企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容及意義

1、企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容及意義目前，很多大型企業(yè)都將合規(guī)管理作為企業(yè)管理的一個(gè)重要組成部分，合規(guī)管理在企業(yè)管理中扮演著十分重要的角色，合規(guī)管理與法務(wù)管理既有交叉之處，亦有不同之處，總體而言，合規(guī)管理的內(nèi)容多于法務(wù)管理。那么，企業(yè)合規(guī)管理有什么意義和作用呢？又包括哪些內(nèi)容呢？一、合規(guī)管理是什么何為合規(guī)管理？顧名思義，合規(guī)管理即為合乎規(guī)范的管理，而這里的規(guī)范小則包括合規(guī)手冊(cè)、公司規(guī)章制度，大則上升到地方、行業(yè)乃至國(guó)家法律法規(guī)。合規(guī)管理被認(rèn)為是與業(yè)

2、務(wù)管理、財(cái)務(wù)管理并駕齊驅(qū)的企業(yè)管理三大支柱之一，財(cái)務(wù)管理是通過(guò)回顧企業(yè)三大報(bào)表，通過(guò)各種方法為下一報(bào)告周期的決策提供財(cái)務(wù)支持，告訴企業(yè)應(yīng)該做什么。而合規(guī)管理則不同，合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程當(dāng)中應(yīng)當(dāng)怎么做，具體到怎么合理的做，合規(guī)的做，合法的做。對(duì)于上市公司而言，合規(guī)管理更顯的尤為重要，因?yàn)樯鲜泄颈仨氁獔?jiān)持依法公開(kāi)公正的原則，公平公正就必然離不開(kāi)對(duì)相關(guān)事項(xiàng)的合規(guī)化管理。二、企業(yè)合規(guī)管理的意義1、合規(guī)管理是企業(yè)穩(wěn)健經(jīng)營(yíng)運(yùn)行的內(nèi)

3、在要求，也是防范違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)的基本前提，是每一個(gè)公司都必須要管理的一部分，也是保障自身利益的有力武器，內(nèi)控制度的完善離不開(kāi)合規(guī)化的管理及操作，這樣方能讓企業(yè)內(nèi)控制度效用最大化。2、合規(guī)管理是規(guī)范員工行為的有效手段，通過(guò)建構(gòu)科學(xué)的企業(yè)合規(guī)文化以及合規(guī)體系，有利于讓員工養(yǎng)成合規(guī)化的習(xí)慣，避免違規(guī)風(fēng)險(xiǎn)。同時(shí)在在制度層次向廣大員工普及合規(guī)管理的相關(guān)條例，有利于讓員工自覺(jué)自律的避免違規(guī)化操作。3、合規(guī)管理可以防止決策失誤，領(lǐng)導(dǎo)者的權(quán)限較大，再小的決策

4、都有可能引發(fā)公司的多米諾骨牌效應(yīng)，合規(guī)化管理通過(guò)約束高層領(lǐng)導(dǎo)人員的相關(guān)行為能夠最大限度的減少?zèng)Q策失誤而帶來(lái)的經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。三、企業(yè)合規(guī)管理的內(nèi)容1、企業(yè)要進(jìn)行合規(guī)管理，最基礎(chǔ)的工作就是要研究國(guó)家的法律、法規(guī)以及國(guó)家政策，避免合規(guī)管理因違反國(guó)家法律、法規(guī)和政策而表面是合規(guī)，其實(shí)質(zhì)卻是應(yīng)當(dāng)受到國(guó)家法律、法規(guī)和政策規(guī)制的，或者說(shuō)是不被國(guó)家法律、法規(guī)和政策所批判和否定的，那樣就無(wú)從談起合規(guī)了。2、企業(yè)進(jìn)行合規(guī)管理要將企業(yè)內(nèi)部的相應(yīng)合規(guī)制度收集和建立

5、起來(lái)，合規(guī)管理和其他類型的企業(yè)管理一樣，其人為因素很多，只有建立起來(lái)相應(yīng)的合規(guī)制度，人們才會(huì)尊重和遵循合規(guī)制度而辦事，否則沒(méi)有制度作為依據(jù)和保障的合規(guī)將是難以想象的。3、合規(guī)制度的建立要以所在企業(yè)的實(shí)際情況為基礎(chǔ)，不能落后或者太過(guò)超越于企業(yè)現(xiàn)有的實(shí)際發(fā)展?fàn)顩r和經(jīng)營(yíng)規(guī)模，并且合規(guī)制度的建立應(yīng)當(dāng)是全面而科學(xué)的，具有可操作性，否則丟三落四或者不具有科學(xué)性和可操作性，合規(guī)制度是難以發(fā)揮實(shí)際效用的。4、企業(yè)建立的一切合規(guī)制度都要進(jìn)行評(píng)估，每項(xiàng)制度

6、的建立都需要進(jìn)行實(shí)際的評(píng)估才能正式投入使用階段，否則未經(jīng)評(píng)估就投入到使用則會(huì)出現(xiàn)很多實(shí)際的問(wèn)題，比如說(shuō)“水土不服”問(wèn)題，可能不僅沒(méi)有起到實(shí)際的效用，反而還會(huì)拖企業(yè)發(fā)展的后腿。5、企業(yè)的審計(jì)工作是一項(xiàng)全方位的工作內(nèi)容和風(fēng)險(xiǎn)管理模式，而作為合規(guī)工作自然也會(huì)成為審計(jì)工作的一個(gè)重點(diǎn)工作領(lǐng)域，那么企業(yè)在建立合規(guī)制度，進(jìn)行合規(guī)管理時(shí)自然不能繞過(guò)審計(jì)部門(mén)的審計(jì)評(píng)價(jià)環(huán)節(jié)。6、企業(yè)合規(guī)管理工作要盡最大的努力建立起來(lái)流程，將各個(gè)合規(guī)管理的節(jié)點(diǎn)納入到整個(gè)流程

7、之中，一方面會(huì)減少人為因素的干擾，另一方面會(huì)節(jié)省時(shí)間成本，使得合規(guī)管理工作順利開(kāi)展。7、合規(guī)管理工作，雖然可以通過(guò)建立合規(guī)流程合規(guī)制度以保障合規(guī)管理工作的有序進(jìn)行，但也有很多人為因素的影響，因此在選擇承擔(dān)合規(guī)管理工作的人員方面需要特別注意，慎重進(jìn)行選擇?？偨Y(jié)：合規(guī)管理旨在告訴企業(yè)在具體的操作過(guò)程中應(yīng)當(dāng)怎么做，具體到怎么合理地做、合規(guī)地做、合法地做。有效的合規(guī)管理有助于企業(yè)應(yīng)對(duì)不確定性、風(fēng)險(xiǎn)和機(jī)會(huì)，有助于保護(hù)和增加股東價(jià)值，降低未預(yù)期損失