從馬爾薩斯陷阱到平衡增長：統(tǒng)一增長模型.pdf

1、從長期的視角來看，只有少數(shù)發(fā)達(dá)國家跨入了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長階段，大多數(shù)國家仍在長期的經(jīng)濟(jì)停滯中掙扎。經(jīng)濟(jì)增長并非均衡而普遍地展開，世界貧富差距在不斷擴(kuò)大。是什么原因造成了長期經(jīng)濟(jì)增長的國家差異是發(fā)展理論和增長理論都在探討的問題，越來越多的學(xué)者開始從理論上關(guān)注人類社會從停滯到增長的內(nèi)在機(jī)制。正如Lucas(1988)所說的那樣：“在這類問題中所涉及的人類福利是如此驚人：一旦你開始思考這類問題，就很難再思考任何其他問題?！?傳統(tǒng)的研究通

2、常把長期經(jīng)濟(jì)增長過程劃分為馬爾薩斯陷阱和持續(xù)增長兩個階段，從而對于長期增長問題的研究主要集中在從停滯階段到增長階段的轉(zhuǎn)型。這樣的階段劃分在某種程度上把工業(yè)革命視作技術(shù)革命而非漸進(jìn)的變革，從而使得構(gòu)建起來的理論模型在處理逃出馬爾薩斯陷阱時依賴于外生的技術(shù)沖擊。然而已有的證據(jù)表明，無論從馬爾薩斯陷阱到現(xiàn)代持續(xù)增長轉(zhuǎn)型的速度看上去有多迅猛，歷史證據(jù)都表明這種轉(zhuǎn)型本身都是一個長期漸進(jìn)的內(nèi)生過程。新增長理論在解釋現(xiàn)代平衡增長上很成功，但是對于處理

3、停滯階段的表現(xiàn)差強(qiáng)人意，發(fā)展理論在討論從停滯到增長階段的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型上有著自己的理論構(gòu)建，但是無法提供長期的一致的理論視角。正是在這個意義上，如GalorandWeil(1999，2000)提出了三階段的劃分方法并且構(gòu)建了統(tǒng)一增長模型(UnitedGrowthModel)來解釋人類歷史上所經(jīng)歷的長期增長過程。Galor(2005)指出，構(gòu)建一個統(tǒng)一的增長框架是一項(xiàng)十分具有挑戰(zhàn)性的工作，需要進(jìn)行方法論上的革新。 依照經(jīng)濟(jì)史數(shù)據(jù)，我們可

4、以將長期的經(jīng)濟(jì)增長過程劃分為停滯、緩慢增長、高速增長和平衡增長四個階段。以此為基礎(chǔ)，可以把GalorandWeil的構(gòu)建統(tǒng)一增長模型的思想進(jìn)一步擴(kuò)展，構(gòu)建起能夠解釋世界經(jīng)濟(jì)在兩千年的發(fā)展中經(jīng)歷的停滯、緩慢增長、高速增長、平衡增長全過程的理論模型?；谒膫€階段的劃分，本文構(gòu)建了一個涵蓋結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和人口轉(zhuǎn)型的內(nèi)生長期經(jīng)濟(jì)增長模型。該模型經(jīng)濟(jì)依次演化，經(jīng)歷了停滯、緩慢增長、高速增長跨入了平衡增長，并且在緩慢增長和高速增長階段內(nèi)生的實(shí)現(xiàn)了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型

5、和人口轉(zhuǎn)型，從而將發(fā)展理論和增長理論的核心問題整合在了一個內(nèi)生長期增長框架之下。本文在GalorandWeil(2000)的基礎(chǔ)上，以人力資本和資源為生產(chǎn)要素構(gòu)建起一個具有農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門的經(jīng)濟(jì)模型，以家庭的理性選擇為基礎(chǔ)，從分析家庭在養(yǎng)育孩子上的教育投入為出發(fā)點(diǎn)，研究家庭的教育投入的起點(diǎn)和教育投入的演化，從而分析教育投入水平和技術(shù)進(jìn)步率的相互影響，進(jìn)一步討論了人口、教育投入水平、技術(shù)進(jìn)步率的相互影響和聯(lián)合演化問題。在聯(lián)合演

6、化的基礎(chǔ)上，以教育投入水平變化為主線討論了人口轉(zhuǎn)型問題，以技術(shù)進(jìn)步率的變化為主線討論了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題，最后利用上述的結(jié)論討論了長期增長過程和駝峰形事實(shí)。遵循上述思路，本文的結(jié)構(gòu)安排如下。 第一章為導(dǎo)論。以長期的經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)，本章主要討論了長期經(jīng)濟(jì)增長的過程，描述了馬爾薩斯陷阱、庫茲涅茨事實(shí)、卡爾多事實(shí)、人口轉(zhuǎn)型和駝峰形事實(shí)，提出了從長期的視角來看典型事實(shí)統(tǒng)一于長期增長過程的觀點(diǎn)。以這一觀點(diǎn)為核心，本章討論了增長理論和發(fā)展理論

7、通常認(rèn)可的傳統(tǒng)的增長兩階段劃分模式以及新近研究中的三階段劃分模式的缺陷，指出正式由于對于馬爾薩斯陷阱含混不清的界定導(dǎo)致了增長階段劃分的不明晰，提出了以長期經(jīng)濟(jì)增長數(shù)據(jù)為基礎(chǔ)的停滯、緩慢增長、高速增長和平衡增長四階段劃分方法。 第二章為文獻(xiàn)綜述。本章以新增長理論的興起為基礎(chǔ)，考察了Romer(1986)和Lucas(1988)所開啟的新增長理論對于增長理論和發(fā)展理論融合方面的研究文獻(xiàn)，從長期增長與發(fā)展理論融合研究、長期增長中技術(shù)與

8、人口關(guān)系研究、長期增長與人口轉(zhuǎn)型關(guān)系研究和長期增長與結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型關(guān)系研究四個方面梳理了這些文獻(xiàn)的思想淵源和基本貢獻(xiàn)，評述了當(dāng)前研究中的缺憾和不足。在此基礎(chǔ)上，文章對于GalorandWeil提出的構(gòu)建統(tǒng)一理論的思想和其理論框架(G-W模型)做了詳細(xì)的探討。分析表明，G-W模型實(shí)質(zhì)上是在新古典框架之下汲取了演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的思想，對新增長理論中的人力資本模型和研發(fā)模型進(jìn)行有機(jī)整合的結(jié)果G-W模型的理論貢獻(xiàn)在于構(gòu)建了當(dāng)前最為復(fù)雜的融合增長理論與發(fā)展理

9、論的增長模型，在構(gòu)建統(tǒng)一增長模型(UnitedGrowthModel)方面做出了奠基性工作；G-W模型不足之處在于做為單部門模型只能討論從馬爾薩斯陷阱到現(xiàn)代增長的演化問題，而無法討論長期增長過程中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和駝峰形增長。 第三章構(gòu)建了兩部門內(nèi)生統(tǒng)一增長模型的基本框架。本章以GalorandWeil關(guān)于構(gòu)建統(tǒng)一增長理論的思想內(nèi)核為基礎(chǔ)，針對G-W模型的缺陷和可能的擴(kuò)張方向構(gòu)建了一個兩部門長期增長模型。不同于G-W模型的地方在于，本

10、文放棄了G-W模型的演化分析方法而沿用了新古典的分析框架，通過兩部門之間交換價格的設(shè)定從人均收入的角度構(gòu)建起了一個內(nèi)生長期增長框架，從而使得本模型可以在長期增長框架下分析長期增長過程中的結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、人口轉(zhuǎn)型、駝峰增長。在本模型中，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中有著農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門和非農(nóng)業(yè)生產(chǎn)部門兩個部門，進(jìn)入兩個部門的生產(chǎn)要素為人力資本和資源，價格由兩個部門之間的產(chǎn)品交換量來確定。 第四章討論了模型經(jīng)濟(jì)的教育演化問題。本章通過對于教育的價值的討論，運(yùn)用日

11、本和英國的數(shù)據(jù)，探討了教育對于長期經(jīng)濟(jì)增長的促進(jìn)作用。 第五章主要討論了模型經(jīng)濟(jì)中的技術(shù)演化問題。本章我們從技術(shù)變遷的歷史出發(fā)，討論了以工業(yè)革命為代表的技術(shù)進(jìn)步是一個連續(xù)的緩慢的技術(shù)變遷過程而非突變性的技術(shù)革命，指出技術(shù)革命的稱謂割裂了技術(shù)發(fā)展的歷史從而忽略了技術(shù)變遷的連續(xù)性。以技術(shù)的連續(xù)演化為主線，本章討論了模型經(jīng)濟(jì)的技術(shù)進(jìn)步問題。 第六章主要討論了人口增長及轉(zhuǎn)型問題。本章從人口增長的歷史出發(fā)，回顧了有關(guān)人口轉(zhuǎn)型的研究

12、，討論了人口、技術(shù)和增長研究的方法論問題，借鑒蔡昉(2006)的觀點(diǎn)，對于模型經(jīng)濟(jì)中的人口增長問題進(jìn)行了分析。研究表明，模型經(jīng)濟(jì)中的人口增長存在著門檻條件，在門檻條件未能達(dá)到之前，經(jīng)濟(jì)將長期處于停滯之中，而且這種停滯是穩(wěn)定的，經(jīng)濟(jì)自身不具備突破這種停滯的機(jī)制。在停滯階段，模型經(jīng)濟(jì)中的生產(chǎn)保持穩(wěn)定，非農(nóng)產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品投入農(nóng)業(yè)產(chǎn)業(yè)的比例穩(wěn)定，產(chǎn)業(yè)間的勞動力分配穩(wěn)定。如果某一沖擊使得人口增長的門檻條件突破了，經(jīng)濟(jì)中的人口會實(shí)現(xiàn)持續(xù)增長。在這個增長過

13、程中，人口的增長率先上升后下降表現(xiàn)出了明顯的轉(zhuǎn)型過程。模型經(jīng)濟(jì)的人口轉(zhuǎn)型過程與歷史上的長期人口增長數(shù)據(jù)的趨勢相吻合，從而使得本文所構(gòu)建的長期增長模型可以較好地解釋現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)長期增長中的人口轉(zhuǎn)型現(xiàn)象。 第七章主要討論了結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型問題。本章以庫茲涅茨的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷的研究為引言，討論了產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)變遷和轉(zhuǎn)型的思想淵源以及最新的研究進(jìn)展，探討了當(dāng)前在新增長框架下討論結(jié)構(gòu)變遷問題的理論模型的貢獻(xiàn)與缺陷。 第八章討論了長期增長和駝峰問題。本

14、章以發(fā)展理論和增長理論各自面臨的困境出發(fā)，討論了新增長理論的新古典特性。新增長理論的新古典特性對于討論長期增長問題無法提供有效的理論平臺，正是在這個意義上GalorandWeil提出了構(gòu)建統(tǒng)一的增長模型的必要性。以此為基礎(chǔ)，本章對于模型經(jīng)濟(jì)增長率的研究表明，只要人口增長的門檻突破了，經(jīng)濟(jì)就會持續(xù)增長，經(jīng)濟(jì)增長率先上升后下降，最終會趨向于一個固定的增長速度的平衡增長路徑，表現(xiàn)為一個明顯的駝峰增長過程，這也進(jìn)一步驗(yàn)證了我們關(guān)于經(jīng)濟(jì)增長階段的

15、劃分。因此，現(xiàn)實(shí)中各個國家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)增長率橫向比較的駝峰現(xiàn)象源自于各自處于不同的經(jīng)濟(jì)增長階段上。 第九章為結(jié)論性評述。本章從四個方面討論本文所構(gòu)建的統(tǒng)一增長模型的基本結(jié)論并簡要評述了本文構(gòu)建的長期增長模型，指出本文的主要創(chuàng)新之處在于構(gòu)建了一個可以較為完整地解釋長期增長過程的統(tǒng)一增長模型。本文研究的不足之處主要在于無法將增長的原動力內(nèi)生化，后續(xù)的研究方向可能在內(nèi)生化原動力、討論模型中資源邊界的擴(kuò)展和汲取演化經(jīng)濟(jì)學(xué)方法幾個層面上展

16、開。 本文的主要創(chuàng)新之處在于四個方面：(1)本文構(gòu)建了涵蓋停滯、緩慢增長、高速增長和平衡增長四個增長階段的內(nèi)生兩部門長期增長模型，將長期增長過程中的人口轉(zhuǎn)型、結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型和駝峰形增長整合在了一個內(nèi)生長期增長框架中。(2)本文構(gòu)建起來的長期增長模型對于人口轉(zhuǎn)型的討論整合了人口轉(zhuǎn)型和工業(yè)化的關(guān)系，可以清楚的判明模型經(jīng)濟(jì)中工業(yè)化和人口轉(zhuǎn)型的時間相繼關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了模型的邏輯時間與現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)的歷史時間的相互吻合。(3)本文構(gòu)建的模型經(jīng)濟(jì)的人口增長