特發(fā)信息投資管理制度

1、深圳市特發(fā)信息股份有限公司投資管理制度（2013年9月12日經(jīng)2013年第一次臨時股東大會審議通過）第一章第一章總則第一條一條為規(guī)范公司的投資行為，建立科學的投資管理機制，確保投資決策的科學性，有效防范各種風險，保障資產(chǎn)運營的安全，提高投資收益，維護公司和股東的利益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《深圳證券交易所股票上市規(guī)則》（以下簡稱“《上市規(guī)則》”）、《深圳市特發(fā)信息股份有限公司章程》（以下簡稱“《公司章程》”）及有關(guān)法律、法規(guī)的規(guī)

2、定，特制定本制度。第二條二條本制度所稱投資包括：生產(chǎn)類固定資產(chǎn)、重大技術(shù)改造、研究開發(fā)等與日常經(jīng)營相關(guān)的投資，委托貸款，以現(xiàn)金、實物資產(chǎn)、無形資產(chǎn)、公積金及未分配利潤等可支配的資源，設立獨資有限責任公司，通過合營、合作、聯(lián)營、兼并、認購增資或購買股權(quán)、債券等方式向其他企業(yè)進行的，以獲取收益為直接目的的投資及其處置。本制度所稱投資不包括提供擔保及關(guān)聯(lián)交易事項。證券投資適用公司的《證券投資管理制度》。第三條三條投資管理應遵循的基本原則：（一

3、）符合國家產(chǎn)業(yè)政策、技術(shù)政策及有關(guān)法律法規(guī)的規(guī)定；（二）符合公司的經(jīng)營宗旨和發(fā)展戰(zhàn)略；（三）效益優(yōu)先兼顧資金安全；（四）關(guān)鍵崗位相互分離、制約及監(jiān)督。第四條四條本制度適用于公司及其全資、控股子公司的投資管理。第二章第二章投資管理機構(gòu)投資管理機構(gòu)與職責職責第五條五條公司股東大會為投資的最高決策機構(gòu)，董事會和董事長、總經(jīng)理在其權(quán)限范圍內(nèi)，對投資項目做出決策，其他任何部門和個人無權(quán)做出投資決定。第六條六條公司總經(jīng)理、公司相關(guān)部門及子公司可根據(jù)

4、發(fā)展或業(yè)務需要作為項目投資發(fā)起人。第七條七條對于須提交公司董事會、股東大會審議的投資項目，應首先提交公司董事會戰(zhàn)略委員會審議通過。第八條八條公司總經(jīng)理負責組織投資項目的實施。具體投資項目實行項目負責人制度。若無特別指定，項目建設單位負責人為項目負責人。第九條九條公司指定某一職能部門作為公司投資行為歸口管理部門（本制度稱“投資管理部門”）。負責協(xié)調(diào)組織公司相關(guān)業(yè)務單位對投資項目進行評估、可行性分析、綜合論證并提出建議。負責組織完成向總經(jīng)理

5、、董事長、董事會、股東或制訂單獨的規(guī)范投資的制度。公司全資和控股子公司有關(guān)投資的制度規(guī)范需經(jīng)過公司投資管理部門審核并經(jīng)總經(jīng)理辦公會批準。經(jīng)公司總經(jīng)理辦公會討論通過，可以在總經(jīng)理固定資產(chǎn)購置投資權(quán)限范圍內(nèi)，給予分公司總經(jīng)理一定額度的小額固定資產(chǎn)購置權(quán)限。第十九條公司投資管理部門組織相關(guān)部門對投資項目進行初步評估，對投資申請報告和可行性研究報告提出評估意見，并將簽署了意見的項目立項申請報告、可行性報告提交總經(jīng)理審核。對重大投資項目可聘請專家

6、或中介機構(gòu)進行可行性分析論證。對重大投資項目可行性報告中的風險及對策進行嚴格的復核評估，復核評估人員與可行性研究人員崗位必須分離第二十條則設定。公司投資程序按照決策權(quán)限，采取逐級審核批準和授權(quán)管理的原投資項目發(fā)起人提出項目投資的申請報告進行立項，申請報告需要簡略闡明項目對公司的影響及意義、項目的前景、項目投機要達到的目的或目標、經(jīng)濟效益和發(fā)展戰(zhàn)略目標、已經(jīng)具備的基礎和條件、資源需求配置、合作方情況、技術(shù)工藝需求和研發(fā)投入等等。投資項目發(fā)

7、起人還需提供可行性研究報告，可行性報告圍繞申請報告進行論證和說明。項目申請報告提出后，按照公司投資管理部門、總經(jīng)理、董事長、董事會、股東大會的順序進行審核批準。按照規(guī)定的決策權(quán)限，某項投資經(jīng)過有決策權(quán)的主體審核通過后，即完成了項目的決策程序，進入實施階段。第四章第四章投資項目管理資項目管理第二十一條一條投資項目的選擇應符合公司發(fā)展戰(zhàn)略。投資項目應經(jīng)過深入調(diào)查研究，利用充分、詳實、有效的資料進行全面細致的分析，確保投資決策的科學性。投資項