學(xué)術(shù)不端者的下場(chǎng)

1、<p><b>　　學(xué)術(shù)不端者的下場(chǎng)</b></p><p><b>　　趙春雷 /編譯</b></p><p>　　每年，美國(guó)誠(chéng)信研究辦公室（ORI，簡(jiǎn)稱(chēng)“誠(chéng)信辦公室”）都會(huì)調(diào)查數(shù)十起針對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的指控。一旦誠(chéng)信辦公室做出了對(duì)學(xué)術(shù)不端行為的處罰決定，這些信息最終會(huì)出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)上。如果用谷歌搜索那些受過(guò)懲罰的人的名字，即使他們的禁期早

2、在十年之前被解除，甚至他們簽署接受處罰的文件是在網(wǎng)絡(luò)時(shí)代到來(lái)之前，然而，網(wǎng)絡(luò)上留存的這些記錄對(duì)他們的不利影響仍然存在。在一定程度上可以說(shuō)，接受懲罰對(duì)他們來(lái)說(shuō)不過(guò)是一個(gè)開(kāi)始而已。</p><p>　　做出人生最重要決定的最后期限</p><p>　　生物學(xué)家丹尼爾·佩奇（Daniel Page）曾經(jīng)面臨一次重要的選擇，但是他卻不知道該如何做。他拿著一份清單，上面列舉了他的一系列學(xué)術(shù)

3、不端行為，而其所任職的俄亥俄州立大學(xué)要求他接受懲罰，他只能選擇接受。</p><p>　　這源于佩奇在一項(xiàng)補(bǔ)助金申請(qǐng)中使用了一個(gè)公司的數(shù)據(jù)，盡管佩奇說(shuō)此事事先已獲得該公司的允許，但這個(gè)公司卻予以否認(rèn)。經(jīng)過(guò)兩次審查佩奇的申請(qǐng)，俄亥俄州立大學(xué)以剽竊、學(xué)歷造假、違反保密協(xié)定等罪名對(duì)他提起了訴訟。</p><p>　　故事是從佩奇研究的一種膽固醇激素開(kāi)始的，該激素有望提高人體抗病毒和細(xì)菌感染的免疫

4、力。一家名為Vaxeen的創(chuàng)業(yè)公司，希望同佩奇合作在動(dòng)物身上進(jìn)行實(shí)驗(yàn)，用于測(cè)試這種激素是否具備提高疫苗的效能。佩奇同意并簽訂了一份合同，這項(xiàng)合同保證他在兩年內(nèi)獲得28萬(wàn)美元的經(jīng)費(fèi)支持，該公司同時(shí)許諾實(shí)際的經(jīng)費(fèi)遠(yuǎn)超出這個(gè)數(shù)字。為此，佩奇認(rèn)為應(yīng)該擴(kuò)大這個(gè)項(xiàng)目的研究范圍，決定與該公司的一名科學(xué)家（佩奇已經(jīng)說(shuō)服他在申請(qǐng)書(shū)上簽名）聯(lián)合向美國(guó)國(guó)立衛(wèi)生研究院（NIH）申請(qǐng)資助。這名科學(xué)家向佩奇提供了一些公司的基本數(shù)據(jù)，既然Vaxeen公司的科學(xué)家也出

5、現(xiàn)在聯(lián)合申請(qǐng)者的名單上，佩奇沒(méi)有注明這些數(shù)據(jù)的來(lái)源就列入了申請(qǐng)書(shū)之中。</p><p>　　然而，就在佩奇準(zhǔn)備遞交申請(qǐng)的前幾天，與其合作的科學(xué)家稱(chēng)公司不希望他的名字出現(xiàn)在申請(qǐng)書(shū)中，佩奇只好把他的名字去掉，但是忘記刪除公司的基本數(shù)據(jù)。佩奇說(shuō)，“如果考慮到這一點(diǎn)，我將會(huì)把這些數(shù)據(jù)作為該申請(qǐng)的背景資料，并且注明該數(shù)據(jù)屬于Vaxeen公司的，然而有近一周的時(shí)間里，我都沒(méi)有想到這一點(diǎn)” 。</p><p

6、>　　經(jīng)過(guò)一段時(shí)間的思考，佩奇逐漸把一連串發(fā)生的事情拼湊起來(lái)。一個(gè)曾與Vaxeen公司有過(guò)合作的申請(qǐng)書(shū)審閱者知道這些數(shù)據(jù)出于該公司，于是回避了該申請(qǐng)的審查工作。他事后很可能與Vaxeen公司進(jìn)行過(guò)聯(lián)系（該審閱者已記不清是否與Vaxeen公司有過(guò)聯(lián)系）。</p><p>　　不管怎樣，Vaxeen公司知道了這件事，于是他們要求佩奇提供使用這些數(shù)據(jù)的書(shū)面許可證明。佩奇說(shuō)，他認(rèn)為他已經(jīng)從他的合作伙伴那里得到了允許

7、，不需要一個(gè)書(shū)面的協(xié)議，“最終，這一數(shù)據(jù)成為我學(xué)術(shù)不端的罪名”。俄亥俄州立大學(xué)對(duì)佩奇的資料、計(jì)算機(jī)以及他與這個(gè)公司的通話記錄進(jìn)行了調(diào)查，根據(jù)學(xué)校在當(dāng)時(shí)發(fā)表的一份聲明，佩奇“已經(jīng)做出了違反聯(lián)邦和學(xué)校規(guī)章的學(xué)術(shù)不端行為” （俄亥俄州立大學(xué)的一位發(fā)言人拒絕對(duì)這一事件做進(jìn)一步的評(píng)論）。佩奇當(dāng)時(shí)曾經(jīng)考慮過(guò)離開(kāi)俄亥俄州立大學(xué)，但是給予他極大支持的同事勸他留下來(lái)，他說(shuō)，“如果不是因?yàn)樗麄儯乙呀?jīng)離開(kāi)這里了，也許我現(xiàn)在已經(jīng)在另一個(gè)學(xué)院教學(xué)了”。<

8、/p><p>　　第一次認(rèn)識(shí)到做出決定的嚴(yán)重性</p><p>　　在1998年的一次庭審中，格里·利維克（Gerry Levick）需要做出一項(xiàng)決定。作為紐約托羅大學(xué)一名研究人類(lèi)行為和意識(shí)的研究人員，利維克需要在一次案件的庭審中作證，即是否相信一名司機(jī)在車(chē)禍發(fā)生時(shí)能夠保持足夠的注意力。</p><p>　　而就在利維克在庭上準(zhǔn)備作證時(shí)，律師突然問(wèn)他是否因?yàn)樽?/p>

9、己曾經(jīng)做過(guò)的學(xué)術(shù)不端行為而感到有罪，他回答說(shuō)沒(méi)有。律師立即向他出示了一份官方文件，這份文件顯示，1994年，利維克在一次資助申請(qǐng)中因隱瞞自己的資歷和專(zhuān)業(yè)而同意接受懲罰。利維克當(dāng)時(shí)確實(shí)簽署過(guò)這么一個(gè)文件，但從來(lái)沒(méi)有認(rèn)為自己有罪，并且他認(rèn)為對(duì)他的懲罰早在1997年就已經(jīng)結(jié)束了。</p><p>　　那次指控緣于1988年利維克向NIH遞交的培訓(xùn)申請(qǐng)書(shū)上的填寫(xiě)不當(dāng)。當(dāng)時(shí)他39歲，現(xiàn)在他已經(jīng)沒(méi)有申請(qǐng)書(shū)的原件，但他斷斷續(xù)續(xù)

10、地回憶起當(dāng)時(shí)在申請(qǐng)書(shū)上寫(xiě)了什么。首先，他們指控利維克宣稱(chēng)自己擁有英國(guó)曼徹斯特大學(xué)的醫(yī)學(xué)學(xué)士學(xué)位，利維克承認(rèn)在申請(qǐng)書(shū)上寫(xiě)了這個(gè)東西，但是他真正的學(xué)位是藥學(xué)和外科學(xué)學(xué)士（MBChB，這在英國(guó)代表著本碩連讀的學(xué)位，也是成為醫(yī)生的第一步）。利維克說(shuō)，既然這種類(lèi)型的學(xué)位在美國(guó)根本不存在，那么他就想簡(jiǎn)化一下這個(gè)程序（利維克最終在斯里蘭卡一個(gè)大學(xué)獲得了醫(yī)學(xué)學(xué)士學(xué)位）。 其次，利維克稱(chēng)他的研究基地是哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院（HMS），然而他真正的合作伙伴是波士頓

11、兒童醫(yī)院（哈佛大學(xué)的一個(gè)教學(xué)醫(yī)院）的一個(gè)研究所。利維克說(shuō)他的研究資金來(lái)自哈佛大學(xué)的科研基金會(huì)，并描述其在哈佛大學(xué)的角色時(shí)稱(chēng)，“我認(rèn)為我是副教授，我當(dāng)時(shí)寫(xiě)的是副教授或者研究員，但究竟寫(xiě)的什么，我確實(shí)不記得了”（哈佛大學(xué)醫(yī)學(xué)院的發(fā)言人承認(rèn)有很多團(tuán)體與哈佛大學(xué)有聯(lián)系，但是他從來(lái)沒(méi)有聽(tīng)說(shuō)過(guò)科研基金會(huì)）。最后的指控是針對(duì)他宣稱(chēng)自己擁有13項(xiàng)專(zhuān)利，利維克說(shuō)他確實(shí)在其中寫(xiě)了13項(xiàng)專(zhuān)利，這是他在舊的發(fā)明基礎(chǔ)上進(jìn)行的創(chuàng)新造。</p><

12、;p>　　“我像魔鬼一樣憤怒，但是我對(duì)此又感到無(wú)能為力 。他們總是試圖弄清楚你究竟有沒(méi)有犯錯(cuò)，哪怕這個(gè)錯(cuò)誤小的不值一提。但不得不承認(rèn)他們有時(shí)候也未必如此”，利維克說(shuō)，“或許是我真的不夠小心，或許是這樣吧，但這些內(nèi)容都毫無(wú)意義” 。</p><p>　　利維克估計(jì)他已經(jīng)向上百家單位發(fā)出了求職申請(qǐng)，但是沒(méi)有一個(gè)單位愿意聘用他。盡管他已經(jīng)發(fā)表了３００多篇學(xué)術(shù)論文，但隨之而來(lái)的是數(shù)以百萬(wàn)計(jì)的索要欠款——與他一起工作

13、過(guò)的１３名博士研究生的學(xué)費(fèi)、澳大利亞凱瑞克學(xué)院向他索回一個(gè)為期１２年總價(jià)值６５萬(wàn)美元的合同，同時(shí)他所在的州和聯(lián)邦機(jī)構(gòu)也索要這些年里發(fā)放的資助金。去年冬天，他獲得了以色列一所大學(xué)提供的一個(gè)教授職位，并提供出差和建立一個(gè)實(shí)驗(yàn)室的資金，但他拒絕在合同上簽名?！拔蚁蛩麄冎v述了我的故事，因?yàn)槲也幌氲侥抢锖笤俪霈F(xiàn)問(wèn)題，他們說(shuō)‘我們會(huì)對(duì)此進(jìn)行調(diào)查’，他們確實(shí)也這么做了”。盡管該校的教工代表會(huì)議解除了對(duì)他的懷疑，但校長(zhǎng)卻沒(méi)有給他這個(gè)機(jī)會(huì)，“我感覺(jué)不到一

14、絲溫暖”，利維克說(shuō)，“感到非常非常的痛苦”。</p><p>　　ORT調(diào)查監(jiān)督部的負(fù)責(zé)人約翰·達(dá)爾伯格（John Dahlberg）對(duì)這一特殊案倒不想發(fā)表任何看法，但是承認(rèn)有這么一個(gè)學(xué)術(shù)不端的官方記錄，對(duì)于當(dāng)事人來(lái)說(shuō)確實(shí)是一個(gè)“沉重的負(fù)擔(dān)”。達(dá)爾伯格強(qiáng)調(diào)，這些信息通常會(huì)出現(xiàn)在網(wǎng)絡(luò)的搜索中，所以懲罰期限到期后，ORT就會(huì)把他們的名字從名單中刪掉。他補(bǔ)充說(shuō)，之所以將學(xué)術(shù)不端行為公開(kāi)化，是出于公共利益的考慮

15、，對(duì)于ORT處理的每一個(gè)學(xué)術(shù)不端案件，他們事先做過(guò)周密的考慮，之后才宣布結(jié)果并通知當(dāng)事人?！斑@將產(chǎn)生一種威懾性的效果，當(dāng)我們公布對(duì)學(xué)術(shù)不端處理結(jié)果的時(shí)候，將使人們更加清楚違規(guī)行為所造成的后果”。但是對(duì)于那些犯了錯(cuò)又想繼續(xù)自己職業(yè)生涯的科學(xué)家來(lái)說(shuō)，為了公共利益，他們的感受只能被忽略掉，盡管“我承認(rèn)，這種處理具有附帶性傷害”。</p><p>　　我認(rèn)為這一紀(jì)錄會(huì)在3年內(nèi)刪除掉</p><p>

16、;　　在妻子逝世3年之后，67歲的約翰·富蘭克林（John Franklin）又開(kāi)始尋找自己的另一半，在第一次約會(huì)中，這個(gè)女人向他問(wèn)起谷歌上搜索到的有關(guān)他的問(wèn)題。直到今年春天，如果你把富蘭克林的名字輸入搜索引擎，有8個(gè)條目顯示的是1990年的一則新聞標(biāo)題，大意是富蘭克林發(fā)明的通過(guò)驗(yàn)血來(lái)驗(yàn)證癌癥的方法完全不像他宣稱(chēng)的那樣，接下來(lái)的6個(gè)條目是NIH的指南中有關(guān)富蘭克林的“鏈接”。這些鏈接中寫(xiě)道，富蘭克林在一項(xiàng)資助金的申請(qǐng)書(shū)中捏造數(shù)

17、據(jù)，這些數(shù)據(jù)使得他的測(cè)試項(xiàng)目比實(shí)際情形更加精確、敏感和準(zhǔn)確，由此他被禁止3年內(nèi)獲得聯(lián)邦經(jīng)費(fèi)的資助。</p><p>　　富蘭克林沒(méi)有仔細(xì)考慮這個(gè)案件的詳細(xì)內(nèi)容，或者說(shuō)沒(méi)有正確認(rèn)識(shí)到對(duì)他作出的這項(xiàng)決定。盡管大部分內(nèi)容他已經(jīng)不再記得。然而，在他認(rèn)識(shí)到他的案件將會(huì)醒目而永久地掛在網(wǎng)絡(luò)上之后，曾與ORT進(jìn)行過(guò)聯(lián)系。“我給NIH打電話，告訴他們?cè)詾?年之后我的名字就會(huì)被刪除掉”，他說(shuō)，“如果他們說(shuō)這個(gè)記錄將會(huì)在3年內(nèi)刪除

18、掉，那么這應(yīng)該是合理的”。</p><p>　　這個(gè)問(wèn)題是從富蘭克林在哈佛醫(yī)學(xué)院做副教授時(shí)開(kāi)始的，當(dāng)時(shí)他正忙于一項(xiàng)通過(guò)檢驗(yàn)血漿來(lái)診斷癌癥的新技術(shù)。他發(fā)現(xiàn)，利用核磁共振掃描血脂似乎比用X光技術(shù)能更早發(fā)現(xiàn)腫瘤，比患者出現(xiàn)臨床癥狀早幾個(gè)月甚至幾年。富蘭克林將這一發(fā)現(xiàn)發(fā)表在《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》上。之后不久，該雜志發(fā)表了一篇與之觀點(diǎn)不同的文章，稱(chēng)該研究不能確定富蘭克林的研究成果是有效的。</p><p&

19、gt;　　富蘭克林說(shuō)，血脂水平的提高，或處理不當(dāng)，或樣品制備過(guò)程中的疏忽，都會(huì)影響核磁共振掃描，從而導(dǎo)致錯(cuò)誤的結(jié)果。富蘭克林堅(jiān)持認(rèn)為通過(guò)他的這一技術(shù)可以完成診斷工作，他否認(rèn)捏造數(shù)據(jù)以提高這一技術(shù)的可行性。但是，一家公司在這一初始數(shù)據(jù)的基礎(chǔ)上應(yīng)用該技術(shù)，卻沒(méi)有取得富蘭克林所稱(chēng)的實(shí)驗(yàn)結(jié)果。</p><p>　　當(dāng)否定的結(jié)果出來(lái)后，該公司面臨倒閉的風(fēng)險(xiǎn)。于是他們起訴富蘭克林和貝絲·以色列醫(yī)院。一位當(dāng)?shù)毓賳T向他

20、下達(dá)了應(yīng)訴通知，而他所在的哈佛醫(yī)學(xué)院也開(kāi)始介入調(diào)查，主要是由行政官員和教授組成的調(diào)查委員會(huì)來(lái)完成，召開(kāi)了兩次1小時(shí)的非正式會(huì)議。</p><p>　　就在哈佛醫(yī)學(xué)院做出處罰之前，富蘭克林主動(dòng)離開(kāi)了學(xué)校，同時(shí)他也失去了那個(gè)公司的經(jīng)費(fèi)支持。哈佛醫(yī)學(xué)院的官方聲明強(qiáng)調(diào)，學(xué)院調(diào)查了這一訴訟案件，但富蘭克林在“履行完相關(guān)程序之前”辭職了；而《新英格蘭醫(yī)學(xué)雜志》既沒(méi)有糾正或者收回論文，也沒(méi)有對(duì)富蘭克林的論文發(fā)表看法。</

21、p><p>　　最終，富蘭克林收到了ORT的一封信，信中說(shuō)將會(huì)為他的核磁共振數(shù)據(jù)舉行一個(gè)聽(tīng)證會(huì)，邀請(qǐng)他出席并為自己辯護(hù)。富蘭克林說(shuō)他的這些數(shù)據(jù)沒(méi)有帶在身邊，而與此案件有關(guān)的貝絲·以色列醫(yī)院擁有這些數(shù)據(jù)，據(jù)此，他放棄了為自己辯護(hù)的機(jī)會(huì)。不久，他收到ORT的另一封信，是關(guān)于核磁共振研究資助申請(qǐng)的問(wèn)題，他在這個(gè)文件上簽了名，接受了該機(jī)構(gòu)對(duì)他的處理結(jié)果和懲罰?！拔掖_實(shí)認(rèn)為這個(gè)公共記錄將會(huì)在3年內(nèi)刪除掉”，他說(shuō)，“如

22、果我知道它們?cè)?0年以后還會(huì)出現(xiàn)在互聯(lián)網(wǎng)上，當(dāng)初很可能不會(huì)在上面簽名”。</p><p>　　學(xué)術(shù)不端事件似乎集中發(fā)生在各類(lèi)著名的學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)中。1992~2001年間，排名前75位的機(jī)構(gòu)（由NIH排名，它們申請(qǐng)使用的經(jīng)費(fèi)總量超過(guò)2600萬(wàn)美元）的學(xué)術(shù)不端事件占整個(gè)調(diào)查數(shù)量的29%。其中，排名前50位的僅有一個(gè)沒(méi)有出現(xiàn)學(xué)術(shù)不端事件。</p><p>　　今年春天，在富蘭克林的新辦公室里，他坐在

23、一個(gè)閃亮的櫻桃色桌子上，交叉著雙腿，講述了他自從接受ORT懲罰以來(lái)的生活。這天正在舉行波士頓馬拉松賽，所以這個(gè)辦公室窗戶(hù)外的劍橋街上并不像往常那樣平靜。在他的后面掛著4個(gè)專(zhuān)利證書(shū)，都與他發(fā)明的技術(shù)有關(guān)。至于他的新公司，他還沒(méi)有命名，現(xiàn)在主要是銷(xiāo)售“加熱冰激凌”和其他用于局部輸送氨基酸的藥物，每年贏利100萬(wàn)美元以上。他計(jì)劃研制出100種以上的藥物，所依賴(lài)的經(jīng)費(fèi)來(lái)自“有錢(qián)的私人投資者”（至于是誰(shuí)，他不想透露）。他正在與4家公司商談技術(shù)授權(quán)