基于公平關(guān)切和互惠社會(huì)偏好的供應(yīng)鏈契約和協(xié)調(diào)研究.pdf

1、運(yùn)作管理(OM)一直是業(yè)界和學(xué)界關(guān)注的焦點(diǎn)，傳統(tǒng)研究大多是建立在決策者完全理性或可被引導(dǎo)向理性行動(dòng)的理想假設(shè)之上。然而，實(shí)踐中存在許多復(fù)雜性、不確定性因素，人在這種情形下往往是“有限理性”的。有限理性具體表現(xiàn)在諸多行為傾向上，典型的如參考點(diǎn)依賴與損失規(guī)避、公平關(guān)切等。許多行為實(shí)驗(yàn)或?qū)嵶C研究證實(shí)了這些行為傾向的存在，進(jìn)而發(fā)現(xiàn)現(xiàn)實(shí)決策常常偏離傳統(tǒng)規(guī)范性理論的結(jié)論。鑒于在判斷和決策的心理學(xué)理論、行為經(jīng)濟(jì)學(xué)以及實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)等方面的杰出工作，Dan

2、ielKahneman和Vernon L.Smith在2002年被授予諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)，這一重要事件表明行為決策理論開(kāi)始在經(jīng)濟(jì)學(xué)中占有重要位置，越來(lái)越受到學(xué)者們的關(guān)注，并不斷挑戰(zhàn)著傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)理論。許多經(jīng)濟(jì)學(xué)、市場(chǎng)營(yíng)銷(xiāo)等領(lǐng)域的學(xué)者已嘗試在研究中考慮行為因素，并取得了顯著進(jìn)展，然而直至最近，行為因素與OM的融合研究仍處于初級(jí)階段，此研究的深入開(kāi)展有望形成一套完整的理論方法體系，即“行為運(yùn)籌”，這無(wú)疑是OM領(lǐng)域發(fā)展的新契機(jī)。
　　為了引起

3、學(xué)界對(duì)行為運(yùn)籌的深層關(guān)注，美國(guó)運(yùn)籌管理學(xué)會(huì)(INFORMS)創(chuàng)辦的領(lǐng)域頂級(jí)期刊如MS，OR，MSOM于近兩年頻繁刊發(fā)行為運(yùn)籌相關(guān)研究成果，08年第4期的MSOM甚至為此開(kāi)辟專(zhuān)輯。目前行為運(yùn)籌研究成果和所涉議題仍相對(duì)較少，且主要是由Wharton商學(xué)院、Harvard商學(xué)院和Berkeley Haas商學(xué)院等少數(shù)幾家研究機(jī)構(gòu)的知名學(xué)者撰寫(xiě)，但這些成果基本都集中發(fā)表在近兩年的上述頂級(jí)期刊上。國(guó)內(nèi)諸多研究機(jī)構(gòu)和科研管理部門(mén)也開(kāi)始高度關(guān)注此領(lǐng)域

4、的研究。這充分說(shuō)明:行為運(yùn)籌研究尚處起步階段，具有良好的研究前景和重要的理論價(jià)值。
　　縱觀現(xiàn)有文獻(xiàn)，目前針對(duì)供應(yīng)鏈契約的行為研究剛剛興起，已取得了一定進(jìn)展。Schweitzer和Cachon(2000)最早對(duì)批發(fā)價(jià)契約下的報(bào)童問(wèn)題展開(kāi)行為研究，通過(guò)行為實(shí)驗(yàn)他們發(fā)現(xiàn)零售商會(huì)對(duì)高利潤(rùn)產(chǎn)品訂購(gòu)偏少，而對(duì)低利潤(rùn)產(chǎn)品訂購(gòu)偏多。他們分別建立了風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避、風(fēng)險(xiǎn)愛(ài)好、損失規(guī)避報(bào)童模型，但仍未能很好解釋實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)。Wang和Webster(2009)

5、進(jìn)一步發(fā)展了損失規(guī)避報(bào)童模型發(fā)現(xiàn):如果考慮缺貨成本，零售商訂貨量在損失規(guī)避情況下會(huì)比傳統(tǒng)報(bào)童模型中要多，且隨批發(fā)價(jià)遞增而隨零售價(jià)遞減。Ho和Zhang(2008)采用實(shí)驗(yàn)方法檢驗(yàn)了標(biāo)準(zhǔn)報(bào)童背景下的二部定價(jià)與數(shù)量折扣契約，發(fā)現(xiàn)了有悖于傳統(tǒng)研究結(jié)果的兩個(gè)“異常”，進(jìn)一步研究發(fā)現(xiàn)，參考點(diǎn)依賴可以較好地解釋這些異常。此外，Ho和Zhang(2008)還進(jìn)一步考慮了公平關(guān)切情形，建立了公平關(guān)切效用函數(shù)研究了兩種契約的效果。Cui(2008)等將公

6、平關(guān)切行為傾向引入報(bào)童背景下研究其對(duì)供應(yīng)鏈契約協(xié)調(diào)的影響。傳統(tǒng)研究認(rèn)為批發(fā)價(jià)契約無(wú)法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào)。而Cui等卻研究發(fā)現(xiàn):如果供應(yīng)鏈成員關(guān)注公平，那么供應(yīng)商就可以通過(guò)高于其邊際成本的批發(fā)價(jià)契約促成協(xié)調(diào)。
　　不過(guò)現(xiàn)有研究只涉及到供應(yīng)鏈契約中較少議題，尚未構(gòu)成體系;即便在所涉議題上也尚欠深入，基本都是將簡(jiǎn)單刻畫(huà)的決策者行為傾向嵌入標(biāo)準(zhǔn)報(bào)童背景中討論，而很少考慮現(xiàn)實(shí)中供應(yīng)鏈結(jié)構(gòu)以及行為因素的復(fù)雜性。
　　本論文研究圍繞OM領(lǐng)域中的熱點(diǎn)

7、問(wèn)題-供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)展開(kāi)行為研究，探討典型行為傾向在決策過(guò)程中的具體表現(xiàn)，重點(diǎn)分析公平關(guān)切和互惠社會(huì)偏好的影響方式，揭示其作用機(jī)理和規(guī)律，并加以形式刻畫(huà)。進(jìn)而構(gòu)建與供應(yīng)鏈實(shí)際特征相吻合的效用度量體系，對(duì)傳統(tǒng)供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)分析模型作行為修正，建立描述性的行為運(yùn)籌模型。論文考慮典型行為傾向在供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)中的現(xiàn)實(shí)影響，能在一定程度上克服傳統(tǒng)供應(yīng)鏈契約研究的不足，使模型更精細(xì)地描述現(xiàn)實(shí)。
　　行為運(yùn)作管理(BOM)的一個(gè)重要特征在

8、于，它是一個(gè)多種學(xué)科相結(jié)合的全新的研究領(lǐng)域，即包含了如參照點(diǎn)依賴、損失厭惡、后悔理論和社會(huì)偏好理論等行為因素，同時(shí)又在運(yùn)作管理的大背景下研究問(wèn)題。傳統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)學(xué)和運(yùn)作管理問(wèn)題對(duì)于決策主體都是基于“自利的經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)，即他們只關(guān)心自己的利益得失，只是追求自身利潤(rùn)或是經(jīng)濟(jì)利益的最大化。這種假設(shè)下的理論在很多情形下可以很好的說(shuō)明問(wèn)題，但是在實(shí)驗(yàn)經(jīng)濟(jì)學(xué)的幫助下，越來(lái)越多的文獻(xiàn)研究指出了現(xiàn)實(shí)的情形與“自利的經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)存在系統(tǒng)性的偏差。在許多學(xué)科包

9、括經(jīng)濟(jì)學(xué)、心理學(xué)、社會(huì)學(xué)、和醫(yī)學(xué)研究中，行為實(shí)驗(yàn)都是研究人們行為因素的一種行之有效的研究方法。大量的實(shí)驗(yàn)結(jié)果表明，人們的選擇往往沒(méi)有最大化他們的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，除了傾向于最大化自己的利潤(rùn)，他們還關(guān)心分配的公平性。在幾個(gè)重要的行為實(shí)驗(yàn)，包括最后通牒博弈、獨(dú)裁者博弈、禮物交換博弈、投資博弈以及信任博弈等都證明了人們存在公平社會(huì)偏好，而這個(gè)議題正是本論文研究的重點(diǎn)內(nèi)容。
　　本論文主要研究在供應(yīng)鏈管理中社會(huì)偏好對(duì)于決策者乃至整個(gè)供應(yīng)鏈的影響，

10、通過(guò)數(shù)學(xué)建模的方式研究了幾種具有公平意味的典型社會(huì)偏好，主要包括不公平厭惡和互惠。對(duì)人類(lèi)基本行為的數(shù)學(xué)建模研究，無(wú)論從個(gè)體層面還是人類(lèi)社會(huì)的層面，都是始于經(jīng)濟(jì)學(xué)和社會(huì)學(xué)研究。例如，社會(huì)偏好模型關(guān)注于由于人們?cè)谏鐣?huì)交往中體現(xiàn)的行為偏差，典型的如人們往往不僅考慮自身的利益，還會(huì)關(guān)注其他個(gè)體的利益的公平偏好;參考點(diǎn)以及時(shí)間依賴的建模則關(guān)注于“個(gè)人的偏好分別在參考點(diǎn)和時(shí)間的作用下可以發(fā)生逆轉(zhuǎn)”這一現(xiàn)象;對(duì)于文化的建模主要用于研究社會(huì)行為是如何發(fā)

11、展的以及如何在人群中傳播。
　　通過(guò)數(shù)學(xué)模型來(lái)研究行為的優(yōu)勢(shì)在于:首先，數(shù)學(xué)模型能夠進(jìn)行邏輯推演，便于形成嚴(yán)密的、系統(tǒng)的理論?，F(xiàn)代運(yùn)作管理問(wèn)題往往涉及復(fù)雜的決策，決策之間有很多互相影響的變量或是參數(shù)，因此在沒(méi)有模型的幫助下往往難以展開(kāi)深入研究，也就難以形成系統(tǒng)的理論。其次，數(shù)學(xué)模型能夠很好地指導(dǎo)行為實(shí)驗(yàn)研究，即一旦有了模型的描述，我們就可以基于模型，通過(guò)控制一些變量或是參數(shù)對(duì)相關(guān)問(wèn)題進(jìn)行實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)和研究，這樣不僅可以對(duì)模型進(jìn)行檢驗(yàn)，

12、還可以帶來(lái)新的研究問(wèn)題，不斷完善這一理論甚至整個(gè)領(lǐng)域的研究。許多傳統(tǒng)的OM問(wèn)題，例如報(bào)童問(wèn)題、供應(yīng)鏈契約與協(xié)調(diào)、牛鞭效應(yīng)等都已經(jīng)有了系統(tǒng)的、可用于分析的數(shù)學(xué)模型。正是這些數(shù)學(xué)模型使得許多傳統(tǒng)的OM理論便于檢驗(yàn)，同時(shí)通過(guò)模型參數(shù)的設(shè)置可以很容易地實(shí)現(xiàn)實(shí)驗(yàn)設(shè)計(jì)，也正是通過(guò)實(shí)驗(yàn)證明了傳統(tǒng)的OM模型應(yīng)用于實(shí)際還是不完善的。正如Loch和Wu(2007)指出的，“對(duì)傳統(tǒng)的理性選擇和博弈理論模型進(jìn)行適當(dāng)?shù)臄U(kuò)展，將決策偏差、情感因素、社會(huì)偏好以及文化

13、等納入其中用數(shù)學(xué)建模的方式進(jìn)行研究，可以在行為運(yùn)作管理甚至更大的領(lǐng)域指導(dǎo)實(shí)證檢驗(yàn)”。
　　迄今為止關(guān)于公平偏好的建?？梢苑譃閮纱箢?lèi):基于結(jié)果導(dǎo)向的公平建模和基于意圖導(dǎo)向的公平建模。前者傾向于通過(guò)比較兩個(gè)或兩個(gè)以上的行動(dòng)結(jié)果來(lái)評(píng)價(jià)效用，而后者強(qiáng)調(diào)行動(dòng)背后意圖的重要性。行為經(jīng)濟(jì)學(xué)家往往把這兩類(lèi)公平偏好分別區(qū)分為“不公平厭惡偏好”和“互惠偏好”，并進(jìn)行了建模研究，相應(yīng)地建立了“不公平厭惡偏好”的效用函數(shù)和“互惠偏好”的效用函數(shù)。這兩類(lèi)模

14、型的不同之處主要體現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:(1)在互惠模型中，同時(shí)考慮了結(jié)果和意圖的影響，在不公平厭惡模型中，決策者只關(guān)注結(jié)果的比較。(2)在不公平厭惡模型中，只有當(dāng)決策者看到了結(jié)果的不公平時(shí)才會(huì)懲罰對(duì)方。然而在互惠模型中，決策者回報(bào)或懲罰他們的對(duì)手更多地是基于對(duì)方的意圖是否友好，而不僅僅只看結(jié)果。本論文的兩部分核心內(nèi)容就分別對(duì)應(yīng)于這兩種類(lèi)型的公平建模，其中第三章屬于基于結(jié)果導(dǎo)向的公平建模，第四章屬于基于意圖導(dǎo)向的公平建模。
　　概括來(lái)

15、說(shuō)，本論文的研究思路是:基于一些重要的行為實(shí)驗(yàn)中發(fā)現(xiàn)的，在傳統(tǒng)理論中被忽視的典型社會(huì)偏好，如不公平厭惡和互惠，我們要把這些行為偏好引入到供應(yīng)鏈背景來(lái)構(gòu)建行為模型進(jìn)行研究。通過(guò)深入細(xì)致的研究主要回答以下四個(gè)問(wèn)題:(1)引入社會(huì)偏好之后的供應(yīng)鏈系統(tǒng)的均衡會(huì)是什么樣的？(2)傳統(tǒng)供應(yīng)鏈與加入社會(huì)偏好的行為供應(yīng)鏈之間的差異體現(xiàn)在哪些地方？(3)引入的社會(huì)偏好是如何影響供應(yīng)鏈成員的決策的？(4)引入社會(huì)偏好對(duì)于供應(yīng)鏈渠道的協(xié)調(diào)會(huì)帶來(lái)什么樣的影響？

16、因此，我的論文并不是通過(guò)實(shí)驗(yàn)發(fā)現(xiàn)新的社會(huì)偏好，而是將已知的、重要的社會(huì)偏好運(yùn)用于特定的供應(yīng)鏈背景或是對(duì)現(xiàn)有行為模型做進(jìn)一步的發(fā)展。
　　圍繞“將典型社會(huì)偏好引入供應(yīng)鏈背景”這一主題，我們?cè)谡撐牡牡谝徽玛U明了本文的研究背景、研究方法、研究貢獻(xiàn)以及論文結(jié)構(gòu)之后，就進(jìn)入了本文內(nèi)容的主體部分，包括二、三、四章。第二章是文獻(xiàn)回顧部分，我們?cè)敿?xì)回顧了與本文密切相關(guān)的一些重要理論，包括供應(yīng)鏈管理理論、社會(huì)偏好理論、博弈論以及將社會(huì)偏好引入供應(yīng)鏈

17、方面的過(guò)往研究。其中供應(yīng)鏈管理理論部分重點(diǎn)回顧了經(jīng)典的報(bào)童模型及其相關(guān)擴(kuò)展研究，另外還包括供應(yīng)鏈契約設(shè)計(jì)與協(xié)調(diào)問(wèn)題;社會(huì)偏好理論部分主要回顧了“公平關(guān)切”、“互惠”以及“地位尋求”這三種與本論文密切相關(guān)的行為偏好理論;博弈論則主要回顧了斯坦伯格博弈、納什討價(jià)還價(jià)博弈以及心里博弈這三種博弈理論及其擴(kuò)展研究。在第三章，“納什討價(jià)還價(jià)解”被引入并作為決策雙方各自所認(rèn)為的公平參考標(biāo)準(zhǔn)，另外結(jié)合了具有“地位尋求”傾向的公平關(guān)切偏好對(duì)由一個(gè)供應(yīng)商與

18、一個(gè)零售商組成的簡(jiǎn)單批發(fā)價(jià)契約供應(yīng)鏈在隨機(jī)市場(chǎng)情形下進(jìn)行了研究;第四章將最為主流的互惠理論引入供應(yīng)鏈背景，重點(diǎn)研究”意圖”因素對(duì)于決策雙方以及整個(gè)供應(yīng)鏈的影響，為了簡(jiǎn)化數(shù)學(xué)推導(dǎo)，這部分的供應(yīng)鏈模型仍然采用由一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)零售商組成的簡(jiǎn)單批發(fā)價(jià)契約供應(yīng)鏈，但是與前一部分不同的是，這部分采用的是確定性市場(chǎng)情形。下面就簡(jiǎn)要介紹一下三、四兩章的內(nèi)容。
　　文章第三章內(nèi)容的創(chuàng)新性與貢獻(xiàn)在于首次將納什討價(jià)還價(jià)解作為公平參考點(diǎn)進(jìn)行建模，從而以

19、一個(gè)全新的視角來(lái)研究具有公平偏好的供應(yīng)鏈優(yōu)化和決策問(wèn)題。公平參考點(diǎn)一直都是公平理論中的重要組成部分，然而以往的建模通常只是通過(guò)幾個(gè)外生參數(shù)以“絕對(duì)公平”的方式對(duì)參考點(diǎn)進(jìn)行簡(jiǎn)單地描述，對(duì)于某一特定決策主體而言，單位利益差異帶來(lái)的效用影響是確定的，不受所處環(huán)境、對(duì)方的影響。而納什討價(jià)還價(jià)解卻能更好描述個(gè)體的公平感知，它需要優(yōu)化分析目標(biāo)函數(shù)中的聯(lián)合效用函數(shù)，即納什積，顯示了納什解對(duì)雙方的福利都很重視，不會(huì)鼓勵(lì)一味追求自身利益而忽略對(duì)方的利益，

20、所以它關(guān)注的是基于決策雙方相對(duì)實(shí)力與貢獻(xiàn)的“相對(duì)公平”，因而更加符合現(xiàn)實(shí)。
　　納什討價(jià)還價(jià)公平關(guān)切模型背景如下:考慮由一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)，零售商向供應(yīng)商批發(fā)某種商品，并將其以某個(gè)高于批發(fā)價(jià)的零售價(jià)賣(mài)給消費(fèi)者;零售商所面臨的是一個(gè)隨機(jī)市場(chǎng)環(huán)境，即市場(chǎng)需求量是一個(gè)隨機(jī)變量;供應(yīng)商和零售商進(jìn)行類(lèi)斯坦伯格博弈，批發(fā)價(jià)和訂貨量分別為供應(yīng)商和零售商的決策變量。此問(wèn)題與傳統(tǒng)研究的最大不同在于假設(shè)供應(yīng)鏈雙方均具有公平關(guān)切

21、社會(huì)偏好，并以納什討價(jià)還價(jià)解作為雙方的公平參考點(diǎn)。值得注意的是，供應(yīng)商和零售商之間的納什討價(jià)還價(jià)過(guò)程雖然未必真實(shí)存在，但決策主體都會(huì)綜合考慮到各方實(shí)力與貢獻(xiàn)形成公平的心理參考點(diǎn)。這個(gè)心理參考點(diǎn)也不會(huì)是具體分得多少利潤(rùn)，而是會(huì)通過(guò)納什討價(jià)還價(jià)形成一個(gè)公平的比例，據(jù)此對(duì)雙方博弈之后形成的任何總利潤(rùn)進(jìn)行分配，雙方所得都將會(huì)是互相認(rèn)為公平的結(jié)果。零售商和供應(yīng)商的效用函數(shù)均由兩部分組成:利潤(rùn)項(xiàng)和公平關(guān)切效用項(xiàng)。效用項(xiàng)等于公平關(guān)切參數(shù)乘以決策人自己

22、所得利潤(rùn)與公平參考點(diǎn)之差。
　　基于以上決策雙方的效用函數(shù)，我們根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)斯坦伯格博弈的分析方式以效用最大化為決策準(zhǔn)則求出了供應(yīng)商和零售商的均衡決策。最后，我們對(duì)于得到的均衡解進(jìn)行了深入地分析，包括模型中的關(guān)鍵參數(shù)對(duì)于均衡解的影響、行為均衡解與傳統(tǒng)均衡解之間的比較以及引入具有”地位尋求”傾向的公平關(guān)切行為因素后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)情況，得到了一些重要的管理啟示和結(jié)論。
　　在第四章中我們嘗試研究考慮意圖因子的互惠供應(yīng)鏈?？紤]互惠因素比

23、只考慮公平因素更進(jìn)了一步。具體表現(xiàn)在以下兩個(gè)方面:第一，如果只是在供應(yīng)鏈中考慮公平，那么意味著決策人關(guān)注的只是結(jié)果，而忽略了一個(gè)非常重要的因素-意圖。我們?cè)诤芏鄷r(shí)候不僅僅關(guān)注結(jié)果，還要看對(duì)方采取某個(gè)行動(dòng)的意圖何在，如果對(duì)方是有意而為之，則毫無(wú)疑問(wèn)，不管結(jié)果如何，決策人都有動(dòng)機(jī)采取懲罰措施予以還擊;相反，如果對(duì)方是好心辦壞事，或者說(shuō)對(duì)方做出某些決定是無(wú)奈之舉，則可以被理解（也即決策人站在同樣的立場(chǎng)上也很有可能選擇這個(gè)策略），當(dāng)結(jié)果可能對(duì)決

24、策人來(lái)說(shuō)不是太好的時(shí)候，他也很有可能不會(huì)采取措施制裁對(duì)方。第二，在考慮公平因素的情況下，只有決策人能夠通過(guò)采取懲罰措施降低這種不公平的時(shí)候，他才會(huì)采取某個(gè)措施。而在互惠情況下，決策人是通過(guò)所感知的友好與否來(lái)決定是否懲罰對(duì)方的，如果感知對(duì)方友好，則會(huì)互惠對(duì)方，如果感知對(duì)方不友好，則會(huì)懲罰對(duì)方，而與是否能夠降低不公平并沒(méi)有直接關(guān)系。
　　這部分內(nèi)容的創(chuàng)新性與貢獻(xiàn)在于:大量的行為實(shí)驗(yàn)不僅證明了傳統(tǒng)的”經(jīng)濟(jì)人”假設(shè)不符合現(xiàn)實(shí)，而且也指出單

25、靠基于結(jié)果的公平關(guān)切仍不足以描述所有的決策規(guī)則。因此，我們有必要把一些重要的心理因素，例如意圖或者動(dòng)機(jī)，融入供應(yīng)鏈背景進(jìn)行研究，因?yàn)樗鼈儗?duì)決策有不可忽略的影響。我們首次從心理博弈的視角研究供應(yīng)鏈問(wèn)題，在公平偏好的基礎(chǔ)上突出意圖這一重要心理因素的影響。
　　互惠模型仍舊考慮由一個(gè)供應(yīng)商和一個(gè)零售商組成的二級(jí)供應(yīng)鏈系統(tǒng)。零售商從供應(yīng)商處批發(fā)某種產(chǎn)品，然后制定高于批發(fā)價(jià)的零售價(jià)賣(mài)向市場(chǎng)。供應(yīng)商和零售商之間進(jìn)行類(lèi)斯坦伯格博弈，供應(yīng)商為領(lǐng)導(dǎo)

26、者，零售商為追隨者，前者和后者的決策變量分別為批發(fā)價(jià)和零售價(jià)。但是，由于模型計(jì)算上的復(fù)雜性，在此模型中，假設(shè)市場(chǎng)需求是價(jià)格的反函數(shù)。在Fal和Fischbacher(2006)的模型框架基礎(chǔ)上，文章建立和優(yōu)化分析互惠關(guān)切供應(yīng)鏈模型。
　　在此模型中，供應(yīng)商和零售商分別想制定最優(yōu)的批發(fā)價(jià)和零售價(jià)來(lái)最大化自己的效用。以零售商為例，它的效用函數(shù)主要由兩部分組成，即利潤(rùn)項(xiàng)和互惠效用項(xiàng)。利潤(rùn)項(xiàng)即傳統(tǒng)研究中唯一關(guān)注的項(xiàng)，互惠效用項(xiàng)即為加入互惠

27、偏好之后多出的項(xiàng)，也是最為關(guān)鍵的部分?；セ菪в庙?xiàng)為四部分的乘積，它們是互惠關(guān)切參數(shù)，意圖因子（或動(dòng)機(jī)因子），結(jié)果項(xiàng)和互惠項(xiàng)?；セ蓐P(guān)切參數(shù)為正數(shù)，體現(xiàn)了零售商對(duì)由互惠偏好所帶來(lái)的效用的關(guān)注程度，即他認(rèn)為互惠效用占其總效用的比例，它越大，則表示零售商相對(duì)來(lái)說(shuō)越看重給對(duì)方獎(jiǎng)勵(lì)（對(duì)方對(duì)自己友好）或者懲罰對(duì)方（對(duì)方對(duì)自己不友好）而給自己帶來(lái)的效用。意圖因子大于0小于等于1，是用來(lái)衡量零售商感受到來(lái)自供應(yīng)商友好與否明確度的量。有時(shí)候，在某一決策節(jié)點(diǎn)

28、，決策人可以明確感受到對(duì)方對(duì)自己友好與否，即用1來(lái)表示，而有時(shí)候這種感覺(jué)較模糊，不是很清楚，這時(shí)候用某個(gè)大于0小于1的參數(shù)來(lái)表示。結(jié)果項(xiàng)可以幫助零售商判斷當(dāng)供應(yīng)商選擇某個(gè)策略之后，自己所得與期望所得的收益水平的差距，以此來(lái)判斷供應(yīng)商是否對(duì)自己友好:它大于0表示友好，相反則表示不友好?；セ蓓?xiàng)是用來(lái)衡量互惠行動(dòng)的影響。零售商可以根據(jù)自己感知到的供應(yīng)商是否友好來(lái)選擇一個(gè)行動(dòng)作為對(duì)供應(yīng)商的獎(jiǎng)勵(lì)或者懲罰，它大于0表示對(duì)對(duì)方獎(jiǎng)勵(lì)，小于0表示對(duì)對(duì)方懲

29、罰。供應(yīng)商也根據(jù)類(lèi)似的效用函數(shù)來(lái)優(yōu)化自己的決策。
　　在決策雙方的互惠效用函數(shù)基礎(chǔ)上，我們首先按照Geanakoplos等(1989)的心理博弈分析范式，再根據(jù)標(biāo)準(zhǔn)斯坦伯格博弈的分析方式以效用最大化的決策準(zhǔn)則求出了以下兩種情形下的供應(yīng)商和零售商的均衡決策，一是傳統(tǒng)供應(yīng)商VS互惠零售商;二是互惠供應(yīng)商VS互惠零售商。然后，我們對(duì)于得到的均衡解進(jìn)行了深入地分析，包括模型中的關(guān)鍵參數(shù)（如意圖因子）對(duì)于均衡解的影響、行為均衡解與傳統(tǒng)均衡解

30、之間的比較以及引入互惠偏好后的供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)情況。同樣得到了一系列重點(diǎn)的管理啟示和結(jié)論。
　　結(jié)合三、四兩章的內(nèi)容，我們總結(jié)本論文重要的結(jié)論如下:
　　一、公平參考點(diǎn)對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有重要影響。在行為運(yùn)作管理的研究中，對(duì)于參考點(diǎn)的研究引起了不少學(xué)者的興趣，特別是在經(jīng)典的公平理論中，參考點(diǎn)都是不可或缺的重要因素，如Fehr和Schmidt(1999)的公平理論中將其他決策主體的收益作為被考察決策主體的公平參考點(diǎn);Bolton和Ocke

31、nfels(2000)的公平理論中將其他決策主體的收益的平均值作為被考察決策主體的公平參考點(diǎn)。在本文的第三章中，將納什討價(jià)還價(jià)解引入作為被考察決策主體的公平參考點(diǎn)，并且將其與具有“地位尋求”傾向的公平關(guān)切模型進(jìn)行結(jié)合，在這部分我們得到了一個(gè)重要結(jié)論，即公平關(guān)切偏好的引入不會(huì)對(duì)協(xié)調(diào)條件產(chǎn)生影響，但對(duì)協(xié)調(diào)難度（即協(xié)調(diào)所須滿足的外部參數(shù)空間）會(huì)產(chǎn)生顯著影響。在本文的第四章中，我們采用“對(duì)方收益的若干倍”，而不是“對(duì)方的收益”作為被考察決策主體

32、的公平參考點(diǎn)，從而引入兩個(gè)重要的參照參數(shù)γ和μ，分別對(duì)應(yīng)兩個(gè)倍數(shù)。在這部分我們得到了一個(gè)重要結(jié)論:當(dāng)γμ≤1（“和諧供應(yīng)鏈”）時(shí)，供應(yīng)鏈無(wú)法實(shí)現(xiàn)協(xié)調(diào);而當(dāng)γμ＞1（“尖刻供應(yīng)鏈”）時(shí)，簡(jiǎn)單批發(fā)價(jià)契約是有可能實(shí)現(xiàn)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的，而傳統(tǒng)研究認(rèn)為這種情況難以發(fā)生。
　　二、決策者行為背后的動(dòng)機(jī)，即意圖對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有著重要影響。在現(xiàn)實(shí)與實(shí)驗(yàn)中，研究人員發(fā)現(xiàn)許多現(xiàn)象即使用經(jīng)典公平理論也無(wú)法很好的得到解釋?zhuān)蛟谟跊Q策人除了具有“結(jié)果導(dǎo)向”的公

33、平關(guān)切外，還具有“動(dòng)機(jī)導(dǎo)向”即意圖的公平關(guān)切，于是在經(jīng)典公平理論的基礎(chǔ)上發(fā)展了含有意圖因素的互惠理論，因此意圖正是區(qū)別經(jīng)典公平理論與互惠理論的關(guān)鍵因素。意圖對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響在本文第四章就有很好的體現(xiàn)，在這部分中，“和諧供應(yīng)鏈”的情形下，不存在意圖的影響，此時(shí)我們只得到一種均衡解，而且該均衡解不能協(xié)調(diào)供應(yīng)鏈;而在“尖刻供應(yīng)鏈”的情形下，存在意圖的影響，此時(shí)我們得到的四種均衡解，并且其中一種均衡解在一定條件下可以實(shí)現(xiàn)渠道協(xié)調(diào)。這意味著在供

34、應(yīng)鏈成員考慮意圖之后，批發(fā)價(jià)契約可以協(xié)調(diào)簡(jiǎn)單二級(jí)供應(yīng)鏈。
　　三、行為因素合作性的程度對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)有重要影響。所謂“行為因素的合作性”是本文新加入的一種對(duì)于行為社會(huì)性的分類(lèi)方式，簡(jiǎn)單的說(shuō)，如果一種行為因素更多的考慮到他人，并在一定程度上照顧到他人的利益，那么我們就將這種行為歸類(lèi)為具有較高程度合作性的行為;反之，如果一種行為因素更多的還是考慮自己，并不愿意照顧到他人的利益，那么我們就將這種行為歸類(lèi)為具有較低程度合作性的行為。行為因素

35、合作性的程度對(duì)供應(yīng)鏈協(xié)調(diào)的影響可以結(jié)合本文的三、四兩章關(guān)于公平供應(yīng)鏈的協(xié)調(diào)討論來(lái)說(shuō)明。本文的第三章研究對(duì)于公平關(guān)切的刻畫(huà)涉及到另一種行為因素，即“地位尋求”偏好，屬于較低程度合作性的社會(huì)偏好，這體現(xiàn)在:相比于Fehr和Schmidt(1999)的公平模型，本文的公平關(guān)切效用部分只含有一項(xiàng)正向效用項(xiàng)，且具有單調(diào)遞增性。這部分我們的結(jié)論是“無(wú)論決策目標(biāo)是基于利潤(rùn)最大化還是效用最大化，在一定的參數(shù)環(huán)境下，傳統(tǒng)的能夠?qū)崿F(xiàn)（不能實(shí)現(xiàn)）渠道協(xié)調(diào)的供

36、應(yīng)鏈契約在線性仿射變換下仍舊能夠?qū)崿F(xiàn)（不能實(shí)現(xiàn)）渠道協(xié)調(diào)”，由于我們研究的是批發(fā)價(jià)契約，在傳統(tǒng)情形下不能協(xié)調(diào)，因此，地位尋求偏好的引入仍舊無(wú)法實(shí)現(xiàn)渠道協(xié)調(diào)。本文的第四章研究的行為因素是互惠，友好評(píng)價(jià)與互惠項(xiàng)的引入體現(xiàn)了其屬于較高程度合作性的社會(huì)偏好，這部分我們的結(jié)論是在“尖刻供應(yīng)鏈”的情形中并且具備一定參數(shù)條件下，傳統(tǒng)批發(fā)價(jià)契約供應(yīng)鏈可以實(shí)現(xiàn)渠道協(xié)調(diào)。
　　四、同一類(lèi)型的行為參數(shù)對(duì)于供應(yīng)鏈雙方?jīng)Q策的影響存在明顯的不同，并且傳統(tǒng)供應(yīng)

37、鏈的斯坦伯格博弈中零售商由于后行動(dòng)所帶來(lái)的弱勢(shì)地位有可能在引入社會(huì)偏好的行為供應(yīng)鏈環(huán)境下得到改善。本論文第三章的結(jié)果顯示，具有“地位尋求”傾向的公平關(guān)切程度對(duì)于供應(yīng)鏈雙方的決策影響顯著不同:零售商的均衡訂貨量關(guān)于其自身的關(guān)切參數(shù)遞減，而關(guān)于對(duì)方即供應(yīng)商的關(guān)切參數(shù)遞增;然而供應(yīng)商的均衡批發(fā)價(jià)卻相反，隨著其自身的關(guān)切參數(shù)遞增，而關(guān)于對(duì)方即零售商的關(guān)切參數(shù)遞減。在第四章中，分析結(jié)果顯示公平基準(zhǔn)點(diǎn)與意圖因子這兩個(gè)行為因素對(duì)于供應(yīng)鏈雙方?jīng)Q策的影響

38、也是完全不同的:零售商的公平基準(zhǔn)點(diǎn)越高會(huì)使得雙方的均衡價(jià)格都下降，然而供應(yīng)商的公平基準(zhǔn)點(diǎn)越高則會(huì)降低零售商的均衡定價(jià)，只對(duì)供應(yīng)商自身的均衡批發(fā)價(jià)起到了抬高作用。另外，供應(yīng)商的意圖越明顯，零售商的均衡定價(jià)就越高;然而當(dāng)零售商的意圖越明顯時(shí)，卻降低了供應(yīng)商的均衡定價(jià)。
　　五、供應(yīng)鏈雙方同一類(lèi)型的行為因素對(duì)于整個(gè)供應(yīng)鏈效率的影響顯著不同。本論文第三章的結(jié)果顯示供應(yīng)鏈雙方的公平關(guān)切程度以及討價(jià)還價(jià)能力對(duì)于整個(gè)供應(yīng)鏈效率的影響顯著不同。具