激勵(lì)監(jiān)督者一個(gè)遏制腐敗的有效機(jī)制

1、●博士碩士論壇《經(jīng)濟(jì)師》2004年第2期激勵(lì)監(jiān)督者：一個(gè)遏制腐敗的有效機(jī)制摘要：庸敗分子令人深惠痛鮑嚴(yán)懲腐敗分子是理所當(dāng)然的事，但是單一地采取嚴(yán)懲庸敗者的措施并不能有效遏制腐敗現(xiàn)象，還需有效激勵(lì)對(duì)腐敗負(fù)責(zé)經(jīng)常比監(jiān)督的監(jiān)督者吏章從構(gòu)建腐敗監(jiān)督問(wèn)題博弈模型開(kāi)始通過(guò)納什均衡分析和激勵(lì)機(jī)制的分析，引出“激勵(lì)悼論”，并運(yùn)用委托——代理理論建立對(duì)監(jiān)督者努力的“激勵(lì)相謄妁束”有效解決“激勵(lì)悼話”關(guān)鍵詞：腐敗監(jiān)督博弈激勵(lì)機(jī)制中圍分婁號(hào)：F峭63文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)

2、稿：A文章編號(hào)：1004—49141200410201802找們競(jìng)對(duì)反腐敗工作高度重說(shuō)，在六大報(bào)告中指出：“堅(jiān)決反對(duì)和防止腐敗，是全黨一項(xiàng)重大的政治仟舞，”遏制腐敗成為黨建工作的頭等太事應(yīng)該說(shuō)，多年來(lái)對(duì)腐敗的治理，J度是很大的，如成克杰、胡長(zhǎng)清等高級(jí)領(lǐng)導(dǎo)f部均受到了嚴(yán)懲，餌腐政問(wèn)題依然嚴(yán)重，難道是懲治腐敗的威懾力不夠嗎中其中央政治局常垂、中央紀(jì)委書(shū)記昊官正同志住考察云南時(shí)曾指出：”要通對(duì)建市健全各珂!制度品大限度地遘制腐啦現(xiàn)象的產(chǎn)生?！?/p>

3、治理稿敗問(wèn)題的關(guān)鍵是搞好制度建吐。本正將通過(guò)博評(píng)分析引出。激勵(lì)悖論”，井運(yùn)_j委托一一代卵胛淪形成對(duì)監(jiān)督昔的“激勵(lì)相容約柬”，建立一種有效的遏制腐敗的機(jī)制。一、腐敗監(jiān)督問(wèn)題博弈模型的構(gòu)建似設(shè)腐敢監(jiān)督問(wèn)題博弈模型有兩個(gè)博弈方：是負(fù)責(zé)對(duì)瞎畋聰象霞施經(jīng)常性監(jiān)督的機(jī)構(gòu)如審計(jì)郭門(mén)監(jiān)察部fJ、紀(jì)檢部門(mén)等，林為“監(jiān)督者”；：是手中握有一定權(quán)力，可能發(fā)警腐黜問(wèn)檄的個(gè)人或集團(tuán)稱(chēng)為‘官僚”監(jiān)督蕾面臨著兩個(gè)策略選擇：即“敬曠或“偷懶”官僚也回臨著網(wǎng)十策略選擇

4、：“腐敗”或“不腐敗”假設(shè)監(jiān)督者在j作敬業(yè)情況F就能廈時(shí)發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭并有效制IP，從而避免腐敗的發(fā)0一；在偷懶的晴況下就不能發(fā)現(xiàn)腐敗苗頭。對(duì)應(yīng)麗個(gè)博彝方的不同策略選擇的得益情況如圖l所示。這些得薔隋況的現(xiàn)實(shí)意艾足，如果官僚發(fā)生腐敗結(jié)糶有兩種情況：一是被敬業(yè)的監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，則被判罰款或人被得益為s；‘是末被偷懶的監(jiān)督者發(fā)現(xiàn)，腐敗是逞挾正得益V。監(jiān)督者如果己ff偷懶，結(jié)果也有兩種：一是官僚發(fā)生腐敗，監(jiān)督者因此而受到獎(jiǎng)金損失甚至降職、解職或罰款

5、等處罰，得益為F；二是官僚沒(méi)有發(fā)生腐啵則監(jiān)督者獲得工作清閑正得盞I，。另外如果在監(jiān)督者工作敬業(yè)的情況下發(fā)生腐敗，因監(jiān)督者已敢業(yè)故不追究監(jiān)督著的責(zé)任。網(wǎng)此有無(wú)腐敗問(wèn)題他均沒(méi)有得失。而如果官僚不腐敗則他既無(wú)得電無(wú)失得益矩陣中各得益數(shù)組的第一十?dāng)?shù)字足監(jiān)督者的得益，第二個(gè)數(shù)字足官僚的得益。從現(xiàn)實(shí)情況看，監(jiān)督者對(duì)官僚是臺(tái)會(huì)發(fā)牛腐敗行為并不了解，否則他會(huì)有針對(duì)性地采取措施，瓷免失職；官僚對(duì)監(jiān)督者能否發(fā)現(xiàn)其嘯敗行為并不r解，否則就不會(huì)因腐敗被抓而入獄

6、。因此，可以假定程方是同時(shí)決策的，或昔雖然各博弈方?jīng)Q策的時(shí)間不一定真正一致但拒他們作出選擇之前并不知道對(duì)仃的策略。同時(shí)每個(gè)博彝^對(duì)博弈鉆果部非常清楚。因此此博弈模型為完全信包、非劉稱(chēng)、非零和的靜盤(pán)時(shí)，率=、均衡分析均衡分析是博棄分析的卡亳心，按照安爭(zhēng)信包靜態(tài)博弈升析方法肯先進(jìn)i純策略均衡分析。根據(jù)劃線法11JⅫ：拒官僚選抒腐敗行為的情況r，監(jiān)督耆選擇敬業(yè)為f策；莊官僚選擇不腐敗的情況F，監(jiān)督青選擇偷懶為上策：在監(jiān)督青選擇偷懶的時(shí)候官僚選

7、擇腐敗為上策；在監(jiān)督者選擇敬業(yè)的情況下，官僚選擇不嘴敗為上策。從得益矩陣中得益數(shù)字下列短線看出，沒(méi)有一個(gè)策略組臺(tái)同時(shí)是兩個(gè)博弈方的最佳選擇。因此，在次性博弈中沒(méi)有會(huì)自動(dòng)實(shí)現(xiàn)的穩(wěn)定的納什均衡策略組合，無(wú)法預(yù)測(cè)障弈的結(jié)果，必須進(jìn)行混合策略納什均衡分折才能找到穩(wěn)定的博弈結(jié)果。根據(jù)上述假設(shè)可知，博弈叔方不會(huì)讓對(duì)方清楚自正的策略選擇否則對(duì)方會(huì)采取有針時(shí)性的行動(dòng)，也就失去了靜態(tài)博率分析的意義。因此每個(gè)博弈方不能讓對(duì)方預(yù)先知道或猜到自己的策略，應(yīng)廢以

8、隨機(jī)的方式選擇策略，并且隨機(jī)選擇兩種策略的概率小能讓對(duì)方有可秉之機(jī)、首先確定監(jiān)督昔對(duì)敬業(yè)0偷懶兩種篾略的選擇概率。盤(pán)u圖2所示(見(jiàn)下頁(yè))。圖2中橫軸表示監(jiān)督者選擇敬業(yè)的概率定義為Ij(舒市住O—I之間)，選擇偷懶的概率則為lP。，縱軸表示對(duì)應(yīng)于監(jiān)督苛選擇敬業(yè)的不同概率點(diǎn)官僚選樣嚆敗策略的期望得益，圈中誰(shuí)摧V(s)電的斜線(實(shí)線r囂點(diǎn)表示的就是監(jiān)督昔以小同概率選擇敬業(yè)策略時(shí)塒應(yīng)的官僚選抒腐敗的期望得益此斜線與橫軸的交點(diǎn)喪爪監(jiān)督抒選擇敬業(yè)概

9、宰斯P‘時(shí)、官僚選擇腐敗的期望得益為O此點(diǎn)即勾監(jiān)督肯選擇敬業(yè)策略的蛙件概率相對(duì)庇地雌督囂選樣偷懶策略的最佳慨缸為lP。、官僚選擇腐敗與小腐敗的昆臺(tái)懿略的概率分市也【X上進(jìn)方法確定，如圖3昕示，斜線L(一F)與橫軸盤(pán)點(diǎn)K埏官僚選擇嚆敗的最佳慨宰相x_j直地，lP；是選擇不腐敗的最佳概率。往兩圈葉1的P和I，：點(diǎn)兩博聾方達(dá)成混臺(tái)策略納什均衡。即監(jiān)督昔以P，’概率選擇敬業(yè)“1P‘概率選擇偷懶；官僚【IP：溉率選擇膳啦，ml_雌慨率選擇不腐敗。

10、這是談博聾穩(wěn)定的惟的納什均衡。該博弈模型納什均衡町用現(xiàn)實(shí)意義加以說(shuō)明。監(jiān)督蕾選擇敬業(yè)策略的概率為P時(shí)官僚選樣腐敗的期望得益為V(1一P，。)(s)P。則在納什均衡點(diǎn)時(shí)v“一P)(～s)P?！?0。假設(shè)監(jiān)督者選擇敬業(yè)的概率小r卜。，即Po，畝僚選擇腐敗的期望得益大于n。官僚們感覺(jué)到了監(jiān)督昔在上作卜的麻痹大意認(rèn)為選擇腐敗會(huì)比較安爭(zhēng)，得逞的可銠性較夫因此而不滿足于R前對(duì)腐敗的選擇概率選擇腐敗的概率會(huì)逐步提高。結(jié)果腐敗頓現(xiàn)，監(jiān)督者也閑此屢道處罰

11、。這將激勵(lì)他們提高選擇敬業(yè)策略的概率，以減少因偷懶而帶來(lái)的損失，P，逐漸向P趨近。假發(fā)監(jiān)督苦選擇敬業(yè)的概率凡j。P7即PP，’。此時(shí)v(1Pt)【一s)PwL_I，即w。weI，代理凡會(huì)選擇努力。上述不等式稱(chēng)為代理人努力的“激勵(lì)相容約束”，也就足促使代理人努力工作必須滿足的條件。第一個(gè)小等式ir解釋為：監(jiān)督昔莊工作敬業(yè)時(shí)所獲得的報(bào)酬比偷懶日、f的報(bào)酬多出的數(shù)額至少安能夠彌補(bǔ)兇r作努力比不努力多付m的辛苦只嬖兩種報(bào)酬能夠滿足上述不等式，就

12、會(huì)激勵(lì)監(jiān)督者為L(zhǎng)作敬業(yè)不斷付出努方“激勵(lì)悖論”就得到了有技解放?！肮べY獎(jiǎng)金制度”是強(qiáng)化監(jiān)督者努力的“激勵(lì)相容約束”的有救力、法。根據(jù)社會(huì)分配水平確定監(jiān)督者的基本需要為I資根據(jù)監(jiān)督茸I：作取得的成果即腐敗現(xiàn)象發(fā)生的頻率確定夔金，片適當(dāng)擴(kuò)大I作努力與不努力之間的獎(jiǎng)金差額，以此激勵(lì)監(jiān)督者更加敬業(yè)地工作，從而達(dá)到腐敗發(fā)生率持續(xù)F降的最終目的。參考文赫：l朱弗登博格等懌弈論中圓人民走學(xué)出版社，：0022張堆迎博弈玲與信息經(jīng)濟(jì)學(xué)上海人民出版社，19

13、963奧斯奉魯賓斯坦博率論教程中國(guó)社會(huì)科學(xué)出版社2(mo(作者單位：軍事經(jīng)濟(jì)學(xué)院研究生二隊(duì)湖北武漢430【135，福建省軍區(qū)審計(jì)處福建福州350000)(青編：若佳(上接第14頁(yè))市場(chǎng)業(yè)務(wù)成為主要的貨幣政蓑工具。在此背景下，睿開(kāi)市場(chǎng)止務(wù)與資奉市場(chǎng)互動(dòng)性越來(lái)越顯著岱開(kāi)市場(chǎng)操作需要一，卜高度定選的奇奉市場(chǎng)，尤其是需要一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)低、流通性強(qiáng)的因債市場(chǎng)同時(shí)公開(kāi)市場(chǎng)業(yè)務(wù)搛作規(guī)模和頻率也套移響資本市場(chǎng)。隨著我圓金融市場(chǎng)的迅速發(fā)展中央根行岳進(jìn)一步發(fā)揮公

14、開(kāi)市場(chǎng)操作的作用擴(kuò)大心開(kāi)市場(chǎng)操作工具的范圍，不僅將國(guó)債和外匯作為岱開(kāi)市場(chǎng)操作工具，還應(yīng)將央行融資券、空融債券、套司債券作為會(huì)開(kāi)市場(chǎng)操作工具發(fā)揮套斤市埒操作對(duì)奎融機(jī)構(gòu)責(zé)堂流動(dòng)性和利率水平的引導(dǎo)性彩響；進(jìn)一步發(fā)展和完善票據(jù)市場(chǎng)高技、活躍的票據(jù)市場(chǎng)既是中央報(bào)行進(jìn)行套開(kāi)市場(chǎng)操作的主要場(chǎng)所和再貼現(xiàn)工具實(shí)現(xiàn)的條件也是是持企業(yè)和經(jīng)濟(jì)發(fā)展的爭(zhēng)要渠遺。此外還必額加強(qiáng)貨幣政策與其他宏觀經(jīng)濟(jì)政策的協(xié)調(diào)配合，形成宏觀經(jīng)濟(jì)的整體舍力重奸地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)快速健康發(fā)展。4

15、改善貨幣政策侍導(dǎo)的搬觀經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)首先，轉(zhuǎn)變政府職能，充分發(fā)揮碴融市場(chǎng)在壘融費(fèi)濼配置中的基礎(chǔ)性作用。貨幣政麓在微觀層面上的順利傳導(dǎo)離不開(kāi)政府系列配套政篡的配合政府部門(mén)相關(guān)配套政策的缺位導(dǎo)致貨幣政策孤立。政府奏按照世貿(mào)組織精神完善我國(guó)法律體系，賦予中國(guó)人民銀行更高的獨(dú)立性，堆護(hù)商業(yè)銀行的經(jīng)營(yíng)自主權(quán)=其次，積極拈進(jìn)商業(yè)銀行改革，建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度由于我國(guó)商業(yè)銀行還幣是真正的商業(yè)銀行貨幣政置在商業(yè)銀行層面上的傳導(dǎo)存在障礙導(dǎo)致貨幣政蓑信號(hào)被誤解，

16、扭曲扣削弱，直接影響貨幣政策傳導(dǎo)娃果，因此我國(guó)報(bào)行體系改革應(yīng)以國(guó)有獨(dú)資商業(yè)艱行政革為主、國(guó)有獨(dú)資商止銀行必頌有步驟實(shí)施股份制改造努力提高國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力，要力爭(zhēng)成為加八世貿(mào)組織后與外資銀行競(jìng)爭(zhēng)的主力軍我國(guó)商業(yè)銀行都要充實(shí)資奉強(qiáng)化內(nèi)控機(jī)制，完善分配機(jī)制和人才培養(yǎng)機(jī)制提高風(fēng)險(xiǎn)管理水平盡快建立現(xiàn)代金融企業(yè)制度。再次轉(zhuǎn)挺盤(pán)業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，加速微觀基礎(chǔ)再造、因此必須采取綜合措施轉(zhuǎn)換企業(yè)經(jīng)營(yíng)機(jī)制，建立現(xiàn)代套業(yè)制度，提高企業(yè)整體素質(zhì)增強(qiáng)企業(yè)信用觀憊。扣速培育市

17、琦主體，真正盅揮貨幣政肇傳牛的基礎(chǔ)作用。[注：本支系南京審計(jì)學(xué)院資助課題“資本市均與貨幣政蓑傳寧機(jī)制研究”的一部分j參考文麓：1用駐張中畢郭茂詿貨幣政鞋與資羞市場(chǎng)fM]中國(guó)全融出版社20()：2用莢章蔣振聲貨幣渠道、信用渠道與賃幣政策有技性【Jl盤(pán)融研究，2002(9j3李斌中國(guó)貨幣政幕有效勝的喜證研究’J]壘融研覽，200“7)4陳枷獻(xiàn)資本市場(chǎng)發(fā)展與我國(guó)貨幣政蓑的有效傳導(dǎo)：J]經(jīng)濟(jì)理論與妊濟(jì)管理，2002(10)(作者單位：南京審計(jì)學(xué)