的角度對(duì)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP模式的產(chǎn)業(yè)框架進(jìn)行了深入研究，解析了產(chǎn)業(yè)鏈分解下分割特許經(jīng)營(yíng)式的PPP模式框架和產(chǎn)業(yè)鏈一體化下“RFBOD”<'①>式的PPP項(xiàng)目<'②>架，構(gòu)建了一個(gè)完整的城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP框架體系。 (3)本文構(gòu)建了按PPP模式運(yùn)行的PPP項(xiàng)目所有權(quán)歸屬模型，分析

8、認(rèn)為目前我國(guó)城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)過(guò)高。一般而言，政府(或是國(guó)有城市投資開(kāi)發(fā)公司)擁有項(xiàng)目所有權(quán)較優(yōu)；同時(shí)，基于加快基礎(chǔ)設(shè)施供給方式改革力度，加快基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)考慮，政府首先要規(guī)范自己的行為，建立信用，降低非系統(tǒng)性風(fēng)險(xiǎn)。 (4)本文在全面分析城市基礎(chǔ)設(shè)施PPP項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)的基礎(chǔ)上提出了PPP模式下的項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)分擔(dān)原則，即適時(shí)性原則、責(zé)權(quán)利平衡原則、風(fēng)險(xiǎn)轉(zhuǎn)移的VFM最大化原則、項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)分配給最適合一方的原則，并提出了PPP項(xiàng)目的典型