2017證券市場基礎(chǔ)知識三色筆記

1、使用方法介紹：使用方法介紹：1、三色勾畫法。紅色表示是重點(diǎn)記憶內(nèi)容紅色表示是重點(diǎn)記憶內(nèi)容，藍(lán)色表示次重點(diǎn)記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容藍(lán)色表示次重點(diǎn)記憶內(nèi)容或較難理解內(nèi)容，褐色表示暫褐色表示暫時(shí)需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容時(shí)需要記憶的內(nèi)容或簡單理解內(nèi)容。現(xiàn)實(shí)中可用紅筆劃紅色內(nèi)容，藍(lán)筆或黑筆劃藍(lán)色內(nèi)容，一定用鉛筆劃褐色內(nèi)容。日常復(fù)習(xí)主要關(guān)注三色劃線內(nèi)容，考前快速瀏覽紅色和藍(lán)色內(nèi)容，鉛筆內(nèi)容確定掌握時(shí)請擦掉。2、知識點(diǎn)把握。日常復(fù)習(xí)注意明確知識點(diǎn)，

2、特別注意多選題知識點(diǎn)的提示?！啊酢贝硪粋€(gè)明顯的知識點(diǎn)代表一個(gè)明顯的知識點(diǎn)。3、復(fù)習(xí)流程。第一階段，①自主快速瀏覽全書一遍；②在培訓(xùn)師指導(dǎo)下劃三色重點(diǎn)，講解和記憶重要知識點(diǎn)；③記憶三色重點(diǎn)一遍；④模擬測試一，確定成績：參考分為55分以上。培訓(xùn)師督促50分以下者加大復(fù)習(xí)力度。第二階段，①培訓(xùn)師講解模擬試卷一，學(xué)員在書中尋找做錯(cuò)試題對應(yīng)的知識點(diǎn)，尋找做錯(cuò)原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測試二，確定成績：參

3、考分為60分以上。培訓(xùn)師督促55分以下者加大復(fù)習(xí)力度。70分以上者可結(jié)束該們課程復(fù)習(xí)，考前三天突擊溫習(xí)即可。第三階段，①培訓(xùn)師講解模擬試卷二，學(xué)員在書中尋找做錯(cuò)試題對應(yīng)的知識點(diǎn)，尋找做錯(cuò)原因，若內(nèi)容未記錄請用三色中一色自己勾畫；②記憶三色重點(diǎn)一遍；③模擬測試三，確定成績：參考分為66分以上。培訓(xùn)師督促60分以下者加大復(fù)習(xí)力度。將確定已掌握的鉛筆勾畫內(nèi)容擦掉。④考前三天開始自由溫習(xí)，考前12小時(shí)快速瀏覽紅色和藍(lán)色勾畫內(nèi)容。4、模擬測試中各

4、項(xiàng)目單獨(dú)列分。①填空題60題，30分，參考分值21分，低于21分者，加強(qiáng)概念及分類的理解。②判斷題60題，30分，參考分值24分，低于24分者，加強(qiáng)單句的記憶。③0.5分多選題40題，20分，參考分值12分，低于12分者，加強(qiáng)重點(diǎn)段落的理解和記憶。④1分多選題20題，20分，參考分值10分，，低于10分者，加強(qiáng)難點(diǎn)段落的記憶。5、1、6、7、8章是一個(gè)知識體系：證券市場。2、3、4、5章是另一個(gè)知識體系：證券產(chǎn)品。請分別連續(xù)復(fù)習(xí)。6、從

5、業(yè)基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)以理解為主，交易的復(fù)習(xí)以記憶為主。在時(shí)間分配上：基礎(chǔ)的復(fù)習(xí)時(shí)間占4層，交易占6層。個(gè)人注意復(fù)習(xí)時(shí)間的安排。第一章、證券市場概述第一章、證券市場概述知識點(diǎn)101（P1）：證券的含義（多選）□證券是指各類記載并代表一定權(quán)力的法律憑證。它用以證明持有人有權(quán)依其所持憑證記載的內(nèi)容而取得應(yīng)有的權(quán)益。證券是用以證明或設(shè)定權(quán)利所做成的書面憑證，表明證券持有人或第三者有權(quán)取得該證券擁有的特定權(quán)益或證明其曾經(jīng)發(fā)生過的行為。證券可以采取紙質(zhì)形式

6、或其他形式。知識點(diǎn)102（P1）：有價(jià)證券的含義（判斷）有價(jià)證券是標(biāo)有票面金額，用于證明持有人或該證券指定的特定主體對特定財(cái)產(chǎn)擁有所有權(quán)或債權(quán)的憑證?！踹@類證券本身沒有價(jià)值，但它代表著一定量的財(cái)產(chǎn)權(quán)利，因而可以在證券市場上買賣和流通，客觀上具有交易價(jià)格?！跤袃r(jià)證券是虛擬資本。虛擬資本指以有價(jià)證券形式存在，并能給持有者帶來一定收益的資本。獨(dú)立于實(shí)際資本之外。通常虛擬資本的價(jià)格總額并不等于所代表的真實(shí)資本的賬面價(jià)格，甚至與真實(shí)資本的重置價(jià)格

7、也不一定相等，其變化并不完全反映實(shí)際資本額的變化。知識點(diǎn)103（P2）：有價(jià)證券分類概念（多選、判斷）狹義有價(jià)證券指資本證券，廣義包括商品證券、貨幣證券和資本證券。商品證券是證明持有人有商品所有權(quán)或使用權(quán)的憑證?！跤刑嶝泦?、運(yùn)貨單、倉庫棧單等（不能事先確定對象的，不□發(fā)行市場和交易市場相互依存、相互制約，是一個(gè)不可分割的整體。發(fā)行市場是交易市場的基礎(chǔ)和前提。交易市場是證券得以持續(xù)擴(kuò)大發(fā)行的必要條件。此外，市場的交易價(jià)格制約和影響著證券的

8、發(fā)行價(jià)格，是證券發(fā)行時(shí)需要考慮的重要因素。2、多層次資本市場。體現(xiàn)為區(qū)域分布、覆蓋公司類型、上市交易制度以及監(jiān)管要求的多樣性。□根據(jù)所服務(wù)和覆蓋的上市公司類型，分為全球市場、全國市場、區(qū)域市場；根據(jù)上市公司規(guī)模、監(jiān)管要求等差異，分為主板市場、二板市場（創(chuàng)業(yè)板或高新企業(yè)板）等。3、品種結(jié)構(gòu)。依有價(jià)證券的品種而形成。分為股票市場、債券市場、基金市場、衍生品市場。4、交易場所結(jié)構(gòu)?！醢唇灰谆顒邮欠裨诠潭▓鏊M(jìn)行分為有形市場和無形市場。有形市場

9、稱為“場內(nèi)市場”，指有固定場所的證券交易所市場。有形市場的誕生是證券市場走向集中化的重要標(biāo)志之一。把無形市場稱為“場外市場”，指沒有固定場所的證券交易所市場。目前，場內(nèi)市場與場外市場之間的截然劃分已經(jīng)不復(fù)存在，出現(xiàn)了多層次的證券市場結(jié)構(gòu)。知識點(diǎn)108（P5）：證券市場的基本功能。□證券市場被稱為國民經(jīng)濟(jì)的“晴雨表”。1、籌資投資功能。證券市場一方面為資金需求者提供通過發(fā)行證券籌集資金的機(jī)會，另一方面為資金提供者提供了投資對象。2、定價(jià)功

10、能。能產(chǎn)生高投資回報(bào)的資本，市場的需求就大，相應(yīng)的證券價(jià)格就高；反之，證券價(jià)格就低。3、資本配置功能。是通過證券價(jià)格引導(dǎo)資本的流動從而實(shí)現(xiàn)資本的合理配置的功能。知識點(diǎn)109（P6）：證券發(fā)行人□發(fā)行人是為籌措資金而發(fā)行債券、股票等證券的發(fā)行主體。包括：1、公司（企業(yè)）。企業(yè)組織形式分為獨(dú)資制、合伙制和公司制?！醅F(xiàn)代股份制公司主要采取股份有限公司和有限責(zé)任公司兩種形式，其中，只有股份有限公司才能發(fā)行股票。公司發(fā)行股票所籌集的資本屬于自有資

11、本，而通過發(fā)行債券所籌集的資本屬于借入資本，發(fā)行股票和長期公司債券是公司籌措長期資本的主要途徑，發(fā)行短期債券則是補(bǔ)充流動資金的重要手段。公司作為證券發(fā)行主體的地位有不斷上升的趨勢。2、政府和政府機(jī)構(gòu)。政府發(fā)行證券的品種僅限于債券。中央政府債券被視為“無風(fēng)險(xiǎn)證券”，其收益率被稱為“無風(fēng)險(xiǎn)利率”?！踔醒脬y行作為證券發(fā)行主體，第一類是中央銀行股票。（例如美國），中央銀行股票類似優(yōu)先股。第二類是中央銀行處于調(diào)控貨幣供給量目的而發(fā)行的特殊債券。發(fā)

12、行中央銀行票據(jù)，主要用于對沖金融體系中過多的流動性。知識點(diǎn)110（P710）：證券投資人（單選、判斷）□證券投資人可分為機(jī)構(gòu)投資者和個(gè)人投資者?！鯔C(jī)構(gòu)投資者主要有政府機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)、企業(yè)和事業(yè)法人及各類基金。政府機(jī)構(gòu)參與證券投資的目的主要是為了調(diào)劑資金余缺和進(jìn)行宏觀調(diào)控。□金融機(jī)構(gòu)包括證券經(jīng)營機(jī)構(gòu)、銀行業(yè)金融機(jī)構(gòu)、保險(xiǎn)公司及保險(xiǎn)資產(chǎn)管理公司、主權(quán)財(cái)富基金及其他金融機(jī)構(gòu)。目前保險(xiǎn)公司已經(jīng)超過共同基金成為全球最大的機(jī)構(gòu)投資者。保險(xiǎn)公司除投資