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文檔簡介
1、我國證券市場上發(fā)生最頻繁、對投資者危害最大的上市公司的虛假陳述行為中,往往伴隨著中介機構的“幫助和參與”。一些中介機構為了自身利益,公然違反其高度注意義務,獨自或與上市公司聯(lián)手發(fā)布虛假或嚴重失實信息,誤導投資者的投資決策,肆意損害投資者的合法權益,這嚴重挫傷了廣大投資者的投資信心,進而危及到我國證券市場的持續(xù)健康發(fā)展。然而,面對不法行為的侵害,受害投資者卻無法得到有效的法律救濟,究其原因,是因為我國證券立法仍不完善,偏重于強調責任人的行
2、政、刑事責任,忽視對投資者的民事救濟;并且,規(guī)定中介機構在證券市場虛假陳述中應承擔的相應民事責任的條款較少且缺乏可操作性,造成投資者尋求民事救濟時困難重重,甚至難以操作。 本文以中介機構在上市公司虛假陳述中的民事責任為研究對象,在借鑒證券發(fā)達國家之立法和立足中國證券市場實情的基礎上,試圖為完善我國中介機構在上市公司虛假陳述中的民事責任制度提供一些建議。本文首先介紹了民法規(guī)制虛假陳述行為的基本法律制度及我國證券立法和司法現(xiàn)狀,指出
3、完善中介機構在上市公司虛假陳述中的民事責任對保護投資者合法利益具有重大意義。文章把重心放在對中介機構在上市公司虛假陳述中的民事責任的規(guī)范分析上,主要論述了專家責任的基本原理及其適用及中介機構承擔民事責任的構成要件,指出了專家提供服務承擔的是手段債務,而非結果債務;過錯推定原則是中介機構民事責任的歸責原則,其性質應是侵權責任;同時,在對中介機構承擔民事責任的構成要件進行分析的基礎上,指出現(xiàn)行法對中介機構虛假陳述行為類型的規(guī)定過于原則,建議
4、在相關司法解釋中對其進行列舉式界定;并且我國應借鑒美國侵權法因果關系理論的先進經驗,區(qū)分事實因果關系和法律因果關系,事實因果關系的“重大性”判斷標準也應統(tǒng)一采用“投資者決策”標準。接著文章探討了中介機構在上市公司虛假陳述中的責任承擔問題,包括前置程序、連帶責任、雇主責任及責任的追償?shù)?,認為前置程序只是我國目前的無奈選擇,我國證券立法上規(guī)定的連帶責任僅僅是中介機構與上市公司等之間的連帶責任,而不是中介機構與其工作人員之間的連帶賠償責任。最
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