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1、我國(guó)于2004年2月正式引入保薦人制度,保薦人制度對(duì)于維護(hù)證券市場(chǎng)的穩(wěn)定有著重要作用。目前,我國(guó)的保薦人責(zé)任體系重行政處罰,而缺乏相應(yīng)的民事責(zé)任追責(zé)體系,保薦人的擔(dān)保責(zé)任作為保薦人民事責(zé)任的重中之重,對(duì)其進(jìn)行系統(tǒng)的研究對(duì)完善保薦人制度有著重要的意義。
保薦人的擔(dān)保責(zé)任是指保薦人對(duì)發(fā)行人、上市公司在保薦期限內(nèi)所有的違法違規(guī)信息披露行為給投資者造成損失而承擔(dān)的連帶責(zé)任。保薦人的擔(dān)保責(zé)任具有法定性、人保性、可司法裁判性等特點(diǎn)。保薦人
2、的擔(dān)保責(zé)任和保證責(zé)任有很多相似之處,但是它們?cè)谪?zé)任的產(chǎn)生、擔(dān)保的對(duì)象、擔(dān)保的權(quán)利人、擔(dān)保期限等方面存在很多的不同。保薦人的擔(dān)保責(zé)任作為保薦人制度的核心,對(duì)其性質(zhì)的分析是研究的關(guān)鍵,筆者認(rèn)為保薦人的擔(dān)保責(zé)任應(yīng)是一種侵權(quán)責(zé)任。
保薦人的擔(dān)保責(zé)任應(yīng)采用過錯(cuò)推定原則,根據(jù)過錯(cuò)推定責(zé)任的要求,保薦人可以通過證明自己沒有過錯(cuò)來獲得免責(zé)。保薦人擔(dān)保責(zé)任的構(gòu)成要件主要包括:保薦人實(shí)施保薦行為、發(fā)行人存在違法違規(guī)披露行為、投資者的損害事實(shí)、因果
3、關(guān)系、保薦人的過錯(cuò)五大要件。證券市場(chǎng)受被保薦人虛假信息影響做出錯(cuò)誤投資的投資者眾多,所以應(yīng)對(duì)保薦人擔(dān)保責(zé)任的請(qǐng)求主體做出一個(gè)科學(xué)合理的界定。
公司的成功上市需要保薦人與被保薦人、證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、會(huì)計(jì)事務(wù)所、律師事務(wù)所等市場(chǎng)主體的共同合作。但是,各個(gè)機(jī)構(gòu)之間的職責(zé)相互交錯(cuò),容易導(dǎo)致責(zé)任的混淆,因此應(yīng)將保薦人的擔(dān)保責(zé)任與證券市場(chǎng)其他主體應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任加以區(qū)分,以保障保薦人在它職責(zé)范圍內(nèi)承擔(dān)責(zé)任,維護(hù)證券市場(chǎng)的公平與穩(wěn)定。
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