我國(guó)公共物品供給中的PPP模式研究：基于地方政府行為方式的視角.pdf

1、在新型城鎮(zhèn)化背景下，僅依靠傳統(tǒng)財(cái)政收入進(jìn)行公共項(xiàng)目建設(shè)所能實(shí)現(xiàn)的公共物品供給水平與居民需求之間的缺口正在日益擴(kuò)大，尤其是在地方融資平臺(tái)政府融資功能的逐漸剝離之后顯得越發(fā)明顯。為了保障公共物品供給，政府與社會(huì)資本合作的PPP模式作為緩解這一壓力的重要制度創(chuàng)新進(jìn)入公眾視野。PPP模式在籌集建設(shè)資金、引入市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng);提高公共物品供給效率及質(zhì)量;促進(jìn)民營(yíng)資本轉(zhuǎn)型升級(jí)等方面優(yōu)勢(shì)巨大。但這些都僅僅構(gòu)成PPP模式在我國(guó)得以發(fā)展的必要性因素，回顧PPP模

2、式在中外的實(shí)踐歷程，這一模式在我國(guó)能否真正落地實(shí)施，更為關(guān)鍵的是取決于政府與社會(huì)資本之間長(zhǎng)期穩(wěn)定的良好合作關(guān)系，而雙方的合作在很大程度上與各自的行為方式有關(guān)。正是基于這種判斷，本文從我國(guó)地方政府行為方式的角度探討PPP模式在我國(guó)實(shí)施運(yùn)行過(guò)程中可能面臨的一些特殊的問(wèn)題，為該模式在實(shí)踐中的順利運(yùn)行提供有益的借鑒。
　　探索我國(guó)政府行為方式對(duì)PPP模式推廣的影響機(jī)制具有重大的意義。從我國(guó)的現(xiàn)實(shí)情況來(lái)看，一方面計(jì)劃經(jīng)濟(jì)體制造就了我國(guó)政府全

3、能型和強(qiáng)勢(shì)型的特征，而改革開(kāi)放后的財(cái)政分權(quán)又強(qiáng)化了地方政府“經(jīng)濟(jì)人”的一面。另一方面在PPP模式中，地方政府既是項(xiàng)目活動(dòng)的參與者，又是工程質(zhì)量的監(jiān)管者。我國(guó)地方政府的特征以及地方政府在PPP模式中的多重身份在很大程度上影響著雙方合作伙伴關(guān)系的建立。
　　本文以多中心供給理論、公共選擇理論、財(cái)政分權(quán)理論和政府行為理論為基礎(chǔ)，從政府行為方式的視角，對(duì)我國(guó)地方政府與社會(huì)資本合作提供公共產(chǎn)品的PPP模式中雙方的合作關(guān)系進(jìn)行研究:作為一種長(zhǎng)

4、期、穩(wěn)定的合作關(guān)系的建立，采用PPP模式的公共項(xiàng)目表現(xiàn)為公共需求帶動(dòng)下形成的地方政府與社會(huì)資本等其他參與方的一系列契約的締結(jié)體。鑒于以上這些特征，筆者從PPP項(xiàng)目的準(zhǔn)入、利益分享、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、質(zhì)量效率、長(zhǎng)期契約五方面，研究地方政府行為方式對(duì)PPP模式中合作關(guān)系的影響。全文一共分為六章。
　　第一章是文章的導(dǎo)論部分，主要涵蓋了本文的研究背景、目的意義、國(guó)內(nèi)外研究成果梳理、研究思路和主要內(nèi)容以及可能有的創(chuàng)新和不足之處。
　　第二章

5、是本文的理論基礎(chǔ)部分，介紹了文中所涉及的核心概念以及相關(guān)理論。首先對(duì)三個(gè)核心概念進(jìn)行了描述;其次，簡(jiǎn)單介紹了本文涉及的相關(guān)理論。
　　第三章是“PPP模式在我國(guó)發(fā)展演變歷程及必要性”，首先對(duì)我國(guó)PPP模式歷史演進(jìn)過(guò)程進(jìn)行回顧，總結(jié)各階段原因、特征與問(wèn)題，解釋當(dāng)前我國(guó)PPP模式的內(nèi)涵;緊接著，筆者從推進(jìn)城鎮(zhèn)化、提高公共物品供給效率、解決民營(yíng)資本困境三方面對(duì)當(dāng)下我國(guó)運(yùn)用PPP模式的必要性進(jìn)行討論;最后，基于PPP模式在我國(guó)的過(guò)往發(fā)展的

6、實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)，提出新形勢(shì)下推廣PPP模式的關(guān)鍵是政府與社會(huì)資本之間的“合作關(guān)系”，并指出地方政府行為在政府與社會(huì)資本之間的“合作關(guān)系”建立以及維持中的特殊性。
　　第四章是“我國(guó)地方政府行為與PPP模式中合作關(guān)系分析”，筆者在此章中首先對(duì)我國(guó)計(jì)劃經(jīng)濟(jì)和改革開(kāi)發(fā)之后兩個(gè)階段地方政府行為進(jìn)行梳理概括，引出“地方政府行為變異”的概念;其次，介紹了PPP模式中政府所扮演的不同角色，并依據(jù)我國(guó)地方政府行為方式的特征，結(jié)合PPP模式中政府角色定位

7、，從項(xiàng)目準(zhǔn)入、利益分享、風(fēng)險(xiǎn)分?jǐn)?、質(zhì)量效率、長(zhǎng)期契約等方面，研究地方政府行為變異影響PPP模式參與各方合作關(guān)系的內(nèi)在機(jī)理。
　　第五章是“國(guó)際經(jīng)驗(yàn)”，此章中筆者共列舉了英國(guó)、澳大利亞和印度三個(gè)國(guó)家在政府與社會(huì)資本合作提供公共產(chǎn)品的PPP模式中其治理體制的特征及其成功經(jīng)驗(yàn)，為PPP模式在我國(guó)的應(yīng)用與發(fā)展提供借鑒。
　　第六章是“研究結(jié)論與對(duì)策建議”，是對(duì)上文研究的所得成果的總結(jié)，同時(shí)在其基礎(chǔ)上，提出對(duì)策建議。
　　本文可