我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資間接征收法律保障研究.pdf

1、礦業(yè)在國(guó)民經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)性產(chǎn)業(yè)中也稱(chēng)為采掘業(yè)，其勘探與開(kāi)發(fā)對(duì)象包括能源資源、金屬資源和非金屬資源，礦業(yè)的投資開(kāi)發(fā)為各個(gè)行業(yè)提供了不可或缺的礦物原料。當(dāng)前，我國(guó)礦產(chǎn)資源保障能力嚴(yán)重不足，石油、銅、鋁的對(duì)外依存度分別達(dá)到60％、70％和50％以上，其他一些短缺資源，如鉭鈮、鉑族金屬，對(duì)外依存度更高，嚴(yán)重影響我國(guó)礦產(chǎn)資源供應(yīng)和國(guó)家安全。在對(duì)外投資中，采礦業(yè)所占比例高居不下，2013年、2014年分別占我國(guó)對(duì)外投資總額的23％、18％。截至2015年

2、底，僅ICSID受理的國(guó)際投資爭(zhēng)端案件總計(jì)247件，其中僅能源和礦業(yè)相關(guān)案件便占總案件數(shù)量的25％左右，居各行業(yè)首位。因此，我們需要深入研究對(duì)外礦業(yè)投資的促進(jìn)和保障相關(guān)法律問(wèn)題，特別是在具體認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一，判例存在不一致性的間接征收方面的認(rèn)定、補(bǔ)償和保障措施方面。
　　間接征收問(wèn)題在國(guó)際投資領(lǐng)域既是熱點(diǎn)也是難點(diǎn)。當(dāng)前，間接征收案件不斷涌現(xiàn)，并呈現(xiàn)出了擴(kuò)大化的趨勢(shì)，特別是在礦業(yè)投資行業(yè)中的東道國(guó)權(quán)益和投資者利益沖突和失衡中表現(xiàn)更加明

3、顯，這也使得原本具有模糊性、任意性和不確定性特點(diǎn)的間接征收規(guī)則引發(fā)了更多的法律問(wèn)題，直接影響我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資開(kāi)展及我國(guó)資源供應(yīng)和國(guó)家安全。本研究通過(guò)對(duì)礦業(yè)投資的特征和間接征收理論進(jìn)行深入探討后，通過(guò)對(duì)間接征收有關(guān)的國(guó)際投資爭(zhēng)端實(shí)踐進(jìn)行實(shí)證研究，結(jié)合國(guó)際礦業(yè)投資的特殊性，尋求在國(guó)際投資協(xié)定、爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)、穩(wěn)定條款、社會(huì)責(zé)任等四個(gè)方面，反思現(xiàn)有投資保護(hù)體系中的問(wèn)題，探索我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資中的間接征收法律保障的策略性辦法。
　　在我國(guó)參與

4、的國(guó)際投資協(xié)定方面，應(yīng)以我國(guó)的資本輸入和輸出國(guó)的雙重身份來(lái)思考此問(wèn)題，以東道國(guó)和投資者利益平衡為出發(fā)點(diǎn)，明確間接征收概念、認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)、補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)、公共利益例外原則，增強(qiáng)我國(guó)簽署國(guó)際投資協(xié)定中的主動(dòng)性，并在文本中明確“保護(hù)傘條款”的法律效力。堅(jiān)持抵制西方國(guó)家國(guó)有企業(yè)“競(jìng)爭(zhēng)中立”理論，反對(duì)以國(guó)有企業(yè)的股東為依據(jù)拒絕給與我國(guó)國(guó)有企業(yè)投資者待遇的相關(guān)投資者條款和國(guó)際文件。本研究的利益平衡思路還體現(xiàn)在國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)及規(guī)則的重構(gòu)方面，通過(guò)從機(jī)制上

5、降低偏袒和傾向性裁決，減少以礦產(chǎn)資源為經(jīng)濟(jì)支柱的發(fā)展中國(guó)家對(duì)國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)構(gòu)的抵制傾向，以保護(hù)國(guó)際礦業(yè)投資和防范間接征收。根據(jù)國(guó)際礦業(yè)投資項(xiàng)目普遍存在的資金量巨大和投資周期長(zhǎng)的特征，對(duì)外礦業(yè)投資企業(yè)可充分利用礦業(yè)投資合同中的特殊條款—穩(wěn)定條款，以及其他相關(guān)條款對(duì)國(guó)際投資協(xié)定中的利益平衡進(jìn)行再平衡，從投資合同的角度防范間接征收風(fēng)險(xiǎn)。此外，為預(yù)防東道國(guó)間接征收風(fēng)險(xiǎn)的發(fā)生，本研究認(rèn)為可以從我國(guó)政府、對(duì)外礦業(yè)行業(yè)協(xié)會(huì)和礦業(yè)投資者三個(gè)方面，推

6、進(jìn)對(duì)外礦業(yè)投資企業(yè)在東道國(guó)履行恰當(dāng)?shù)纳鐣?huì)責(zé)任，建立良好的企業(yè)形象。
　　本論文共分為七章:
　　第一章，緒論。本章節(jié)內(nèi)容包括:本論文寫(xiě)作的研究背景、現(xiàn)實(shí)需求和理論意義;論文相關(guān)問(wèn)題的文獻(xiàn)綜述，包括對(duì)外礦業(yè)投資風(fēng)險(xiǎn)和征收問(wèn)題，國(guó)際礦業(yè)投資相關(guān)理論及各國(guó)對(duì)礦業(yè)投資保障的具體做法，以及基于我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資需求背景和相關(guān)問(wèn)題的研究綜述;論文的研究目標(biāo)、思路和具體方法;論文的主要內(nèi)容，擬突破的重點(diǎn)和難點(diǎn)、創(chuàng)新點(diǎn)和不足之處。
　　

7、第二章，對(duì)外礦業(yè)投資中的間接征收基本問(wèn)題。本章主要內(nèi)容包括:國(guó)際投資者中的間接征收概念，論文分析了征收、治安權(quán)、公共利益等概念以及與間接征收問(wèn)題之間的關(guān)系;間接征收的基本類(lèi)型，包括相當(dāng)于征收、管制型征收、逐漸征收;國(guó)際投資中的間接征收判斷標(biāo)準(zhǔn)，包括目的標(biāo)準(zhǔn)、效果標(biāo)準(zhǔn)和兼采標(biāo)準(zhǔn);此外，本研究還對(duì)國(guó)際投資中，東道國(guó)通過(guò)對(duì)礦業(yè)投資采取財(cái)稅、歧視性立法、環(huán)境、人權(quán)等措施導(dǎo)致的間接征收問(wèn)題進(jìn)行了針對(duì)性分析和研究。最后，本章分別從宏觀和微觀的角度，

8、對(duì)我國(guó)雙邊投資協(xié)定中對(duì)間接征收風(fēng)險(xiǎn)保障不足的問(wèn)題進(jìn)行了梳理和分析。
　　第三章，對(duì)外礦業(yè)投資中間接征收補(bǔ)償問(wèn)題。本章節(jié)首先對(duì)國(guó)際投資補(bǔ)償中的赫爾規(guī)則、適當(dāng)補(bǔ)償原則以及不予補(bǔ)償原則進(jìn)行了介紹，探討了當(dāng)前間接征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)中心化的表現(xiàn)和趨勢(shì)問(wèn)題，同時(shí)對(duì)我國(guó)國(guó)際投資協(xié)定中的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)演進(jìn)進(jìn)行了總結(jié)和研究;其次，本章還對(duì)國(guó)際礦業(yè)投資爭(zhēng)端中的補(bǔ)償原則與方法進(jìn)行了研究，具體包括征收的市場(chǎng)價(jià)值估價(jià)基礎(chǔ)，評(píng)估方法，補(bǔ)償計(jì)算日期，非法征收與合法征收的補(bǔ)

9、償異同，以及征收補(bǔ)償數(shù)額裁決的法律考量因素;最后，本文總結(jié)了我國(guó)參與的國(guó)際條約中的補(bǔ)償條款，并分析了其中存在的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)定位不明確問(wèn)題，以及我國(guó)國(guó)內(nèi)法和簽署的國(guó)際條約中的補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)不一致問(wèn)題。
　　第四章，ISDS裁決機(jī)制下的投資者與東道國(guó)利益失衡問(wèn)題。本章節(jié)從三個(gè)角度分析了當(dāng)前投資爭(zhēng)端機(jī)制中的問(wèn)題，一是ISDS背景和存在的問(wèn)題，包括東道國(guó)和投資者、仲裁庭的權(quán)限不對(duì)等，ISDS自身設(shè)計(jì)的先天不足，以及當(dāng)前ISDS下的東道國(guó)監(jiān)管恐懼問(wèn)題

10、;二是以美國(guó)為例從具有資本輸出國(guó)和輸入國(guó)雙重身份的國(guó)家角度研究國(guó)際投資爭(zhēng)端體制兼顧利益平衡的新思路和趨勢(shì)，同時(shí)主要礦業(yè)投資輸入國(guó)因其具備豐富礦產(chǎn)資源天賦和ISDS對(duì)投資者偏袒而產(chǎn)生了對(duì)現(xiàn)行ISDS的回避性態(tài)度;最后，文章從東道國(guó)的角度，探討了主要礦產(chǎn)資源輸出國(guó)對(duì)礦業(yè)相關(guān)公共利益保障措施和ISDS新路徑選擇。
　　第五章，礦業(yè)投資合同中的穩(wěn)定性條款問(wèn)題。本章的主要內(nèi)容圍繞對(duì)外礦業(yè)投資合同中常見(jiàn)的穩(wěn)定性條款展開(kāi)。礦業(yè)投資合同中的穩(wěn)定性

11、條款主要用于保障投資者在東道國(guó)的長(zhǎng)期、巨額投資免受東道國(guó)法律變動(dòng)的影響，防止東道國(guó)通過(guò)一系列法律修訂措施蠶食投資者的經(jīng)濟(jì)利益。本章主要研究了穩(wěn)定性條款的基本概念及分類(lèi);穩(wěn)定性條款的效力問(wèn)題及界定;以及穩(wěn)定性條款在國(guó)際投資實(shí)踐中常見(jiàn)的導(dǎo)致投資者損失的一些問(wèn)題，包括投資協(xié)議中未對(duì)適用范圍予以明確界定、東道國(guó)違反穩(wěn)定性條款的補(bǔ)償機(jī)制有瑕疵、救濟(jì)渠道不約定或適用東道國(guó)國(guó)內(nèi)救濟(jì)以及公共利益的例外問(wèn)題等。
　　第六章，我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資者履行社

12、會(huì)責(zé)任問(wèn)題。本章節(jié)以責(zé)任層次理論和利益相關(guān)者理論為基礎(chǔ)，對(duì)當(dāng)前礦業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的法律化趨勢(shì)進(jìn)行了研究，同時(shí)結(jié)合礦業(yè)投資的特點(diǎn)分析了礦業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的基本內(nèi)容，包括相關(guān)的國(guó)際倡議或標(biāo)準(zhǔn)，礦業(yè)企業(yè)社會(huì)責(zé)任的具體內(nèi)涵和特殊內(nèi)容，最后指出我國(guó)國(guó)際礦業(yè)投資社會(huì)責(zé)任的的一些核心問(wèn)題。
　　第七章，我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資保障的路徑思考。本章節(jié)從我國(guó)的雙邊投資協(xié)定、國(guó)際投資爭(zhēng)端解決機(jī)制、投資協(xié)議中的穩(wěn)定性條款、我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資便利化服務(wù)體系以及社會(huì)責(zé)任

13、機(jī)制等五個(gè)方面提出措施以應(yīng)對(duì)我國(guó)對(duì)外礦業(yè)投資面臨的間接征收問(wèn)題。具體來(lái)看，在雙邊投資協(xié)定方面，提出了明確投資協(xié)定的政策定位、逐步完善間接征收的概念和認(rèn)定、改進(jìn)投資協(xié)定中的“投資”定義、國(guó)有企業(yè)和主權(quán)基金的投資者身份問(wèn)題、間接征收公共利益例外、間接征收補(bǔ)償標(biāo)準(zhǔn)和影響要素以及穩(wěn)定性條款的效力方面提出了建議;在應(yīng)對(duì)ISDS的間接征收擴(kuò)大化方面，提出了三項(xiàng)措施，包括提升透明度，改進(jìn)仲裁程序和限制ISDS管轄權(quán)等措施;在投資協(xié)議方面，充分利用穩(wěn)定