QDII制度及其相關法律問題研究.pdf

1、分類號——U D C ——y 8 5 6 3 0 0 密級——單位代碼! Q 1 5 1魚旦l ! 制度盈甚擔差洼建回題班究( 中文題名和副題名)壁塞亟( 研究生姓名)指導教師 王盥亟 職稱 副熬援職稱學位授予單位 太適瀣皇太堂申請學位級別 亟± 學科與專業(yè) 國醫(yī)洼堂研究方向 國匾經漣洼論文提交日期 2 螻生3 縣 學位授予日期答辯委員會主席評閱人A B S T R A C T0 n t h eb a c k g r o u

2、n do ff i n a n c i a lg l o b a l i z a t i o n ，s u c hr i s i n gn a t i o n sa n da r e a s a s K o r e a ，I n d i a ，B r a z i la n d T a i w a n ，w h e r et h ec a p i t a la c c o u n ti s n ’t y e tl i b e r a l

3、i z e dc o m p l e t e l y , c o m eg r a d u a l l yt h r o u g ht h ei n t e r n a t i o n a l i z a t i o no fs e c u r i t i e s m a r k e tb yc o n d u c t i o no fQ u a l i f i e dD o m e s t i cI n s t i t u t i o

4、 n a l I n v e s t o r ( Q D I I ) s y s t e m ．I ti so f i m p o r t a n c et om a k e r e s e a r c ha n d c a r r yo u tQ D I Is y s t e mi na s p e c to fp o l i t i c ，e c o n o m ya n d l a w , O i lt h e p r e s e

5、 n ts i t u a t i o no ff o r e i g ne x c h a n g er e s e r v eo fc h i n ao v e rh i g h ，c a p i t a lf l i g h t a n d r e c e s s i o no fH o n gK o n g , u s i n gt h es u c c e s s f u le x p e r i e n c e o fa f

6、 o r e s a i dc o u n t r i e sf u r r e f e r e n c e ．A t p r e s e n t ，a l l r e s e a r c h i n r e s p e c t i v e o f Q D I Is y s t e m a n dt h e m a t t e ro f r e l e v a n ts e c u r i t i e s m a r k e t o p

7、 e n p l a c e s s p e c i a l e m p h a s i s o n t h e e c o n o m i c a l l e v e l ，h o w e v e r ’t h ed e t a i l e dr e s e a r c hc o n c e r n e d i nt h el e g a ll e v e li s p o o l ' ．T h ep u r p o s eo

8、 nt h i st h e s i si st h a tt h ew r i t e ra n a l y s e st h eQ D I Is y s t e ma n d r e l e v a n tl e g a lm a t t e rb yc o m p r e s s i v e ，c o m p a r a t i v ea n dc o m p o u n d w a y s b e t w e e n l a w

9、 a n d e c o n o m y , t op r o m o t e t h e c o n s t r u c t i o no fQ D I Is y s t e m ．T h et h e s i s f i r s t l yi n t r o d u c e st h ep r i n c i p a l a n di n t e r n a t i o n a lp r a c t i c eo fQ D I Is

10、 y s t e m ．S e c o n d l y d i s c u s s e sr e l e v a n tl e g a lm a t t e r s s u c h a sf o r e i g ne x c h a n g e c o n t r o la n d p r o t e c t i o no fr i g h t a n d i n t e r e s tw i t hr e g a r d t oQ D

11、 I Is y s t e m ；f u r t h e r m o r e ，a n a l y z e sr e g u l a t i o no fO D l h o n ei s t h em a i n p r o v i s i o n s o f I n t e r n a t i o n a l O r g a n i z a t i o n o f S e c u r i t i e s R e g u l a t i

12、 o n a n d t h es u c c e s s f u l e x p e r i e n c e sa n d i n s p i r a t i o n f r o m K o r e aa n dT a i w a n ；a n o t h e r d i s c u s s e s t h eq u e s t i o n sa n dr e a s o n s i n t h es e c u r i t i e

13、s r e g u l a t i o nl a wo fC h i n af r o ms e c u r i t i e s r e g u l a t i o ns y s t e ma n d t h ec o n f l i c t so fs e c u r i t i e s m a r k e to p e n ．O nb a s i so ft h ea b o v e ，t h et h e s i s p u t

14、sf o r w a r d t h es u g g e s t i o n so fe c o n o m i cm e a s u r e st oe x e r c i s eQ D I Ia n d p e r f e c t i o no fl a w sa n dr e g u l a t i o n si nc o n n e c t i o nw i t h Q D l l ．K e y W o r d s ：Q D