方大化工投資者關(guān)系管理制度

1、方大錦化化工科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度方大錦化化工科技股份有限公司投資者關(guān)系管理制度（2013年9月26日公司第五屆董事會第二十八次會議審議通過）第一章一章總則第一條一條為了進(jìn)一步加強(qiáng)公司與投資者和潛在投資者（以下統(tǒng)稱“投資者”）之間的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解，進(jìn)一步完善公司法人治理結(jié)構(gòu)，實現(xiàn)公司價值最大化和股東利益最大化，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《深圳證券交易所投資者關(guān)系管理指引》和公司章程

2、等有關(guān)規(guī)定，結(jié)合公司實際情況，制定本制度。第二條二條投資者關(guān)系管理是指公司通過各種方式的投資者關(guān)系活動，加強(qiáng)與投資者之間的溝通，增進(jìn)投資者對公司了解和認(rèn)同，實現(xiàn)公司和投資者利益最大化的戰(zhàn)略管理行為。第三條三條投資者關(guān)系管理的基本原則：1、公平性原則。公平、平等對待所有投資者；2、權(quán)益保障原則。充分保障投資者知情權(quán)等合法權(quán)益；3、高效率、低成本原則。采用先進(jìn)的溝通手段，努力提高溝通效果，降低溝通成本；4、合規(guī)性原則。嚴(yán)格遵守國家法律法規(guī)及

3、深圳證券交易所的規(guī)定。第四條四條投資者關(guān)系管理的目的：1、樹立尊重投資者及投資市場的管理理念；2、通過充分的信息披露和加強(qiáng)與投資者的溝通，促進(jìn)投資者對公司的了解和認(rèn)同；3、促進(jìn)公司誠信自律、規(guī)范運作；4、提高公司透明度，改善公司治理結(jié)構(gòu)。第五條五條公司的投資者關(guān)系管理工作應(yīng)客觀、真實、準(zhǔn)確、完整地介紹和反映公司的實際狀況，避免過度宣傳可能給投資者造成的誤導(dǎo)。第六條公司開展投資者關(guān)系活動時應(yīng)注意尚未公布信息及內(nèi)部信息的保1方大錦化化工科技

4、股份有限公司投資者關(guān)系管理制度4、投資者關(guān)心的與公司相關(guān)的其他信息。第三章三章投資者關(guān)系管系管理負(fù)責(zé)人及人及其職責(zé)職責(zé)第十一條公司董事會秘書為公司投資者關(guān)系管理負(fù)責(zé)人，未經(jīng)董事會或董事會秘書同意，任何人不得進(jìn)行投資者關(guān)系活動。公司董事會秘書全面負(fù)責(zé)公司投資者關(guān)系管理工作，在全面深入了解公司運作和管理、經(jīng)營狀況、發(fā)展戰(zhàn)略等情況下，負(fù)責(zé)策劃、安排和組織各類投資者關(guān)系管理活動。從事投資者關(guān)系管理的人員須具備以下素質(zhì)：1、對公司有全面了解，包括

5、產(chǎn)業(yè)、產(chǎn)品、技術(shù)、流程、管理、研發(fā)、市場營銷、財務(wù)、人事等各個方面，并對公司的發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展前景有深刻的了解；2、具有良好的知識結(jié)構(gòu)，熟悉公司治理、財務(wù)、會計等相關(guān)法律、法規(guī)；3、具有良好的溝通和協(xié)調(diào)能力；4、具有良好的品行、誠實信用；5、準(zhǔn)確掌握投資者關(guān)系管理的內(nèi)容及程序。第十二條董事會秘書負(fù)責(zé)組織制訂公司投資者關(guān)系管理的具體方法，并負(fù)責(zé)具體落實和實施。第十三條董事會秘書負(fù)責(zé)組織對公司高級管理人員及相關(guān)人員就投資者關(guān)系管理進(jìn)行全面和系

6、統(tǒng)的介紹或培訓(xùn)。第十四條在進(jìn)行投資者關(guān)系活動之前，董事會秘書及證券資產(chǎn)部應(yīng)對公司高級管理人員及相關(guān)人員進(jìn)行有針對性的介紹和指導(dǎo)。第十五條董事會秘書及證券資產(chǎn)部要持續(xù)關(guān)注新聞媒體及互聯(lián)網(wǎng)上有關(guān)公司的各類信息并及時反饋給公司董事會及管理層。第十六條公司董事、監(jiān)事和其他高級管理人員以及公司的其他職能部門、各分公司、子公司及其責(zé)任人應(yīng)積極參與并主動配合董事會秘書搞好投資者關(guān)系管理工作。第四章四章投資者關(guān)系管系管理職能部門部門及其職責(zé)第十七條證券