證券市場基礎(chǔ)知識教材電子版

1、1《準(zhǔn)則》規(guī)定了證券公司從業(yè)人員的主要禁止行為。主要依據(jù)是：《證券法》第三十七條規(guī)定證券交易當(dāng)事人依法買賣的證券必須是依法發(fā)行并交付的證券；第一百九十條規(guī)定證券公司不得承銷或代理買賣未經(jīng)核準(zhǔn)擅自公開發(fā)行的股票；第一百四十二條規(guī)定證券公司提供融資融券業(yè)務(wù)，應(yīng)當(dāng)遵守相關(guān)規(guī)定，并經(jīng)中國證監(jiān)會的批準(zhǔn)；第七十九條第（三）項規(guī)定了從業(yè)人員不得挪用客戶資產(chǎn)；第一百四十三條和第二百一十二條規(guī)定經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)不得接受全權(quán)委托；第一百三十六條規(guī)定，證券公司應(yīng)當(dāng)建

2、立健全內(nèi)部控制制度，采取有效隔離措施，防范公司與客戶間、不同客戶間的利益沖突，證券公司必須將其證券經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)、證券承銷業(yè)務(wù)、證券自營業(yè)務(wù)和證券資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)分開辦理，不得混合操作。3.基金管理公司、基金托管和銷售機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：（1）違反有關(guān)信息披露規(guī)則，私自泄漏基金的證券買賣信息。（2）在不同基金資產(chǎn)之間、基金資產(chǎn)和其他受托資產(chǎn)之間進(jìn)行利益輸送。（3）利用基金的相關(guān)信息為本人或者他人謀取私利。（4）挪用基金投資者的交易資金和基

3、金份額。（5）在基金銷售過程中誤導(dǎo)客戶。（6）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。該條具體列舉了幾項基金從業(yè)人員的禁止行為，具體依據(jù)是《證券投資基金法》、《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》?！蹲C券投資基金法》第二十條規(guī)定基金管理人不得有的行為，第五十九條規(guī)定基金財產(chǎn)禁止從事的投資和活動，第六十四條規(guī)定了基金在進(jìn)行信息披露時的禁止行為；《中國證券業(yè)協(xié)會證券投資基金銷售人員執(zhí)業(yè)守則》第二十八條規(guī)定了基金銷售人員禁止從事的行

4、為。4.證券投資咨詢機(jī)構(gòu)、財務(wù)顧問機(jī)構(gòu)、證券資信評級機(jī)構(gòu)的從業(yè)人員特定禁止行為：（1）接受他人委托從事證券投資。（2）與委托人約定分享證券投資收益，分擔(dān)證券投資損失，或者向委托人承諾證券投資收益。（3）依據(jù)虛假信息、內(nèi)幕信息或者市場傳言撰寫和發(fā)布分析報告或評級報告。（4）中國證監(jiān)會、中國證券業(yè)協(xié)會禁止的其他行為。該條具體規(guī)定了證券投資咨詢機(jī)構(gòu)的具體禁止行為。《證券法》第一百七十一條規(guī)定了投資咨詢?nèi)藛T的幾項禁止行為?！稌T制證券投資咨詢業(yè)

5、務(wù)管理暫行規(guī)定》和《中國證券業(yè)協(xié)會分析師職業(yè)道德守則》等相關(guān)行政規(guī)章和自律規(guī)則對此也有規(guī)定。（四）監(jiān)督及懲戒1.《準(zhǔn)則》第十五條規(guī)定，機(jī)構(gòu)應(yīng)根據(jù)《準(zhǔn)則》制定相應(yīng)的人員管理、培訓(xùn)和執(zhí)業(yè)監(jiān)督制度，管理本機(jī)構(gòu)從業(yè)人員，督促從業(yè)人員依法合規(guī)執(zhí)業(yè)。該條明確了機(jī)構(gòu)對從業(yè)人員的管理責(zé)任，并將其管理責(zé)任從資格管理擴(kuò)展到了執(zhí)業(yè)行為管理，強(qiáng)化了其管理責(zé)任，這對于構(gòu)建包括行政監(jiān)管機(jī)關(guān)、自律管理組織和機(jī)構(gòu)在內(nèi)的從業(yè)人員三級管理體系具有重要的意義。2.《準(zhǔn)則》第

6、十六條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會對機(jī)構(gòu)執(zhí)行《準(zhǔn)則》的情況進(jìn)行定期或者不定期檢查。從業(yè)人員及其所在機(jī)構(gòu)應(yīng)配合中國證券業(yè)協(xié)會檢查工作。該條規(guī)定了中國證券業(yè)協(xié)會的檢查職能，《準(zhǔn)則》將中國證券業(yè)協(xié)會的檢查范圍擴(kuò)大到了從業(yè)人員的執(zhí)業(yè)行為，不再限于資格方面。3.《準(zhǔn)則》第十七條規(guī)定，中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察專業(yè)委員會按照有關(guān)規(guī)定對機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員進(jìn)行紀(jì)律懲戒。機(jī)構(gòu)和從業(yè)人員對紀(jì)律懲戒不服的，可向中國證券業(yè)協(xié)會申請復(fù)議。該條對中國證券業(yè)協(xié)會自律監(jiān)察的職權(quán)及機(jī)構(gòu)

7、和從業(yè)人員申請復(fù)議的權(quán)利作出了原則性的規(guī)定。24.《準(zhǔn)則》第十八條規(guī)定，從業(yè)人員違反《準(zhǔn)則》的，中國證券業(yè)協(xié)會應(yīng)進(jìn)行調(diào)查，視情節(jié)輕重采取紀(jì)律懲戒措施，并將紀(jì)律懲戒信息記入中國證券業(yè)協(xié)會從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。從業(yè)人員涉嫌違法違規(guī)，需要給予行政處罰或采取行政監(jiān)管措施的，移交中國證監(jiān)會處理。該條確定了對違規(guī)行為的處理程序，即中國證券業(yè)協(xié)會可以處理的，按照相關(guān)規(guī)則作出規(guī)定，需要給予行政處罰的，移交中國證監(jiān)會處理。5.《準(zhǔn)則》第十九條規(guī)定，從業(yè)人

8、員違反《準(zhǔn)則》，情節(jié)輕微，且沒有造成不良后果的，中國證券業(yè)協(xié)會可酌情免除紀(jì)律懲戒，但應(yīng)責(zé)成從業(yè)人員所在機(jī)構(gòu)予以批評教育。該條規(guī)定了對存在違規(guī)行為、但情節(jié)輕微的從業(yè)人員的處理辦法。6.《準(zhǔn)則》第二十條規(guī)定，從業(yè)人員受到所在機(jī)構(gòu)處分，或者因違法違規(guī)被國家有關(guān)部門依法查處的，機(jī)構(gòu)應(yīng)在作出處分決定、知悉該從業(yè)人員違法違規(guī)被查處事項之日起10個工作日內(nèi)向中國證券業(yè)協(xié)會報告。中國證券業(yè)協(xié)會將有關(guān)信息記入從業(yè)人員誠信信息系統(tǒng)。為了及時掌握從業(yè)人員違法