數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)分析.pdf

1、本文依據(jù)新古典產(chǎn)權(quán)理論，通過歸納和分析數(shù)據(jù)資源的性質(zhì)及類型，探討數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定原則和具體安排;并在此基礎(chǔ)上，分析數(shù)據(jù)市場的運行和相關(guān)政府職能;此外，通過討論隱私保護(hù)、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系，進(jìn)而闡明數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)對于數(shù)據(jù)經(jīng)濟發(fā)展的關(guān)鍵作用。
　　有必要說明，從事本項研究是非常具有挑戰(zhàn)性的，也需要承擔(dān)很大的研究風(fēng)險。一方面，本研究立足于現(xiàn)實的社會困境，缺乏直接而堅實的文獻(xiàn)基礎(chǔ)，因此，研究成果很可能相對粗糙且富有爭議;另一方面，本研究需要

2、開拓精神和創(chuàng)新思維，其中的概念、觀點和結(jié)論，有可能超出已有的知識范圍，從而產(chǎn)生理解上的困難。但是，服務(wù)經(jīng)濟發(fā)展是經(jīng)濟學(xué)的根本追求。在經(jīng)濟社會進(jìn)入數(shù)據(jù)時代的背景下，數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)分析意義重大。因此，為本項研究承擔(dān)相應(yīng)的風(fēng)險，或許是值得的和必要的。
　　數(shù)據(jù)資源具有獨特的性質(zhì)。數(shù)據(jù)資源具有伴生性，伴隨真實世界而生成。真實世界由自然環(huán)境和人類社會組成，因而，不同于客觀物質(zhì)資源，數(shù)據(jù)資源可能與人身權(quán)利有關(guān)。此外，數(shù)據(jù)資源又具有獨立性，可以

3、獨立于指向?qū)ο蟆Ｅc之相比，物質(zhì)資源無法獨立于自身;人力資源則無法獨立于人身。而且，數(shù)據(jù)資源具有排他性和非競爭性。由于排他性并不意味著采取排他行為;并且，合理設(shè)置的排他限制，能夠使資源呈現(xiàn)出競爭性。因而，依據(jù)不同的限定條件，數(shù)據(jù)資源可以是私人數(shù)據(jù)、俱樂部數(shù)據(jù)、準(zhǔn)公共數(shù)據(jù)、純公共數(shù)據(jù)中的任何一種。數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)配置，由此具有與物質(zhì)資源和人力資源不同的特征。
　　數(shù)據(jù)資源具有鮮明的伴生性，因而可以具有私密性。當(dāng)數(shù)據(jù)資源指向自然環(huán)境時，數(shù)

4、據(jù)是對客觀物體的記錄。數(shù)據(jù)資源與產(chǎn)生數(shù)據(jù)的物體可以完全分離，并作為普通資源處理，而不受被記錄客體的約束。但是，一旦數(shù)據(jù)資源指向人類社會，就涉及對人類個體、群體屬性或狀態(tài)的記錄。數(shù)據(jù)資源與產(chǎn)生數(shù)據(jù)的經(jīng)濟個體相關(guān)聯(lián)，因而，其使用必然要受到被記錄個體的約束。由此，數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)配置不同于物質(zhì)資源:物質(zhì)資源的產(chǎn)權(quán)配置，可以直接追求稀缺資源的利用效率;而數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)配置，強調(diào)尋求資源利用的帕累托改進(jìn)，不得損害經(jīng)濟主體的合理利益。
　　此外

5、，盡管人力資源也具有伴生性，其使用也可能涉及個人隱私，但是，人力資源不具有獨立性，只能依附于人力資源載體存在。所以，個人可以及時判斷是否涉及隱私，并對個人隱私予以控制。而同樣可能涉及個人隱私的數(shù)據(jù)資源，卻具有獨立于指向?qū)ο蟮男再|(zhì)。因而，數(shù)據(jù)資源的使用是否涉及個人隱私，難于及時得到判斷;進(jìn)而，當(dāng)發(fā)生隱私侵權(quán)行為時，也難于及時得到制止。與之相似，數(shù)據(jù)資源所涉及的知識產(chǎn)權(quán)問題，也面臨同樣的困境。
　　因而，數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)界定原則具有獨特

6、性。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的初始界定不能依據(jù)占有原則，而應(yīng)依據(jù)生成或伴隨原則。即:來自人類社會以外的數(shù)據(jù)資源，由采集或記錄數(shù)據(jù)的經(jīng)濟個體所有;來自人類社會的數(shù)據(jù)資源，由伴隨對象或伴隨對象的所有者所有。其他采集、記錄或持有數(shù)據(jù)資源的經(jīng)濟個體，盡管也可以擁有特定范圍的產(chǎn)權(quán)，但卻取決于對應(yīng)所有者的授權(quán)。根據(jù)上述原則，個人數(shù)據(jù)和企業(yè)數(shù)據(jù)應(yīng)分別由個人和企業(yè)所有，公眾數(shù)據(jù)和政府?dāng)?shù)據(jù)則應(yīng)由政府管理。
　　在產(chǎn)權(quán)界定的基礎(chǔ)上，數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)調(diào)整則通過數(shù)據(jù)市場進(jìn)

7、行。由于數(shù)據(jù)資源具有非競爭性，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)具有可分解性，因而，僅僅依靠純粹的數(shù)據(jù)交易，即數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的全部讓渡，并不利于數(shù)據(jù)資源的充分利用;反之，通過分解數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)或重復(fù)出售，將其配置給多個經(jīng)濟主體，更有利于充分發(fā)揮數(shù)據(jù)資源的潛在價值。所以，在數(shù)據(jù)市場中，數(shù)據(jù)交易的實質(zhì)是相應(yīng)產(chǎn)權(quán)內(nèi)容的交易。數(shù)據(jù)市場中的價格則是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的價格，不僅取決于對應(yīng)數(shù)據(jù)資源的價值，還取決于數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的內(nèi)容。通過市場化合約的方式，交易雙方得以約定數(shù)據(jù)的使用權(quán)限及期限，并通過對

8、數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的估值，以拍賣或談判的形式達(dá)成交易。只要市場交易成本小于產(chǎn)權(quán)調(diào)整的潛在收益，數(shù)據(jù)市場將實現(xiàn)產(chǎn)權(quán)的動態(tài)調(diào)整，那么，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)交易將提高數(shù)據(jù)資源的利用效率。
　　在數(shù)據(jù)市場的運行中，政府的主要角色是充當(dāng)市場的“守夜人”:界定和保護(hù)產(chǎn)權(quán)、制定交易規(guī)則、維持交易秩序和處置交易糾紛。其他事務(wù)則可交由市場自發(fā)運作。但是，政府也需要承擔(dān)公共數(shù)據(jù)的管理職能。一方面，根據(jù)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定原則，公眾數(shù)據(jù)和政府?dāng)?shù)據(jù)應(yīng)由政府管理。另一方面，許多數(shù)據(jù)只

9、能由政府依法收集，因而也只能由政府依法公開。此外，由于數(shù)據(jù)市場中存在顯著的外部性和自然壟斷，特別是，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)具有專有權(quán)的特征，當(dāng)特定數(shù)據(jù)資源缺乏可替代性時，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)就成為合法的數(shù)據(jù)壟斷權(quán)，政府不得不承擔(dān)規(guī)制數(shù)據(jù)市場失靈的職能。
　　在數(shù)據(jù)資源使用過程中，隱私保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)是引起爭議的關(guān)鍵。在網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)時代，數(shù)字化信息的傳播范圍更廣、速度更快，導(dǎo)致社會的公私邊界越來越模糊。從而，公民“隱私”的邊界也越發(fā)難以認(rèn)定，產(chǎn)生了關(guān)于隱私侵權(quán)的諸

10、多沖突。與此同時，法律對隱私權(quán)的界定和保護(hù)，卻仍然非常的不確切和不完善。此外，具備知識含量的數(shù)據(jù)資源已經(jīng)逐漸成為商品。但是，眾多數(shù)據(jù)資源卻不在知識產(chǎn)權(quán)制度的保護(hù)范圍內(nèi)。不同于普通商品，數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)成本相對較高，而復(fù)制和傳播卻幾乎不需要成本。如果沒有相應(yīng)的產(chǎn)權(quán)保護(hù)，數(shù)據(jù)資源的生產(chǎn)者很難通過數(shù)據(jù)出售回收其價值，最終，將抑制對數(shù)據(jù)資源的有效投資、生產(chǎn)和利用。
　　慶幸的是，隱私保護(hù)與知識產(chǎn)權(quán)的困境，可以通過合理的數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)安排得以有效解

11、決。通過界定數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，可以將隱私信息充分界定給個人，實現(xiàn)對個人隱私的全面保護(hù);通過數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)讓渡，則可以實現(xiàn)個人隱私范圍的自主劃定，并且避免隱私范圍的不確切。因此，盡管隱私權(quán)屬于人權(quán)范疇，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)屬于產(chǎn)權(quán)范疇，但是，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定和交易，不僅不會與隱私保護(hù)產(chǎn)生沖突，反而可以輔助隱私范圍的界定。而且，通過建立和保護(hù)數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)，不僅可以有效銜接知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，保護(hù)數(shù)據(jù)化的知識產(chǎn)品和服務(wù)，也可以彌補知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍的不足，保護(hù)其他具備知識含量

12、的數(shù)據(jù)資源。總的來說，無論是數(shù)據(jù)資源的市場化配置，還是隱私和知識的保護(hù)，都要回歸到數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定和保護(hù)上。
　　在基本概念、分析框架和理論觀點上，本文得以實現(xiàn)以下創(chuàng)新:
　　第一，以數(shù)據(jù)資源為分析對象，構(gòu)建了數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)分析框架，并通過分析和歸納數(shù)據(jù)資源的基本性質(zhì)、多維度劃分?jǐn)?shù)據(jù)的基本類別，為數(shù)據(jù)資源的相關(guān)研究奠定概念基礎(chǔ)。
　　數(shù)據(jù)資源已經(jīng)逐漸成為相對獨立的資源類型。作為有價值的稀缺資源，數(shù)據(jù)資源的合理配置相當(dāng)必要

13、。因此，本文以數(shù)據(jù)資源為研究對象，并分析數(shù)據(jù)市場化配置涉及的相關(guān)問題，構(gòu)建起相對完整的數(shù)據(jù)資源產(chǎn)權(quán)分析框架。即，以新古典產(chǎn)權(quán)理論作為研究的基本方法，重點分析數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)安排、數(shù)據(jù)資源的市場交易、數(shù)據(jù)市場的政府職能、數(shù)據(jù)資源相關(guān)的隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)問題等基本內(nèi)容，解決數(shù)據(jù)經(jīng)濟面臨的現(xiàn)實困境，促進(jìn)數(shù)據(jù)資源利用效率的提高。
　　作為新興的資源類別，數(shù)據(jù)資源具有復(fù)雜的性質(zhì)。數(shù)據(jù)資源具有伴生性和獨立性，伴隨真實世界而生成，卻又可以獨立于伴生

14、對象，構(gòu)成明顯區(qū)別于物質(zhì)資源和人力資源的特征。而且，根據(jù)數(shù)據(jù)資源的非競爭性和排他性，具體限定條件的不同，完全可以將其區(qū)分為私人數(shù)據(jù)、俱樂部數(shù)據(jù)、準(zhǔn)公共數(shù)據(jù)和純公共數(shù)據(jù)中的任何一種。此外，本文對數(shù)據(jù)資源進(jìn)行了更多維度的劃分，深入認(rèn)識多樣化的數(shù)據(jù)資源，從而確保產(chǎn)權(quán)界定依據(jù)合理的分類標(biāo)準(zhǔn)。
　　第二，探討了數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)安排的基本原則，并深入分析了數(shù)據(jù)市場的本質(zhì)，確保數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)安排契合以公平為基礎(chǔ)的效率目標(biāo)，并促進(jìn)數(shù)據(jù)交易市場的規(guī)范和深化。

15、r>　　數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)配置，不能損害伴生主體的合理利益，只能尋求數(shù)據(jù)利用的帕累托改進(jìn)。因而，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的界定不能依據(jù)占有原則，而應(yīng)依據(jù)生成或伴隨原則。不僅如此，根據(jù)具體來源和提供能力的差異，數(shù)據(jù)資源存在類別差異，因此，不同類別數(shù)據(jù)資源應(yīng)當(dāng)設(shè)置與之匹配的產(chǎn)權(quán)類型，可以是公共產(chǎn)權(quán)，也可以是私人產(chǎn)權(quán)、俱樂部產(chǎn)權(quán)等其他類型。
　　數(shù)據(jù)資源的產(chǎn)權(quán)調(diào)整通過數(shù)據(jù)市場進(jìn)行。但是，數(shù)據(jù)資源具有非競爭性，特定數(shù)據(jù)在技術(shù)上可以重復(fù)銷售。數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)具有可分解

16、性，針對不同的交易對象，可以為同一數(shù)據(jù)設(shè)定不同的使用權(quán)限。因而，數(shù)據(jù)市場的本質(zhì)是數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的交易市場。產(chǎn)權(quán)交易的內(nèi)容由雙方約定，購買者使用數(shù)據(jù)的權(quán)限取決于購買獲得的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容。所以，為充分利用數(shù)據(jù)資源，產(chǎn)權(quán)交易的內(nèi)容可以靈活確定，從而促進(jìn)數(shù)據(jù)市場的深化。與此同時，數(shù)據(jù)交易必須明確交易的產(chǎn)權(quán)內(nèi)容，而非簡單的數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)移，從而規(guī)范數(shù)據(jù)市場的交易秩序。
　　第三，研究了數(shù)據(jù)資源的隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)問題，并闡明隱私權(quán)、知識產(chǎn)權(quán)和數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的關(guān)系。隱私

17、權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)都可以成為數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的特定方面，因而，數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)不僅可以銜接隱私權(quán)和知識產(chǎn)權(quán)的保護(hù)范圍，而且有助于彌補二者的不足，更加適應(yīng)網(wǎng)絡(luò)數(shù)據(jù)時代的發(fā)展。
　　通過明確區(qū)分“隱私侵犯”和“隱私權(quán)侵犯”，提出“公眾隱私權(quán)”的概念，深化對于“隱私”和“隱私權(quán)”的認(rèn)識，本文在法律人權(quán)隱私界定模式的基礎(chǔ)上，提出數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)隱私界定模式。將個人數(shù)據(jù)界定給數(shù)據(jù)生成者，并以數(shù)據(jù)產(chǎn)權(quán)的讓渡的形式，確認(rèn)隱私的范圍，將有助于實現(xiàn)隱私的充分保護(hù)、自主選擇和清晰