長(zhǎng)期股權(quán)投資決策制度 (2)

1、長(zhǎng)期股權(quán)投資決策制度長(zhǎng)期股權(quán)投資決策制度第1章總則總則第1條為了加強(qiáng)控制股份有限公司（簡(jiǎn)稱為“股份公司”））對(duì)外長(zhǎng)期股權(quán)投資業(yè)務(wù)的內(nèi)部控制，控制投資方向與投資規(guī)模，防范投資風(fēng)險(xiǎn)，保證對(duì)外投資活動(dòng)的合法性和效益性，根據(jù)國(guó)家有關(guān)法律法規(guī)，結(jié)合股份公司內(nèi)部管理文件規(guī)定，制定本制度。第2條本辦法適用于股份公司及其控股子公司的長(zhǎng)期股權(quán)投資行為。第3條本制度中的長(zhǎng)期股權(quán)投資是指包括對(duì)子公司投資、對(duì)聯(lián)營(yíng)企業(yè)投資和對(duì)合營(yíng)企業(yè)投資及投資企業(yè)持有的對(duì)被投資

2、單位不具有共同控制或重大影響，并且在活躍市場(chǎng)中沒(méi)有報(bào)價(jià)、公允價(jià)值不能進(jìn)行可靠計(jì)量的權(quán)益性投資。第4條相關(guān)部門職責(zé)規(guī)定如下。1.股份公司投資部負(fù)責(zé)投資項(xiàng)目狀況的跟蹤。2.公司財(cái)務(wù)部對(duì)投資項(xiàng)目定期收集財(cái)務(wù)報(bào)表，并做分析與管理，監(jiān)督投資單位的利潤(rùn)分配、股利支付，維護(hù)公司的合法權(quán)益。3.投資項(xiàng)目的所有相關(guān)文件均需報(bào)公司總經(jīng)理辦公室存檔。4.簽訂對(duì)外投資合同時(shí)，應(yīng)當(dāng)征詢公司法律顧問(wèn)或相關(guān)專家的意見(jiàn)，并經(jīng)相應(yīng)審批機(jī)構(gòu)授權(quán)后，方可簽訂。第2章長(zhǎng)期股資

3、投資決策權(quán)限及投資方向長(zhǎng)期股資投資決策權(quán)限及投資方向第5條股份公司投資決策權(quán)限如下。1.股東大會(huì)為股份公司長(zhǎng)期股權(quán)投資活動(dòng)的最高審批機(jī)構(gòu)，根據(jù)對(duì)外投資活動(dòng)涉及金額的大小，授權(quán)董事會(huì)、經(jīng)理層分級(jí)審批。2.股份公司所有長(zhǎng)期股權(quán)投資活動(dòng)均須經(jīng)公司經(jīng)理層會(huì)議審議通過(guò)并形成決議，根據(jù)審批權(quán)限，逐級(jí)報(bào)批。3.股份公司長(zhǎng)期股權(quán)投資活動(dòng)的審批，應(yīng)當(dāng)根據(jù)《公司章程》規(guī)定的對(duì)外投資活動(dòng)分級(jí)審批權(quán)限（如下表所示）和審批程序，提交董事會(huì)、股東大會(huì)審議。對(duì)外投資

4、活動(dòng)分級(jí)審批權(quán)限一覽表對(duì)外投資活動(dòng)分級(jí)審批權(quán)限一覽表序號(hào)項(xiàng)目項(xiàng)目經(jīng)理層經(jīng)理層董事會(huì)董事會(huì)股東大會(huì)股東大會(huì)1交易涉及資產(chǎn)總額總資產(chǎn)30%（含）第12條經(jīng)公司審批機(jī)構(gòu)批準(zhǔn)后，由相關(guān)部門組織實(shí)施。第4章控股子公司投資項(xiàng)目申報(bào)審批控股子公司投資項(xiàng)目申報(bào)審批第13條控股子公司的投資項(xiàng)目由子公司向股份公司相關(guān)部門申報(bào)。投資申報(bào)應(yīng)包括以下資料。1.投資項(xiàng)目概況（目的、規(guī)模、出資額及方式、持股比例等）。2.投資效果的可行性分析。3.被投資單位近三年的資

5、產(chǎn)負(fù)債表和損益表。第14條股份公司相關(guān)部門收到投資項(xiàng)目申報(bào)資料后，進(jìn)行初步審核，并向主管副總或總經(jīng)理報(bào)告。第15條主管副總或總經(jīng)理將投資計(jì)劃提請(qǐng)經(jīng)理層會(huì)議討論，并組織評(píng)議，并根據(jù)公司章程及審批權(quán)限審批或逐級(jí)報(bào)批。第16條股份公司根據(jù)《公司章程》和有關(guān)規(guī)定對(duì)控股子公司投資項(xiàng)目進(jìn)行審批時(shí)，應(yīng)采取總額控制等措施，防止控股子公司分拆投資項(xiàng)目、逃避較為嚴(yán)格的授權(quán)審批的行為。第5章附則附則第17條本制度由股份公司董事會(huì)負(fù)責(zé)解釋。第18條本制度自股份