證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告

1、1證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作專(zhuān)項(xiàng)報(bào)告按照中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)湖北證監(jiān)局文件鄂證監(jiān)發(fā)[]21 號(hào)《關(guān)于轉(zhuǎn)發(fā)〈證券期貨業(yè)反洗錢(qián)工作實(shí)施辦法〉的通知》文件精神， 針對(duì)我部今年開(kāi)展的反洗錢(qián)相關(guān)工作，報(bào)告如下：一、 完善反洗錢(qián)組織框架為進(jìn)一步落實(shí)反洗錢(qián)法律法規(guī)規(guī)定及公司反洗錢(qián)工作要求，認(rèn)真履行反洗錢(qián)義務(wù)，深入開(kāi)展反洗錢(qián)和反恐融資工作，自 2 10 月 30 日我部成立伊始，已成立證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組。今年 7 月和

2、9 月因我部人員增加、工作崗位變動(dòng)，我部及時(shí)更新反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組成員，并將更新成員通知及時(shí)報(bào)送中國(guó)人民銀行武漢分行。目前，我部反洗錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組組成如下：1、組長(zhǎng)：營(yíng)業(yè)部經(jīng)理郭景文2、組員：客戶(hù)服務(wù)主管 、信息技術(shù)主管李 、合規(guī)督導(dǎo)員 、財(cái)務(wù)主管 、會(huì)計(jì)柴 、開(kāi)戶(hù)人員李 等3、營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)專(zhuān)門(mén)機(jī)構(gòu)：客戶(hù)服務(wù)部 客戶(hù)服務(wù)部負(fù)責(zé)營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)和反恐融資各項(xiàng)具體工作。4、反洗錢(qián)工作指定人員： 辦公電話(huà)： 二、 反洗錢(qián)工作開(kāi)展情況1、反洗

3、錢(qián)工作領(lǐng)導(dǎo)小組召開(kāi)會(huì)議，經(jīng)會(huì)議討論，制定出《證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作崗位職責(zé)》以及《證券有限責(zé)任公司武漢興新街證券營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)內(nèi)部控制暫行辦法》 ，營(yíng)業(yè)部反洗錢(qián)工作按照文件指示展開(kāi)；2、涉及查閱，復(fù)制涉密檔案的，已經(jīng)建立書(shū)面登記制度，由我部檔案專(zhuān)管員周昊登記及保管；經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)客戶(hù)資料由柜臺(tái)開(kāi)戶(hù)崗人員李碧保存；客戶(hù)交易的數(shù)據(jù)記錄由信息技術(shù)部主管李思潯保存。我營(yíng)業(yè)部客戶(hù)檔案資料已按照公司《證券有限責(zé)任公司客戶(hù)檔案管理標(biāo)準(zhǔn)

4、化條例》有關(guān)規(guī)定進(jìn)行保管，配置必要的設(shè)施，確保檔案的安全、完整、準(zhǔn)確，防止客戶(hù)身份資料和交易記錄的缺失、毀損和不真實(shí)，防止泄露客戶(hù)身份信息和交易信息；3、持續(xù)深入開(kāi)展客戶(hù)身份識(shí)別工作；3合和支持營(yíng)業(yè)部開(kāi)展反洗錢(qián)工作，共同打擊洗錢(qián)和恐怖融資活動(dòng)的目的。具體工作如下：（1）在營(yíng)業(yè)部大門(mén)入口處擺放反洗錢(qián)義務(wù)宣傳易拉寶，并公示反洗錢(qián)監(jiān)督電話(huà)和舉報(bào)電話(huà)，在營(yíng)業(yè)部營(yíng)業(yè)場(chǎng)所顯著位置拉設(shè)橫幅“履行反洗錢(qián)職責(zé)，維護(hù)金融秩序安全” ，在投資者教育園地張貼反