間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及中國(guó)對(duì)策研究.pdf

1、自從20世紀(jì)末期，間接征收問(wèn)題在國(guó)際投資領(lǐng)域逐漸突顯，投資者頻繁的將間接征收作為訴因起訴東道國(guó)要求賠償，因而間接征收逐漸取代了傳統(tǒng)的征收成為國(guó)際投資領(lǐng)域的熱點(diǎn)問(wèn)題，也成為了國(guó)際投資仲裁庭的審理焦點(diǎn)。究其原因，是由于世界經(jīng)濟(jì)、政治格局已經(jīng)發(fā)生巨變，具體而言，二戰(zhàn)前，由于發(fā)展中國(guó)家、以及不發(fā)達(dá)國(guó)家經(jīng)歷了數(shù)百年的西方殖民國(guó)家的控制，使得這些國(guó)家欠缺相應(yīng)的資金、技術(shù)發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)，因而在一定的歷史時(shí)期內(nèi)采取非常優(yōu)厚的條件吸引外國(guó)投資，因而，在國(guó)際

2、投資的初始階段，資本輸出國(guó)主要是發(fā)達(dá)國(guó)家。然而，這些資本輸入國(guó)在借助外資發(fā)展國(guó)民經(jīng)濟(jì)的過(guò)程中，逐漸出現(xiàn)了諸多的問(wèn)題，如外國(guó)投資者過(guò)度開采本國(guó)資源、損害本國(guó)環(huán)境、危害本國(guó)國(guó)民健康、對(duì)本國(guó)金融秩序造成擾亂、壓制本國(guó)幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等問(wèn)題，因而，當(dāng)東道國(guó)開始采取較為嚴(yán)厲的手段管制外資，對(duì)外國(guó)投資者的投資財(cái)產(chǎn)及權(quán)益造成損害，在投資者與東道國(guó)之間產(chǎn)生了嚴(yán)重的沖突。
　　然而，國(guó)家間簽訂的雙邊、多邊投資保護(hù)協(xié)定都未明確地界定間接征收的含義，也未

3、給出認(rèn)定間接征收的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因而在國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中，間接征收案件的解決主要依靠投資仲裁庭的裁量，由于間接征收案件的類型多樣并且處于變動(dòng)之中，因而，國(guó)際投資仲裁庭在案件中對(duì)間接征收的解釋和認(rèn)定，是間接征收法理形成、發(fā)展的主要依據(jù)。在投資仲裁實(shí)踐中，間接征收的認(rèn)定主要圍繞“效果”與“目的”兩個(gè)要素的分配，來(lái)平衡東道國(guó)政府與投資者之間的利益，因此尋找兩者之間的平衡點(diǎn)是本文討論的重點(diǎn)。而在近年的國(guó)際投資仲裁實(shí)踐中，又逐漸增加了一些新的標(biāo)準(zhǔn)來(lái)判

4、定間接征收的構(gòu)成。本文論述了間接征收的歷史形成、內(nèi)涵的基礎(chǔ)之上，對(duì)間接征收的合法性界限、與國(guó)家管制權(quán)的界分、以及間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的運(yùn)用及發(fā)展出的新標(biāo)準(zhǔn)給予論述，并且對(duì)中國(guó)的相關(guān)問(wèn)題提出自己的觀點(diǎn)。
　　具體而言，本文共分為四章:
　　第一章是間接征收的基本理論問(wèn)題。本章首先采用歷史研究的方法，對(duì)間接征收的歷史形成及其內(nèi)涵進(jìn)行分析，接下來(lái)以典型的國(guó)際投資仲裁案件為例，對(duì)間接征收與國(guó)家管制權(quán)之間的合法性界限進(jìn)行辨證分析，為此后的

5、論證奠定基礎(chǔ);第二章是關(guān)于間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。本章首先對(duì)傳統(tǒng)的間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了論述，圍繞“效果”和“目的”兩大要素展開三大標(biāo)準(zhǔn)，分別為單一效果標(biāo)準(zhǔn)、單一目的（性質(zhì)）標(biāo)準(zhǔn)以及效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn);第三章對(duì)近年來(lái)間接征收領(lǐng)域出現(xiàn)的新標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行了論述、介紹，具體而言，包括“比例原則”、“投資者合理期待”、“正當(dāng)程序”等實(shí)體與程序性標(biāo)準(zhǔn);第四章是對(duì)我國(guó)間接征收問(wèn)題的現(xiàn)狀進(jìn)行分析并對(duì)問(wèn)題的完善提出建議。首先，本章通過(guò)列舉典型的BIT條款進(jìn)行分析