證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試卷

1、第一章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試卷第一章證券市場(chǎng)基礎(chǔ)知識(shí)復(fù)習(xí)試卷1:美國(guó)的第一家證券交易所是“紐約股票交易所”。正確答案：錯(cuò)2:證券法律業(yè)務(wù)，是指律師事務(wù)所接受當(dāng)事人委托，為其證券發(fā)行、上市和交易等證券業(yè)務(wù)活動(dòng)，提供的制作、出具法律意見書等文件的法律服務(wù)。正確答案：對(duì)3:1992年10月，國(guó)務(wù)院證券委員會(huì)及其監(jiān)管執(zhí)行機(jī)構(gòu)中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布成立，標(biāo)志著全國(guó)證券市場(chǎng)進(jìn)入統(tǒng)一監(jiān)督管理的專門機(jī)構(gòu)產(chǎn)生。正確答案：對(duì)4:中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)全國(guó)的證券發(fā)行、證券交易

2、、中介機(jī)構(gòu)的行為等依法實(shí)施全面監(jiān)管，并負(fù)責(zé)組織各證券公司進(jìn)行培訓(xùn)。正確答案：錯(cuò)5:股票應(yīng)當(dāng)由董事長(zhǎng)簽名、公司蓋章。發(fā)起人的股票應(yīng)當(dāng)標(biāo)明“發(fā)起人股票”的字樣。正確答案：對(duì)6:證權(quán)證券是證券所代表的權(quán)利本來(lái)不存在，而是隨著證券的制作而產(chǎn)生，即權(quán)利的發(fā)生是以證券的制作和存在為條件的。正確答案：錯(cuò)7:優(yōu)先股股票的股息是不固定的，它取決于股份公司的經(jīng)營(yíng)狀況和盈利水平。正確答案：錯(cuò)8:公司向境內(nèi)上市外資股股東支付股利及其他款項(xiàng)，以外幣計(jì)價(jià)和宣布，以

3、人民幣支付。正確答案：錯(cuò)9:我國(guó)發(fā)行普通國(guó)債始于1981年，以后規(guī)模越來(lái)越大。正確答案：對(duì)10:在二級(jí)市場(chǎng)上，債券因其利率固定，期限固定，市場(chǎng)價(jià)格不如股票穩(wěn)定，受各種宏觀因素和微觀因素的影響，市場(chǎng)價(jià)格波動(dòng)頻繁，漲跌幅度大。正確答案：錯(cuò)11:歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以第三國(guó)的貨幣為面值的國(guó)際債券。正確答案：對(duì)12:外國(guó)債券是由一家或幾家大銀行牽頭，組成十幾家或幾十家國(guó)際性銀行在一個(gè)國(guó)家或幾個(gè)國(guó)家同時(shí)承銷。正確答案：錯(cuò)13:

4、股票期貨也稱為“單個(gè)股票期貨”，是以單只股票作為基礎(chǔ)工具的期貨，買賣雙方約定，以約定的價(jià)格在合約到期日買賣規(guī)定數(shù)量的股票。正確答案：對(duì)14:期貨套利機(jī)制的存在削弱了金融市場(chǎng)的有效性。正確答案：錯(cuò)15:期權(quán)的時(shí)間價(jià)值是指期權(quán)的買方購(gòu)買期權(quán)而實(shí)際支付的價(jià)格加上該期權(quán)內(nèi)在價(jià)值的那部分價(jià)值。正確答案：錯(cuò)16:在期權(quán)交易中，期權(quán)的買方為獲得期權(quán)合約所賦予的權(quán)利而向期權(quán)的賣方支付的費(fèi)用就是期權(quán)的價(jià)格。正確答案：對(duì)17:證券登記結(jié)算公司按照業(yè)務(wù)規(guī)則收

5、取的各類結(jié)算資金和證券，必須存放于專門的清算交收帳戶，只能按業(yè)務(wù)規(guī)則用于已成交的證券交易的清算交收，不得被強(qiáng)制執(zhí)行。A:要式證券B:有價(jià)證券C:證權(quán)證券D:綜合權(quán)利證券正確答案：D27:股票交易實(shí)際是對(duì)（）的轉(zhuǎn)讓買賣。A:未來(lái)投資權(quán)B:未來(lái)決策權(quán)C:未來(lái)收益權(quán)D:未來(lái)參與權(quán)正確答案：C28:公司債券的發(fā)行主體是（）。A:銀行B:非銀行的金融機(jī)構(gòu)C:股份公司D:政府正確答案：C29:歐洲債券是指借款人在本國(guó)境外市場(chǎng)發(fā)行的，以（）為面值的國(guó)

6、際債券。A:本國(guó)貨幣B:發(fā)行地國(guó)家的貨幣C:第三國(guó)的貨幣D:以上都可以正確答案：C30:中國(guó)存托憑證（CDR）是指（）。A:在大陸發(fā)行的代表境外或者香港證券市場(chǎng)上某一種證券的證券B:在境外或者香港發(fā)行的代表大陸證券市場(chǎng)上某一種證券的證券C:在境外發(fā)行的代表香港證券市場(chǎng)上某一種證券的證券D:在香港發(fā)行的代表境外證券市場(chǎng)上某一種證券的證券正確答案：A31:整個(gè)證券市場(chǎng)的核心是（）。A:證券交易所B:證券監(jiān)管者C:證券投資者D:證券發(fā)行者正確