公用事業(yè)市場運營與政府規(guī)制研究.pdf

1、公用事業(yè)(PublicUtilityorUtility)是經(jīng)濟性基礎設施的一部分，公用事業(yè)以其特殊的不完全市場結構、花樣繁多的競爭行為以及難以令人滿意的市場績效而備受國內(nèi)外研究學者關注。國外對公用事業(yè)的研究大都是在自然壟斷(NaturalMonopoly)理論的研究框架內(nèi)進行的，而國內(nèi)對公用事業(yè)的理論研究，自20世紀末開始陸續(xù)出現(xiàn)。各國公用事業(yè)發(fā)展的進程不同，對公用事業(yè)的研究階段、重點也不盡相同，但研究的大致脈絡和重點是相似的，主要是以

2、提高經(jīng)濟效率為中心，圍繞公用事業(yè)的自然壟斷性問題、政府規(guī)制問題、結構行為問題、運營機制問題、治理結構問題、投融資體制問題等層層展開。 西方發(fā)達國家公用事業(yè)的理論和實踐具有其特殊的社會基礎，我國公用事業(yè)與西方市場經(jīng)濟國家存在極大的差異，在我國經(jīng)濟處于特殊的雙重經(jīng)濟轉(zhuǎn)型期，研究公用事業(yè)的運營與規(guī)制問題，在理論和實踐上都具有重要意義。 本文的研究視角：本文以公用事業(yè)的運營效率或說績效問題為視角，分析這一行業(yè)的結構、行為問題，最

3、終又落腳到限制壟斷、提高效率、增加社會福利這一根本目的。本文的研究方法：實證分析法、規(guī)范分析法、對比分析法、系統(tǒng)研究法。本文主要沿“資料采集→實證分析→對比分析→集體討論(BS)→理論歸納”的技術路線進行。 本論文框架是按照從總體到個體、從抽象到具體、從一般到特殊、從國外到國內(nèi)、從理論到實踐的總體思路安排的，具體地說：本論文主體分為七大部分，繼導言之后，系統(tǒng)論述了公用事業(yè)運營的總體效率狀況，提出了構建有效競爭市場問題，總結了美英

4、日公用事業(yè)運營與規(guī)制的改革經(jīng)驗，分析了我國公用事業(yè)市場化改革與投融資體制構建問題，重點分析了我國公用事業(yè)運營的政府規(guī)制問題，詳細評述了我國公用事業(yè)的價格規(guī)制與濰坊市水價形成機制問題。 本論文的主要結論： (1)在對公用事業(yè)運營效率的系統(tǒng)認識方面。重新界定和明確了公用事業(yè)的相關概念及其經(jīng)濟學特征，認為“城市公用事業(yè)”=“市政公用事業(yè)”、=“公用企業(yè)”=“網(wǎng)絡型公用事業(yè)”+“非網(wǎng)絡型公用事業(yè)”，指出自然壟斷與行政壟斷并存以及

5、公用事業(yè)價格形成機制扭曲是其最根本特征；具體提出了壟斷低效率的共同特征；指出了自然壟斷效率存在的效率沖突；提出了自然壟斷效率沖突的解決方式。在分析了國有化及其效率的基礎上，簡要論述了政府規(guī)制對自然壟斷效率的帕雷托改進。 (2)在有效競爭市場的構建方面。首先分析了有效競爭理論及其內(nèi)涵，指出了有效競爭標準缺乏針對性，同時有效競爭下存在公共產(chǎn)品的屬性沖突和公共產(chǎn)品的供給沖突；提出了有效市場假說，認為從市場的角度，而不單純從競爭的角度思

6、考自然壟斷產(chǎn)業(yè)效率，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的各個環(huán)節(jié)、各個要素之間建立協(xié)調(diào)、平衡、有效的市場體系，是進一步提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)效率的必然要求。自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效市場既是市場機制作用的產(chǎn)物，又是政府適當干預的結果。進一步分析了自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效競爭市場的結構、行為和績效，定義了有效的市場結構；分析了自然壟斷產(chǎn)業(yè)有效市場行為，論述了自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場績效。 (3)在回顧總結美英日三國對公用事業(yè)運營與規(guī)制的改革經(jīng)驗方面。分析了美國公用事業(yè)的放松規(guī)制改

7、革的實踐，把美國的經(jīng)濟性規(guī)制歷史分為三個不同歷史時期，指出了美國政府規(guī)制行為的具體特征。分析了英國市場經(jīng)濟制度以及政府微觀經(jīng)濟管理體制的演變，指出英國政府微觀規(guī)制行為的具體特征?？偨Y了日本公用事業(yè)的打造國際競爭力的過程，指出日本政府經(jīng)濟規(guī)制行為的具體特征。進一步分析了美英日公用事業(yè)運營與規(guī)制改革的共性。提出了美英日公用事業(yè)改革共同取向的對我國改革的啟示。 (4)在論述我國公用事業(yè)運營與規(guī)制的市場化改革與投融資體制構建方面。分析了

8、公用事業(yè)市場化改革的現(xiàn)實狀況，同時指出這些問題本身并不能說明公用事業(yè)就必然是一個虧損的行業(yè)。事實上，公用性事業(yè)多具有收費或成本補償機制，經(jīng)營者可以通過這個機制獲得一定的預期收益。分析了公用事業(yè)市場化改革制度安排的誘因。論述了公用事業(yè)市場化改革的對象與途徑。分析了公用事業(yè)市場化改革的市場績效。關于公用事業(yè)投融資體制的構建方面，論述了公用事業(yè)投融資體制改革的實現(xiàn)形式。分析了公用事業(yè)投融資體制的融資運作模式：財政融資模式、負債融資模式、經(jīng)營資

9、源融資模式、外商直接投資和民營資本融資。具體分析論述了BOT投融資方式，介紹了BOT體系，分析了BOT體系融資方式對當?shù)卣退綘I經(jīng)濟的作用，指出了BOT體系實施成功的基礎和必要條件。論述了BOT風險管理，試探性地提出BOT模式的四階段論、三主體論，描繪了不同主體在不同階段的風險、風險曲線及其防范措施。 (5)在分析公用事業(yè)運營的政府規(guī)制方面。分析了政府規(guī)制的理論基礎，指出了福利經(jīng)濟學的內(nèi)在缺陷。分析了政府規(guī)制的實質(zhì)及其內(nèi)涵。提

10、出了政府規(guī)制的目標原則。分析了我國政府規(guī)制與西方國家的不同基礎。論述了政府規(guī)制的路徑選擇：產(chǎn)權改造、合理選擇經(jīng)營模式、科學設置規(guī)制機構、科學運用規(guī)制手段、制定完備的應急預案、建立政府規(guī)制效益的評價體系。 (6)在公用事業(yè)價格規(guī)制方面?；仡櫫藝鴥?nèi)外對價格規(guī)制研究的相關理論，提出了公用事業(yè)價格規(guī)制的目標：促進社會分配效率；努力實現(xiàn)最大生產(chǎn)效率。分析了價格規(guī)制的方法。分析了政府價格規(guī)制與企業(yè)博弈，指出了政府管制定價的委托—代理失效，探

11、索了公用事業(yè)定價間接管制方法。提出了改革價格機制的對策建議：一是明確公用事業(yè)價格改革目標。二是確立公用事業(yè)價格改革原則。三是轉(zhuǎn)換公用事業(yè)價格形成機制。四是建立公用事業(yè)成本約束機制。五是完善公用事業(yè)價格監(jiān)督管理體制。在研究濰坊市自來水價格形成機制方面。回顧了濰坊市公用事業(yè)價格改革的歷程；論述了濰坊市自來水價格形成原則；分析了自來水價格影響因素；分析了自來水價格結構；分析了自來水成本構成；提出了濰坊自來水價格形成保障措施。 本論文的

12、主要創(chuàng)新： (1)在分析了有效競爭理論中存在的公共產(chǎn)品屬性與供給的沖突之后，提出了有效市場假說，認為從市場的角度，而不是單從競爭的角度思考自然壟斷產(chǎn)業(yè)效率，在自然壟斷產(chǎn)業(yè)的各個環(huán)節(jié)、各個要素之間建立協(xié)調(diào)、平衡、有效的市場體系，是進一步提高自然壟斷產(chǎn)業(yè)效率的必然要求。認為自然壟斷產(chǎn)業(yè)的有效市場是指以有效競爭為基礎，實現(xiàn)競爭與規(guī)模兼容、競爭與規(guī)制兼容、競爭與壟斷兼容、國有與民營兼容、效率與公平兼容的自然壟斷產(chǎn)業(yè)市場。這既是市場機制作

13、用的產(chǎn)物，又是政府適當干預的結果。指出有效市場結構=有效壟斷結構+有效競爭結構+有效縱向結構；其市場行為是在位競爭者行為、消費者的競爭力、替代品的競爭力、潛在進入者的競爭力、供應商的競爭力；其市場績效的評價原則是效率、公平與進步。 (2)在分析了目前公用事業(yè)政企不分、運營低效、價格及規(guī)制機制不合理、投融資體制改革滯后、財政虧損補貼沉重等現(xiàn)狀之后，指出問題本身并不能說明公用事業(yè)就必然是一個虧損的行業(yè)，經(jīng)營者可以通過收費或成本補償機

14、制獲得一定的預期收益，提出了公用事業(yè)市場化改革制度安排的誘因，認為公用事業(yè)市場化的途徑應是：特許經(jīng)營權的招標出讓、企業(yè)資產(chǎn)的證券化、承包或租賃經(jīng)營、兼并和清算、企業(yè)的整體出售?？偨Y了公用事業(yè)市場化改革的成功經(jīng)驗：引入市場競爭機制是關鍵；投融資體制改革是切入點；合理計價是主要原則；政府引導是保障。關于投融資體制構建問題，認為財政、負債、經(jīng)營、外商、民營等是其主要融資模式，在具體分析BOT投融資方式時，提出了BOT模式的四階段論、三主體論，

15、描繪了不同主體在不同階段的風險、風險曲線及其防范措施。 (3)在分析公用事業(yè)運營的政府規(guī)制方面，認為政府規(guī)制的實質(zhì)：一是政府主體的一種行政行為；二是一種制度安排或結構；三是一種利益分配、調(diào)整和平衡。認為政府規(guī)制是一個動態(tài)性過程，體現(xiàn)出市場結構與政府規(guī)制之間具有相互對稱的關系，許多發(fā)生規(guī)制失靈的行業(yè)往往是行業(yè)特征發(fā)生變化使規(guī)制結構偏離均衡狀態(tài)；規(guī)制目標與規(guī)制效果的偏差不可排除利益集團作用的因素和政府官員的“經(jīng)濟人”特征的影響，其實