商業(yè)銀行基層機構(gòu)操作風(fēng)險防范初探.pdf

1、貴 州 大 學(xué)2009 屆碩士研究生學(xué)位論文商業(yè)銀行基層機構(gòu)操作風(fēng)險防范初探學(xué)科專業(yè)：工商管理研究方向：經(jīng)濟(jì)分析與管理導(dǎo) 師：曹素元 教授研 究 生：胡 楊中國﹒ ﹒ ﹒ ﹒貴州﹒ ﹒ ﹒ ﹒貴陽2009 年 12 月分 類 號 ： F832.33論文編號：2007460101053密 級：I目 目 目 目 錄 錄 錄 錄摘 要 · · · · · · · ·

2、; · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · &

3、#183; · · · · · · · · · · · · · · · · · ·ⅢSummary· · · · · · · · · · · 

4、3; · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

5、· · · · · · · · · · · · · · · ·Ⅳ前 言 · · · · · · · · · · · · · · ·

6、 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · &#

7、183; · · · · · · · · · · ·11 概論 · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

8、· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

9、83; · · · · · · ·11.1 1.1 國內(nèi)外商業(yè)銀行對各類風(fēng)險的認(rèn)識和風(fēng)險管理現(xiàn)狀· · · · · · · · · · · · · ·21.2 1.2 操作風(fēng)險的形態(tài)及特征表現(xiàn)· · ·

10、; · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·61

11、.2.1 1.2.1 操作風(fēng)險的定義· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

12、 · · · · · · · ·61.2.2 1.2.2 操作風(fēng)險的分類· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 

13、3; · · · · · · · · · · · · · · · ·71.2.3 1.2.3 操作風(fēng)險的基本特征· · · · · · · · · · · ·

14、· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·72 國內(nèi)商業(yè)銀行基層機構(gòu)防范操作風(fēng)險的重要性和迫切性· · · · · · ·

15、; · · · · · · · ·93 我國商業(yè)銀行基層機構(gòu)操作風(fēng)險實際案例解析· · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

16、· · ·123.1 3.1 人員因素引起的操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · 

17、3; · · · · · · · · · ·123.2 3.2 內(nèi)部流程因素引起的操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · · · · · ·

18、 · · · · · · · · · · · · · ·143.3 3.3 系統(tǒng)因素引起的操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · ·

19、83; · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·163.4 3.4 外部事件引起的操作風(fēng)險· · · · · · ·

20、· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·174 國內(nèi)商業(yè)銀行操作風(fēng)險的產(chǎn)生機

21、制探析· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·204.1 4.1 員工心理、

22、行為與操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

23、83; · · ·204.2 4.2 授權(quán)代理體系與操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·

24、· · · · · · · · · · ·214.3 4.3 內(nèi)控機制與操作風(fēng)險· · · · · · · · · · · · · · · · · ·

25、 · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · · ·224.3.1 4.3.1 內(nèi)部控制與操作風(fēng)險管理的相關(guān)性· · · · · &#

26、183; · · · · · · · · · · · · · · ·224.3.2 4.3.2 國內(nèi)商業(yè)銀行內(nèi)部控制情況· · · · · · · · · · · · &

27、#183; · · · · · · · · · · · · · ·235 基層機構(gòu)操作風(fēng)險產(chǎn)生的直接誘因· · · · · · · · · · · · · ·

28、· · · · · · · · · · · · · · · · · · ·285.1 5.1 管理層對操作風(fēng)險的認(rèn)識存在誤區(qū)· · · · · · · · ·