內(nèi)控調(diào)查（行政事業(yè)審計(jì)－審計(jì)準(zhǔn)備）模板文檔

1、預(yù)算管理情況內(nèi)部控制調(diào)查表 索引號(hào) A1-1問(wèn) 題 是 否 備 注1．是否根據(jù)單位發(fā)展計(jì)劃和任務(wù)編制年度收支計(jì)劃？2．預(yù)算安排是否科學(xué)、合理，預(yù)算追加是否有依據(jù)？3．預(yù)算基礎(chǔ)資料是否完整？4．專項(xiàng)資金是否做到?？顚Ｓ?？5．組織的預(yù)算收入是否真實(shí)、合法？6．各項(xiàng)支出是否合理、合法？7．編制收支預(yù)算是否堅(jiān)持以收定支、收支平衡、統(tǒng)籌掌握、保證重點(diǎn)的原則？結(jié)果:審計(jì)人員：年 月

2、 日以上請(qǐng)據(jù)實(shí)填寫(xiě)?！笆恰北硎緝?nèi)部控制的健全，打“√” “√”；“否”表示內(nèi)部控制的缺陷，打“χ” ； 不能判斷的在“備注”欄注明。應(yīng)收預(yù)付的內(nèi)部控制調(diào)查表 索引號(hào) A1－3問(wèn) 題 是 否 備 注1．各類應(yīng)收及預(yù)付款是否按規(guī)定設(shè)置明細(xì)帳？2．各類應(yīng)收及預(yù)付款總帳與明細(xì)帳余額是否定期進(jìn)行核對(duì)？3．單位是否及是時(shí)清理應(yīng)收及預(yù)付款？4．是否建立備用金及其他借款的借用、報(bào)銷