間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)及中國對策研究.pdf

1、自從20世紀(jì)末期，間接征收問題在國際投資領(lǐng)域逐漸突顯，投資者頻繁的將間接征收作為訴因起訴東道國要求賠償，因而間接征收逐漸取代了傳統(tǒng)的征收成為國際投資領(lǐng)域的熱點問題，也成為了國際投資仲裁庭的審理焦點。究其原因，是由于世界經(jīng)濟、政治格局已經(jīng)發(fā)生巨變，具體而言，二戰(zhàn)前，由于發(fā)展中國家、以及不發(fā)達(dá)國家經(jīng)歷了數(shù)百年的西方殖民國家的控制，使得這些國家欠缺相應(yīng)的資金、技術(shù)發(fā)展國民經(jīng)濟，因而在一定的歷史時期內(nèi)采取非常優(yōu)厚的條件吸引外國投資，因而，在國際

2、投資的初始階段，資本輸出國主要是發(fā)達(dá)國家。然而，這些資本輸入國在借助外資發(fā)展國民經(jīng)濟的過程中，逐漸出現(xiàn)了諸多的問題，如外國投資者過度開采本國資源、損害本國環(huán)境、危害本國國民健康、對本國金融秩序造成擾亂、壓制本國幼稚產(chǎn)業(yè)的發(fā)展等問題，因而，當(dāng)東道國開始采取較為嚴(yán)厲的手段管制外資，對外國投資者的投資財產(chǎn)及權(quán)益造成損害，在投資者與東道國之間產(chǎn)生了嚴(yán)重的沖突。
　　然而，國家間簽訂的雙邊、多邊投資保護協(xié)定都未明確地界定間接征收的含義，也未

3、給出認(rèn)定間接征收的統(tǒng)一標(biāo)準(zhǔn)，因而在國際投資仲裁實踐中，間接征收案件的解決主要依靠投資仲裁庭的裁量，由于間接征收案件的類型多樣并且處于變動之中，因而，國際投資仲裁庭在案件中對間接征收的解釋和認(rèn)定，是間接征收法理形成、發(fā)展的主要依據(jù)。在投資仲裁實踐中，間接征收的認(rèn)定主要圍繞“效果”與“目的”兩個要素的分配，來平衡東道國政府與投資者之間的利益，因此尋找兩者之間的平衡點是本文討論的重點。而在近年的國際投資仲裁實踐中，又逐漸增加了一些新的標(biāo)準(zhǔn)來判

4、定間接征收的構(gòu)成。本文論述了間接征收的歷史形成、內(nèi)涵的基礎(chǔ)之上，對間接征收的合法性界限、與國家管制權(quán)的界分、以及間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)的運用及發(fā)展出的新標(biāo)準(zhǔn)給予論述，并且對中國的相關(guān)問題提出自己的觀點。
　　具體而言，本文共分為四章:
　　第一章是間接征收的基本理論問題。本章首先采用歷史研究的方法，對間接征收的歷史形成及其內(nèi)涵進行分析，接下來以典型的國際投資仲裁案件為例，對間接征收與國家管制權(quán)之間的合法性界限進行辨證分析，為此后的

5、論證奠定基礎(chǔ);第二章是關(guān)于間接征收的認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)。本章首先對傳統(tǒng)的間接征收認(rèn)定標(biāo)準(zhǔn)進行了論述，圍繞“效果”和“目的”兩大要素展開三大標(biāo)準(zhǔn)，分別為單一效果標(biāo)準(zhǔn)、單一目的（性質(zhì)）標(biāo)準(zhǔn)以及效果與目的兼顧標(biāo)準(zhǔn);第三章對近年來間接征收領(lǐng)域出現(xiàn)的新標(biāo)準(zhǔn)進行了論述、介紹，具體而言，包括“比例原則”、“投資者合理期待”、“正當(dāng)程序”等實體與程序性標(biāo)準(zhǔn);第四章是對我國間接征收問題的現(xiàn)狀進行分析并對問題的完善提出建議。首先，本章通過列舉典型的BIT條款進行分析